SEC Abogado de Defensa - Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce P.A

El término abogado de la SEC generalmente se refiere a un abogado que tiene experiencia en representar a clientes en investigaciones y acciones de aplicación de la ley presentadas por la Comisión de Valores y Bolsa (SEC).

Obtenga representación en todo el país con un abogado de la SEC (Securities and Exchange Commission), Robert Wayne Pearce.

Si la división de aplicación de la SEC se ha puesto en contacto con usted y le ha imputado cargos relacionados con la comisión de valores y bolsa, querrá contratar a un abogado de la SEC que haya manejado este tipo de asuntos con anterioridad. Un abogado experto en la SEC será capaz de navegar por el complejo panorama jurídico y garantizar que sus derechos estén protegidos.

El abogado Pearce comenzó su carrera jurídica en la Comisión de Valores de los Estados Unidos ("SEC") como abogado encargado de la aplicación de la ley hace más de 40 años. Sus clientes de la práctica legal de defensa de la SEC han incluido empresas públicas y sus funcionarios y directores, corredores de bolsa, asesores de inversión y personas que están siendo investigadas en relación con sus transacciones personales de valores.

El abogado Pearce tiene una amplia y profunda experiencia en asuntos derivados de las presuntas infracciones del fraude 10b-5, incluyendo, "uso de información privilegiada", infracciones de la Sección 16(b) "short swing profit" y de la Sección 14 "proxy rule", así como casos de la Sección 9 "manipulación del mercado" relacionados con "wash sales", "marking the close" y "matched trades".

Si usted está enfrentando cargos de la SEC o tiene razones para creer que está bajo investigación, llame a nuestro bufete de abogados al (800) 732-2889 para programar una reunión con el abogado Pearce.

El Sr. Pearce ha representado a clientes en toda la Florida y en todo el país atrapados en las investigaciones de la SEC, los procedimientos administrativos de la SEC y / o procedimientos de aplicación presentados en los tribunales federales. 

¿Qué es la Comisión de Valores y Bolsa (SEC)?

La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) es una agencia gubernamental que se encarga de regular los mercados de valores y de valores. La SEC supervisa las bolsas, los corredores y los intermediarios, y ayuda a garantizar la protección de los inversores.

La SEC es responsable de hacer cumplir una serie de leyes, entre ellas:

• Garantizar la equidad del mercado;
• Proteger a los inversores;
• Mantener el orden en los mercados; y
• Regular la emisión de nuevos valores.

La SEC tiene autoridad para hacer cumplir la ley sobre las empresas de valores, los emisores de valores y otras personas y entidades que participan en el sector de los valores.

La División de Ejecución de la SEC es responsable de investigar las presuntas violaciones de las leyes de valores y de emprender acciones de ejecución.

Leer: Cómo presentar una denuncia ante la SEC

¿Qué hace un abogado de la SEC?

Un abogado de la Comisión de Valores y Bolsa es un abogado que representa a los clientes en las investigaciones y acciones de aplicación de la SEC.

Dado que casi todo el mundo puede ser objeto de una investigación de la SEC, desde las empresas públicas hasta las empresas de Wall Street y los inversores particulares, los abogados de la SEC deben tener una amplia gama de conocimientos y experiencia.

El trabajo de un abogado de la SEC es proteger los intereses de sus clientes. Esto puede incluir:

• Revisión de documentos y respuesta a citaciones judiciales
• Negociación con el personal de la SEC
• Representar a los clientes en las audiencias
• Preparación y presentación de solicitudes
• Argumentar casos ante los jueces de derecho administrativo de la SEC

Como cada caso es diferente, las funciones específicas del abogado de la SEC dependerán de las necesidades del cliente.

Abogado Robert Wayne Pearce - Abogado con experiencia en defensa de la SEC

Si se enfrenta a cargos de la SEC, es importante contratar a un abogado defensor de la SEC con experiencia y bien formado.

Un abogado defensor de la SEC entenderá las complejidades de las leyes de valores y sabrá cómo navegar por el proceso de aplicación de la SEC.

Un buen abogado defensor de la SEC también tendrá experiencia trabajando con la División de Ejecución de la SEC y estará familiarizado con sus técnicas de investigación.

El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A. tiene una amplia experiencia en la defensa de clientes contra los cargos de la SEC. Hemos representado con éxito a clientes en una amplia variedad de acciones de aplicación y tenemos un historial probado de lograr resultados favorables para nuestros clientes.

Un juez del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos escribió extensamente sobre la formación, conocimientos y experiencia del abogado Pearce en las investigaciones de la SEC en una opinión judicial publicada:

Desde 1983, el abogado Pearce ha continuado su formación especializada asistiendo a cientos de horas de seminarios centrados en la investigación y los procedimientos de aplicación de la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ("CFTC" ), así como en las prácticas y procedimientos del sector de los valores y las materias primas.

Ha recibido una formación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa (tanto en el frente como en el fondo) en el mercado extrabursátil y en la Bolsa de Valores de Nueva York ("NYSE"), la Bolsa de Valores Americana ("AMEX") y la Bolsa de Opciones de la Junta de Chicago ("CBOE").

En resumen, el abogado Pearce tiene conocimientos y aptitudes adquiridos a lo largo de 40 años de formación especializada en las minucias de las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa y los procedimientos de ejecución de la SEC, que no podrían ser obtenidos por un abogado practicante competente mediante una investigación de rutina o una experiencia jurídica. 

El cliente del Sr. Pearce obtuvo un veredicto completo de la defensa y cobró una sentencia final contra la SEC por más de 480.000 dólares por honorarios de abogados y gastos de litigio incurridos en su batalla de seis años con el gobierno.

¿Cuánto dura una investigación de la SEC?

La duración de una investigación de la SEC viene determinada por una serie de factores, como los hechos y las circunstancias del caso. Por lo general, la SEC tarda varios meses en investigar a una empresa o a un individuo antes de decidir si toma o no medidas de ejecución.

Hay muchos factores que escapan al control de la SEC, como la cooperación de los testigos y la disponibilidad de documentos, que retrasan una investigación. En algunos casos, la SEC puede tener que citar documentos de terceros, lo que también puede retrasar el proceso.

Puede obtener más información sobre el proceso de investigación de la SEC aquí.

Orden formal de investigación de la SEC

Una orden formal de investigación ("orden formal") es el primer paso en el proceso de investigación de la SEC. La orden formal autoriza a la SEC a citar documentos y a tomar declaración bajo juramento a los testigos.

Si recibe una citación de la SEC, asegúrese de pedir también una copia de la orden formal. El documento describirá la investigación y qué miembros del personal están autorizados a trabajar en ella.

Esta solicitud de una copia del auto formal debe ser hecha por el individuo o por el abogado que lo representa. Esta solicitud debe hacerse por escrito y dirigirse al Subdirector asignado a la investigación de la SEC.

¿Qué debo hacer cuando recibo una citación de la SEC?

Las citaciones de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC) se emiten a empresas y particulares para recopilar pruebas cuando tiene motivos para creer que las leyes federales de valores pueden haber sido violadas. En este momento, se ha dictado una orden formal de investigación y se ha concedido autoridad a sus abogados e investigadores para citar documentos y tomar testimonio para determinar si efectivamente hay pruebas de que se ha producido alguna violación. 

Se emiten citaciones a las personas que en última instancia pueden ser el blanco o el sujeto de la investigación, ya sea como demandado en un procedimiento administrativo o como demandado en un procedimiento de aplicación de la ley que se presentará ante un tribunal federal. También se emiten citaciones a personas y entidades que los abogados e investigadores de la Comisión de Valores y Bolsa creen que pueden tener alguna prueba de la presunta violación. La SEC no le dirá si usted es un objetivo, sujeto o mero testigo. De hecho, los abogados e investigadores de la SEC no le dirán nada sobre la investigación. 

Así que lo primero que debe hacer es contactar con un abogado defensor experimentado de la SEC para ayudarle a decidir rápidamente cómo va a responder a la citación. Los individuos (no las corporaciones u otras entidades legales) siempre tienen el derecho de hacer valer su privilegio de no incriminarse como lo garantiza la Quinta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos. Una vez que usted presente documentos o información o testifique puede ser demasiado tarde para hacer valer su derecho a la Quinta Enmienda!

Lectura relacionada: Cómo gestionar una citación de la SEC [paso a paso]

Investigaciones y acciones de aplicación de la SEC

Si la SEC detecta algún fraude de valores, podría presentar cargos civiles o administrativos contra una empresa o un individuo. Esto podría dar lugar a acciones legales federales o estatales o, en determinadas circunstancias, a procedimientos penales por parte del Departamento de Justicia.

Estas investigaciones y acciones de aplicación de la SEC no deben tomarse a la ligera.

Si la SEC le está investigando, es esencial contar con un abogado defensor de valores para proteger sus intereses. Los costes de un resultado desfavorable pueden ser importantes.

Abogados defensores de investigaciones de la SEC - Cómo nuestros expertos abogados pueden marcar la diferencia en la defensa de las investigaciones de la SEC y las acciones de aplicación de los tribunales federales

En el entorno reglamentario actual, los asuntos que comienzan como investigaciones rutinarias e informales de la Comisión de Valores y Bolsa pueden terminar a menudo como casos graves de aplicación de la ley o investigaciones penales. En el tratamiento de las investigaciones de la SEC, es fundamental que el cliente traiga un abogado defensor veterano a la mesa inmediatamente.

El abogado Pearce fue entrenado en la SEC hace más de 40 años. Desde entonces, ha acumulado un conocimiento detallado de la forma en que el personal de la SEC aborda las investigaciones y de las estrategias que tienen más probabilidades de ser eficaces para responder a una investigación informal del personal o a una investigación formal. Si el Sr. Pearce no puede resolver satisfactoriamente una investigación, está preparado y ha litigado con éxito contra el gobierno.

De hecho, el Sr. Pearce es uno de los pocos abogados de todo el país que ha ganado veredictos de la defensa y ha obtenido una sentencia definitiva contra la Comisión de Valores y Bolsa en virtud de la Ley de Igualdad de Acceso a la Justicia ("EAJA") por cientos de miles de dólares en concepto de honorarios de abogados, honorarios de testigos expertos y otros costos incurridos por un cliente que fue procesado injustamente en un caso de manipulación del mercado.

"Desde 1983, el abogado Pearce ha continuado su formación especializada asistiendo a cientos de horas de seminarios centrados en los procedimientos de investigación y ejecución de la SEC y la Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") y en las prácticas y procedimientos del sector de valores y materias primas. Ha recibido formación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los agentes de bolsa (tanto de front office como de back office) en el mercado OTC y en la Bolsa de Nueva York ("NYSE"), la American Stock Exchange ("AMEX") y la Chicago Board Options Exchange ("CBOE"). En resumen, el abogado Pearce posee conocimientos y habilidades adquiridos a lo largo de [40] años de formación especializada sobre las minucias de las prácticas y procedimientos de los agentes de bolsa y los procedimientos de aplicación de la SEC, que no podría obtener un abogado en ejercicio competente mediante la investigación rutinaria o la experiencia jurídica."

Contrate hoy mismo a un bufete de defensa de la Comisión de Bolsa y Valores

El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A. ha representado a muchos clientes en investigaciones y acciones de aplicación de la SEC.

El abogado Pearce comenzó su carrera jurídica en la Comisión de Valores de los Estados Unidos ("SEC") como abogado encargado de la aplicación de la ley hace más de 40 años. Entre los clientes de su práctica jurídica se encuentran empresas públicas y sus funcionarios y directores, corredores de bolsa, asesores de inversión y personas investigadas por sus transacciones personales de valores.

Nuestro equipo jurídico conoce el funcionamiento de las investigaciones de la SEC y las acciones de aplicación. Entendemos cómo la SEC desarrolla los casos y lo que buscan cuando investigan.

Trabajaremos sin descanso para ayudarle a evitar una acción de ejecución o, si ya se ha presentado una, a minimizar los daños.

Puede ponerse en contacto con nuestra oficina en el (800) 732-2889 para programar una consulta gratuita.

¿Necesita encontrar un abogado de la SEC "cerca de mí"?

No, no necesita encontrar un abogado de la SEC "cerca de mí". La SEC es una agencia federal, por lo que puede encontrar la mejor representación legal independientemente de su ubicación. Como tal, es en su mejor interés para contratar a un abogado de defensa de la SEC con experiencia para que lo represente, independientemente de su ubicación.

Hemos representado a clientes en investigaciones de la SEC y en acciones de aplicación de la ley en muchos estados diferentes de todo el país.

Llámenos hoy mismo al (800) 732-2889 para programar una consulta gratuita.