El término abogado de la SEC generalmente se refiere a un abogado que tiene experiencia en representar a clientes en investigaciones y acciones de aplicación de la ley presentadas por la Comisión de Valores y Bolsa (SEC).

Obtenga representación a nivel nacional con un abogado de la Comisión de Valores y Bolsa

Si ha sido acusado de cargos de la comisión de valores y bolsa, querrá contratar a un abogado de la SEC que haya manejado este tipo de asuntos antes. Un abogado experto en la SEC será capaz de navegar por el complejo panorama legal y asegurar que sus derechos sean protegidos.

El abogado Pearce comenzó su carrera jurídica en la Comisión de Valores de los Estados Unidos ("SEC") como abogado encargado de la aplicación de la ley hace más de 40 años. Sus clientes de la práctica legal de defensa de la SEC han incluido empresas públicas y sus funcionarios y directores, corredores de bolsa, asesores de inversión y personas que están siendo investigadas en relación con sus transacciones personales de valores.

Tiene una amplia y profunda experiencia en los asuntos derivados de las presuntas violaciones del Fraude 10b-5, entre ellas, las violaciones de la Sección 16 b) "ganancias indirectas al descubierto" y la Sección 14 "regla del apoderado", así como de la Sección 9 "manipulación del mercado", casos de "ventas de lavado", "cierre" y "transacciones equiparadas".

IMPORTANTE Si está siendo investigado o se enfrenta a acciones de aplicación por parte de la SEC, llame a nuestra oficina al 800-732-2889. Podemos ayudarle.

El Sr. Pearce ha representado a clientes en toda la Florida y en todo el país atrapados en las investigaciones de la SEC, los procedimientos administrativos de la SEC y / o procedimientos de aplicación presentados en los tribunales federales. 

¿Qué es la Comisión de Valores y Bolsa (SEC)?

La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) es una agencia gubernamental que se encarga de regular los mercados de valores y de valores. La SEC supervisa las bolsas, los corredores y los intermediarios, y ayuda a garantizar la protección de los inversores.

La SEC es responsable de hacer cumplir una serie de leyes, entre ellas:

  • Garantizar la equidad del mercado;
  • Proteger a los inversores;
  • Mantener el orden en los mercados; y
  • Regular la emisión de nuevos valores.

La SEC tiene autoridad para hacer cumplir la ley sobre las empresas de valores, los emisores de valores y otras personas y entidades que participan en el sector de los valores.

La División de Ejecución de la SEC es responsable de investigar las presuntas violaciones de las leyes de valores y de emprender acciones de ejecución.

Leer: Cómo presentar una denuncia ante la SEC

¿Qué hace un abogado de la SEC?

Un abogado de la Comisión de Valores y Bolsa es un abogado que representa a los clientes en las investigaciones y acciones de aplicación de la SEC.

Dado que casi todo el mundo puede ser objeto de una investigación de la SEC, desde las empresas públicas hasta las empresas de Wall Street y los inversores particulares, los abogados de la SEC deben tener una amplia gama de conocimientos y experiencia.

El trabajo de un abogado de la SEC es proteger los intereses de sus clientes. Esto puede incluir:

  • Revisión de documentos y respuesta a citaciones judiciales
  • Negociación con el personal de la SEC
  • Representar a los clientes en las audiencias
  • Preparación y presentación de solicitudes
  • Argumentar casos ante los jueces de derecho administrativo de la SEC

Como cada caso es diferente, las funciones específicas del abogado de la SEC dependerán de las necesidades del cliente.

¿Debo contratar a un abogado de defensa de la SEC bien formado y con experiencia?

Si se enfrenta a cargos de la SEC, es importante contratar a un abogado defensor de la SEC con experiencia y bien formado.

Un abogado defensor de la SEC entenderá las complejidades de las leyes de valores y sabrá cómo navegar por el proceso de aplicación de la SEC.

Un buen abogado defensor de la SEC también tendrá experiencia trabajando con la División de Ejecución de la SEC y estará familiarizado con sus técnicas de investigación.

El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A. tiene una amplia experiencia en la defensa de clientes contra los cargos de la SEC. Hemos representado con éxito a clientes en una amplia variedad de acciones de aplicación y tenemos un historial probado de lograr resultados favorables para nuestros clientes.

Un juez del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos escribió extensamente sobre la formación, conocimientos y experiencia del abogado Pearce en las investigaciones de la SEC en una opinión judicial publicada:

Desde 1983, el abogado Pearce ha continuado su formación especializada asistiendo a cientos de horas de seminarios centrados en la investigación y los procedimientos de aplicación de la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ("CFTC" ), así como en las prácticas y procedimientos del sector de los valores y las materias primas.

Ha recibido una formación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa (tanto en el frente como en el fondo) en el mercado extrabursátil y en la Bolsa de Valores de Nueva York ("NYSE"), la Bolsa de Valores Americana ("AMEX") y la Bolsa de Opciones de la Junta de Chicago ("CBOE").

En resumen, el abogado Pearce tiene conocimientos y aptitudes adquiridos a lo largo de 40 años de formación especializada en las minucias de las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa y los procedimientos de ejecución de la SEC, que no podrían ser obtenidos por un abogado practicante competente mediante una investigación de rutina o una experiencia jurídica. 

El cliente del Sr. Pearce obtuvo un veredicto completo de la defensa y cobró una sentencia final contra la SEC por más de 480.000 dólares por honorarios de abogados y gastos de litigio incurridos en su batalla de seis años con el gobierno.

Abogados defensores de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC)
Robert Wayne Pearce y Adam Kara-Lopez, abogados de The Law Offices of Robert Wayne Pearce, PA

¿Cuánto dura una investigación de la SEC?

La duración de una investigación de la SEC viene determinada por una serie de factores, como los hechos y las circunstancias del caso. Por lo general, la SEC tarda varios meses en investigar a una empresa o a un individuo antes de decidir si toma o no medidas de ejecución.

Hay muchos factores que escapan al control de la SEC, como la cooperación de los testigos y la disponibilidad de documentos, que retrasan una investigación. En algunos casos, la SEC puede tener que citar documentos de terceros, lo que también puede retrasar el proceso.

Puede obtener más información sobre el proceso de investigación de la SEC aquí.

Orden formal de investigación de la SEC

Una orden formal de investigación ("orden formal") es el primer paso en el proceso de investigación de la SEC. La orden formal autoriza a la SEC a citar documentos y a tomar declaración bajo juramento a los testigos.

Si recibe una citación de la SEC, asegúrese de pedir también una copia de la orden formal. El documento describirá la investigación y qué miembros del personal están autorizados a trabajar en ella.

Esta solicitud de una copia del auto formal debe ser hecha por el individuo o por el abogado que lo representa. Esta solicitud debe hacerse por escrito y dirigirse al Subdirector asignado a la investigación de la SEC.

¿Qué debo hacer cuando recibo una citación de la SEC?

Las citaciones de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC) se emiten a empresas y particulares para recopilar pruebas cuando tiene motivos para creer que las leyes federales de valores pueden haber sido violadas. En este momento, se ha dictado una orden formal de investigación y se ha concedido autoridad a sus abogados e investigadores para citar documentos y tomar testimonio para determinar si efectivamente hay pruebas de que se ha producido alguna violación. 

Se emiten citaciones a las personas que en última instancia pueden ser el blanco o el sujeto de la investigación, ya sea como demandado en un procedimiento administrativo o como demandado en un procedimiento de aplicación de la ley que se presentará ante un tribunal federal. También se emiten citaciones a personas y entidades que los abogados e investigadores de la Comisión de Valores y Bolsa creen que pueden tener alguna prueba de la presunta violación. La SEC no le dirá si usted es un objetivo, sujeto o mero testigo. De hecho, los abogados e investigadores de la SEC no le dirán nada sobre la investigación. 

Así que lo primero que debe hacer es contactar con un abogado defensor experimentado de la SEC para ayudarle a decidir rápidamente cómo va a responder a la citación. Los individuos (no las corporaciones u otras entidades legales) siempre tienen el derecho de hacer valer su privilegio de no incriminarse como lo garantiza la Quinta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos. Una vez que usted presente documentos o información o testifique puede ser demasiado tarde para hacer valer su derecho a la Quinta Enmienda!

Lectura relacionada: Cómo gestionar una citación de la SEC [paso a paso]

Investigaciones y acciones de aplicación de la SEC

Si la SEC detecta algún fraude de valores, podría presentar cargos civiles o administrativos contra una empresa o un individuo. Esto podría dar lugar a acciones legales federales o estatales o, en determinadas circunstancias, a procedimientos penales por parte del Departamento de Justicia.

Estas investigaciones y acciones de aplicación de la SEC no deben tomarse a la ligera.

Si la SEC le está investigando, es esencial contar con un abogado defensor de valores para proteger sus intereses. Los costes de un resultado desfavorable pueden ser importantes.

Un abogado litigante cualificado de la SEC puede marcar la diferencia en la defensa de las investigaciones de la SEC y las acciones de aplicación de la Corte Federal.

En el entorno reglamentario actual, los asuntos que comienzan como investigaciones rutinarias e informales de la Comisión de Valores y Bolsa pueden terminar a menudo como casos graves de aplicación de la ley o investigaciones penales. En el tratamiento de las investigaciones de la SEC, es fundamental que el cliente traiga un abogado defensor veterano a la mesa inmediatamente.

El abogado Pearce fue entrenado en la SEC hace más de 40 años. Desde entonces, ha acumulado un conocimiento detallado de la forma en que el personal de la SEC aborda las investigaciones y de las estrategias que tienen más probabilidades de ser eficaces para responder a una investigación informal del personal o a una investigación formal. Si el Sr. Pearce no puede resolver satisfactoriamente una investigación, está preparado y ha litigado con éxito contra el gobierno.

De hecho, el Sr. Pearce es uno de los pocos abogados de todo el país que ha ganado veredictos de la defensa y ha obtenido una sentencia definitiva contra la Comisión de Valores y Bolsa en virtud de la Ley de Igualdad de Acceso a la Justicia ("EAJA") por cientos de miles de dólares en concepto de honorarios de abogados, honorarios de testigos expertos y otros costos incurridos por un cliente que fue procesado injustamente en un caso de manipulación del mercado.

"Desde 1983, el abogado Pearce ha continuado su educación especializada asistiendo a cientos de horas de seminarios centrados en la investigación y los procedimientos de ejecución de la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ("CFTC") y en las prácticas y procedimientos de la industria de valores y productos básicos. Ha recibido capacitación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa (tanto en el frente como en el fondo) en el mercado extrabursátil y en la Bolsa de Valores de Nueva York ("NYSE"), la Bolsa de Valores Americana ("AMEX") y la Bolsa de Opciones de la Junta de Chicago ("CBOE"). En resumen, el abogado Pearce tiene conocimientos y aptitudes adquiridos a lo largo de [40] años de capacitación especializada en las minucias de las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa y los procedimientos de ejecución de la SEC que no podrían ser obtenidos por un abogado practicante competente a través de investigaciones de rutina o experiencia jurídica".

Defensa de la Comisión de Valores y Bolsa

El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A. ha representado a muchos clientes en investigaciones y acciones de aplicación de la SEC.

El abogado Pearce comenzó su carrera jurídica en la Comisión de Valores de los Estados Unidos ("SEC") como abogado encargado de la aplicación de la ley hace más de 40 años. Entre los clientes de su práctica jurídica se encuentran empresas públicas y sus funcionarios y directores, corredores de bolsa, asesores de inversión y personas investigadas por sus transacciones personales de valores.

Nuestro equipo jurídico conoce el funcionamiento de las investigaciones de la SEC y las acciones de aplicación. Entendemos cómo la SEC desarrolla los casos y lo que buscan cuando investigan.

Trabajaremos sin descanso para ayudarle a evitar una acción de ejecución o, si ya se ha presentado una, a minimizar los daños.

Puede ponerse en contacto con nuestra oficina en el (800) 732-2889 para programar una consulta gratuita.

¿Necesita encontrar un abogado de la SEC "cerca de mí"?

No, no necesita encontrar un abogado de la SEC "cerca de mí". La SEC es una agencia federal, por lo que puede encontrar la mejor representación legal independientemente de su ubicación. Como tal, es en su mejor interés para contratar a un abogado de defensa de la SEC con experiencia para que lo represente, independientemente de su ubicación.

Hemos representado a clientes en investigaciones de la SEC y en acciones de aplicación de la ley en muchos estados diferentes de todo el país.

Llámenos hoy mismo al (800) 732-2889 para programar una consulta gratuita.

$21,000,000 Sentencia definitiva por robo civil
$8,500,000 Acuerdo de fraude de bonos de corredores de bolsa
$8,200,000 Liquidación de la cuenta de margen del corredor de bolsa
$7,800,000 Acuerdo de fraude en las opciones de los corredores de bolsa
$6,000,000 Acuerdo de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$5,800,000 Laudo arbitral por fraude bursátil
$5,500,000 Acuerdo de arbitraje de la FINRA
$5,000,000 FINRA Arbitration Settlement
$4,300,000 Acuerdo de demanda colectiva ante el Tribunal Federal
$3,500,000 Acuerdo del Tribunal del Estado de Florida
$3,350,000 Acuerdo de arbitraje de la FINRA
$3,200,000 Laudo arbitral de la FINRA
$2,750,000 Laudo arbitral de la FINRA
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Escuche a nuestros clientes

En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., creemos que el último barómetro de nuestro éxito es superar las expectativas de nuestros clientes.

Los siguientes clientes tienen conocimiento directo de los procesos de nuestra firma desde el interior y experimentaron nuestra feroz defensa.

Escuche a nuestros clientes

  • "Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright."

    Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright. For years, we were misled by a brokerage firm who told us they would correct the wrong or compensate us for their mistakes. Only after we started working with Bob, we realized how powerful and wonderful it is to have a top legal expert by your side. Bob is immensely detail oriented, knowledgeable, professional, and confident. We are more than happy with the outcome Bob achieved for us within just a few months. Thank you, Bob!

    - Q Wang -
  • "Robert Pearce es parte de esa inusual raza de abogados que son capaces de crear empatía con los clientes y adoptar a fondo su causa"

    No hay esfuerzos a medias aquí. Él y su grupo de profesionales son destacados estrategas que pueden ejecutar con un fervor preciso y una determinación inquebrantable. La suya es una enorme ola de hechos, investigaciones, precedentes y preparación, que me ha impresionado por su minuciosidad y creatividad, y lo más importante, por los resultados. Ninguna piedra queda sin remover y nunca se ahorra ningún esfuerzo. En mi libro, él y ellos son los de un tipo muy raro que uno quiere mantener por mucho tiempo.

    - Ramón Flores-Esteves -
  • "Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado".

    Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado. Es el abogado consumado del demandante: inteligente, dedicado, totalmente capaz de llevar un caso pero un gran negociador en una mediación. Hizo un trabajo maravilloso para nosotros, apoyándonos completamente a través del proceso y más que mantenerse en contra de un gran bufete de abogados nacional.

    - Maurice Z. -
  • "El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas."

    El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas. Pudimos llegar a un acuerdo que fue de nuestra completa satisfacción, todo dentro de un proceso muy fluido, profesional y eficiente. El Sr. Pearce es ahora no sólo nuestro abogado, sino también nuestro amigo de la familia. ¡Le recomendamos encarecidamente a él y a su equipo!

    - Severiano L. -
  • "Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina."

    Este bufete de abogados es el verdadero negocio. Tuvimos tanta suerte de que aceptaran nuestro caso, ya que tienen tanta experiencia en valores y en todas las fechorías que ocurren en estas compañías de inversión donde te engañan a ti y a tu dinero (como en nuestro caso) en esquemas que no son lo que tú crees que son. El Sr. Robert Pearce es uno de los mejores abogados que hay, un verdadero profesional que luchará por usted y le dirá cómo es todo el tiempo. No podríamos haber pasado por esta experiencia si no fuera por todo el asesoramiento, la orientación y el apoyo que él y todo su personal y asociados aportaron al juego. Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina.

    - Astrid M. -
  • "Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y la perseverancia prevalecieron en todo momento".

    El abogado Robert Pearce fue nuestro abogado en un caso contra una firma de corretaje y soy testigo de su capacidad e inteligencia para tratar con los abogados de la firma de abogados más prominente de Nueva York que fue la clave para recuperar gran parte de nuestras pérdidas animadas por su negligencia. Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y perseverancia prevalecieron en todo momento.

    - José A. C. -
  • "Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me concedieron casi 6 millones de dólares."

    Ningún abogado, excepto Bob, dijo que tenía una oportunidad de ganar. Cuando los abogados de UBS se rieron y me ofrecieron cero para resolver la disputa, Bob se determinó aún más para probar que todos estaban equivocados. Bob estaba extremadamente preparado, y siempre un paso adelante de los abogados de la oposición durante todo el arbitraje. Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me otorgaron casi 6 millones de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino."

    El equipo de Robert es excelente. Son muy competitivos en lo que hacen y son muy responsables. Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino. Su profesionalismo, responsabilidad y empatía nos aseguraron que estábamos en buenas manos. Recomiende a todos.

    - Mayra A. -

Contacte con nuestros abogados de la SEC hoy mismo

Para la representación dedicada por abogados con experiencia sustancial en todos los aspectos de las investigaciones de la SEC y los procedimientos de aplicación de la ley en todo el país, póngase en contacto con nuestro bufete de abogados por teléfono gratis al 800-732-2889, localmente al 561-338-0037, o Contáctenos en línea.