Get Nationwide Representation with a Securities and Exchange Commission Lawyer

If you’ve been charged with securities and exchange commission charges, you’ll want to hire an SEC attorney who has handled these sorts of issues before. A skilled SEC attorney will be able to navigate the complex legal landscape and ensure that your rights are protected.

Attorney Pearce began his legal career at the United States Securities and Exchange Commission (“SEC”) as an enforcement attorney more than 40 years ago. His SEC defense law practice clients have included public companies and their officers and directors, broker-dealers, investment advisors, and individuals being investigated in connection with their personal securities transactions.

Tiene una amplia y profunda experiencia en los asuntos derivados de las presuntas violaciones del Fraude 10b-5, entre ellas, las violaciones de la Sección 16 b) "ganancias indirectas al descubierto" y la Sección 14 "regla del apoderado", así como de la Sección 9 "manipulación del mercado", casos de "ventas de lavado", "cierre" y "transacciones equiparadas".

Si está siendo investigado o lidiando con acciones de aplicación por parte de la SEC, llame a nuestra oficina al 800-732-2889. Podemos ayudarle.

Mr. Pearce has represented clients throughout Florida and nationwide caught up in SEC investigations, SEC administrative proceedings and/or enforcement proceedings filed in federal court. 

What is the Securities and Exchange Commission (SEC)?

The Securities and Exchange Commission (SEC) is a government agency that is responsible for regulating the securities and stock markets. The SEC oversees exchanges, brokers, and dealers, and helps to ensure that investors are protected.

The SEC is responsible for enforcing a variety of laws, including:

  • Ensuring market fairness;
  • Protecting investors;
  • Maintaining orderly markets; and
  • Regulating the issuance of new securities.

The SEC has enforcement authority over securities firms, issuers of securities, and other individuals and entities involved in the securities industry.

The SEC’s Division of Enforcement is responsible for investigating alleged violations of the securities laws and bringing enforcement actions.

Related Read: How to File a Complaint with the SEC

Should I Hire A Well Trained and Experienced SEC Defense Attorney?

If you are facing SEC charges, it is important to hire an experienced and well-trained SEC defense attorney.

An SEC defense attorney will understand the complexities of the securities laws and know how to navigate the SEC’s enforcement process.

A good SEC defense attorney will also have experience working with the SEC’s Division of Enforcement and be familiar with their investigative techniques.

The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. has extensive experience defending clients against SEC charges. We have successfully represented clients in a wide variety of enforcement actions and have a proven track record of achieving favorable outcomes for our clients.

Un juez del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos escribió extensamente sobre la formación, conocimientos y experiencia del abogado Pearce en las investigaciones de la SEC en una opinión judicial publicada:

Since 1983, Attorney Pearce has continued his specialized education by attending hundreds of hours of seminars focused on SEC and Commodity Futures Trading Commission (“CFTC”) investigation and enforcement proceedings and the practices and procedures of the securities and commodities industry.

Ha recibido una formación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa (tanto en el frente como en el fondo) en el mercado extrabursátil y en la Bolsa de Valores de Nueva York ("NYSE"), la Bolsa de Valores Americana ("AMEX") y la Bolsa de Opciones de la Junta de Chicago ("CBOE").

En resumen, el abogado Pearce tiene conocimientos y aptitudes adquiridos a lo largo de 40 años de formación especializada en las minucias de las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa y los procedimientos de ejecución de la SEC, que no podrían ser obtenidos por un abogado practicante competente mediante una investigación de rutina o una experiencia jurídica. 

El cliente del Sr. Pearce obtuvo un veredicto completo de la defensa y cobró una sentencia final contra la SEC por más de 480.000 dólares por honorarios de abogados y gastos de litigio incurridos en su batalla de seis años con el gobierno.

Abogados defensores de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC)
Robert Wayne Pearce y Adam Kara-Lopez, abogados de The Law Offices of Robert Wayne Pearce, PA

¿Qué debo hacer cuando recibo una citación de la SEC?

Las citaciones de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC) se emiten a empresas y particulares para recopilar pruebas cuando tiene motivos para creer que las leyes federales de valores pueden haber sido violadas. En este momento, se ha dictado una orden formal de investigación y se ha concedido autoridad a sus abogados e investigadores para citar documentos y tomar testimonio para determinar si efectivamente hay pruebas de que se ha producido alguna violación. 

Se emiten citaciones a las personas que en última instancia pueden ser el blanco o el sujeto de la investigación, ya sea como demandado en un procedimiento administrativo o como demandado en un procedimiento de aplicación de la ley que se presentará ante un tribunal federal. También se emiten citaciones a personas y entidades que los abogados e investigadores de la Comisión de Valores y Bolsa creen que pueden tener alguna prueba de la presunta violación. La SEC no le dirá si usted es un objetivo, sujeto o mero testigo. De hecho, los abogados e investigadores de la SEC no le dirán nada sobre la investigación. 

Así que lo primero que debe hacer es contactar con un abogado defensor experimentado de la SEC para ayudarle a decidir rápidamente cómo va a responder a la citación. Los individuos (no las corporaciones u otras entidades legales) siempre tienen el derecho de hacer valer su privilegio de no incriminarse como lo garantiza la Quinta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos. Una vez que usted presente documentos o información o testifique puede ser demasiado tarde para hacer valer su derecho a la Quinta Enmienda!

Lectura relacionada: Cómo gestionar una citación de la SEC [paso a paso]

Un abogado litigante cualificado de la SEC puede marcar la diferencia en la defensa de las investigaciones de la SEC y las acciones de aplicación de la Corte Federal.

En el entorno reglamentario actual, los asuntos que comienzan como investigaciones rutinarias e informales de la Comisión de Valores y Bolsa pueden terminar a menudo como casos graves de aplicación de la ley o investigaciones penales. En el tratamiento de las investigaciones de la SEC, es fundamental que el cliente traiga un abogado defensor veterano a la mesa inmediatamente.

El abogado Pearce fue entrenado en la SEC hace más de 40 años. Desde entonces, ha acumulado un conocimiento detallado de la forma en que el personal de la SEC aborda las investigaciones y de las estrategias que tienen más probabilidades de ser eficaces para responder a una investigación informal del personal o a una investigación formal. Si el Sr. Pearce no puede resolver satisfactoriamente una investigación, está preparado y ha litigado con éxito contra el gobierno.

De hecho, el Sr. Pearce es uno de los pocos abogados de todo el país que ha ganado veredictos de la defensa y ha obtenido una sentencia definitiva contra la Comisión de Valores y Bolsa en virtud de la Ley de Igualdad de Acceso a la Justicia ("EAJA") por cientos de miles de dólares en concepto de honorarios de abogados, honorarios de testigos expertos y otros costos incurridos por un cliente que fue procesado injustamente en un caso de manipulación del mercado.

"Desde 1983, el abogado Pearce ha continuado su educación especializada asistiendo a cientos de horas de seminarios centrados en la investigación y los procedimientos de ejecución de la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ("CFTC") y en las prácticas y procedimientos de la industria de valores y productos básicos. Ha recibido capacitación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa (tanto en el frente como en el fondo) en el mercado extrabursátil y en la Bolsa de Valores de Nueva York ("NYSE"), la Bolsa de Valores Americana ("AMEX") y la Bolsa de Opciones de la Junta de Chicago ("CBOE"). En resumen, el abogado Pearce tiene conocimientos y aptitudes adquiridos a lo largo de [40] años de capacitación especializada en las minucias de las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa y los procedimientos de ejecución de la SEC que no podrían ser obtenidos por un abogado practicante competente a través de investigaciones de rutina o experiencia jurídica".

$21,000,000 Sentencia definitiva por robo civil
$8,500,000 Acuerdo de fraude de bonos de corredores de bolsa
$8,200,000 Liquidación de la cuenta de margen del corredor de bolsa
$7,800,000 Acuerdo de fraude en las opciones de los corredores de bolsa
$6,000,000 Acuerdo de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$5,800,000 Laudo arbitral por fraude bursátil
OVER $160 MILLION RECOVERED FOR CLIENTS Contact Our Lawyers for Nationwide Help

Escuche a nuestros clientes

En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., creemos que el último barómetro de nuestro éxito es superar las expectativas de nuestros clientes.

Los siguientes clientes tienen conocimiento directo de los procesos de nuestra firma desde el interior y experimentaron nuestra feroz defensa.

Escuche a nuestros clientes

  • "Robert Pearce es parte de esa inusual raza de abogados que son capaces de crear empatía con los clientes y adoptar a fondo su causa"

    No hay esfuerzos a medias aquí. Él y su grupo de profesionales son destacados estrategas que pueden ejecutar con un fervor preciso y una determinación inquebrantable. La suya es una enorme ola de hechos, investigaciones, precedentes y preparación, que me ha impresionado por su minuciosidad y creatividad, y lo más importante, por los resultados. Ninguna piedra queda sin remover y nunca se ahorra ningún esfuerzo. En mi libro, él y ellos son los de un tipo muy raro que uno quiere mantener por mucho tiempo.

    - Ramón Flores-Esteves -
  • "Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado".

    Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado. Es el abogado consumado del demandante: inteligente, dedicado, totalmente capaz de llevar un caso pero un gran negociador en una mediación. Hizo un trabajo maravilloso para nosotros, apoyándonos completamente a través del proceso y más que mantenerse en contra de un gran bufete de abogados nacional.

    - Maurice Z. -
  • "El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas."

    El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas. Pudimos llegar a un acuerdo que fue de nuestra completa satisfacción, todo dentro de un proceso muy fluido, profesional y eficiente. El Sr. Pearce es ahora no sólo nuestro abogado, sino también nuestro amigo de la familia. ¡Le recomendamos encarecidamente a él y a su equipo!

    - Severiano L. -
  • "Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina."

    Este bufete de abogados es el verdadero negocio. Tuvimos tanta suerte de que aceptaran nuestro caso, ya que tienen tanta experiencia en valores y en todas las fechorías que ocurren en estas compañías de inversión donde te engañan a ti y a tu dinero (como en nuestro caso) en esquemas que no son lo que tú crees que son. El Sr. Robert Pearce es uno de los mejores abogados que hay, un verdadero profesional que luchará por usted y le dirá cómo es todo el tiempo. No podríamos haber pasado por esta experiencia si no fuera por todo el asesoramiento, la orientación y el apoyo que él y todo su personal y asociados aportaron al juego. Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina.

    - Astrid M. -
  • "Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y la perseverancia prevalecieron en todo momento".

    El abogado Robert Pearce fue nuestro abogado en un caso contra una firma de corretaje y soy testigo de su capacidad e inteligencia para tratar con los abogados de la firma de abogados más prominente de Nueva York que fue la clave para recuperar gran parte de nuestras pérdidas animadas por su negligencia. Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y perseverancia prevalecieron en todo momento.

    - José A. C. -
  • "Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me concedieron casi 6 millones de dólares."

    Ningún abogado, excepto Bob, dijo que tenía una oportunidad de ganar. Cuando los abogados de UBS se rieron y me ofrecieron cero para resolver la disputa, Bob se determinó aún más para probar que todos estaban equivocados. Bob estaba extremadamente preparado, y siempre un paso adelante de los abogados de la oposición durante todo el arbitraje. Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me otorgaron casi 6 millones de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino."

    El equipo de Robert es excelente. Son muy competitivos en lo que hacen y son muy responsables. Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino. Su profesionalismo, responsabilidad y empatía nos aseguraron que estábamos en buenas manos. Recomiende a todos.

    - Mayra A. -

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Para la representación dedicada por abogados con experiencia sustancial en todos los aspectos de las investigaciones de la SEC y los procedimientos de aplicación de la ley en todo el país, póngase en contacto con nuestro bufete de abogados por teléfono gratis al 800-732-2889, localmente al 561-338-0037, o Contáctenos en línea.