OFRECEMOS REPRESENTACIÓN CALIFICADA CON LA OFICINA DE REGULACIÓN FINANCIERA DE LA FLORIDA (FLA-OFR) REGISTRO, INVESTIGACIONES, EXÁMENES Y PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
El abogado Pearce ha ayudado a corredores de bolsa y empresas de asesoramiento de inversiones, junto con sus empleados corredores de bolsa y asesores de inversiones, con problemas de registro y ha manejado la defensa de investigaciones, exámenes y procedimientos disciplinarios de la Oficina de Regulación Financiera de Florida (FLA-OFR), incluyendo apelaciones por más de 40 años, desde oficinas ubicadas en todo el sur de Florida. Estos son asuntos serios que pueden tener un impacto significativo en su capacidad para hacer negocios con cualquier residente en este estado junto con otras sanciones. Las sanciones por violaciones de las normas y reglamentos administrativos de un estado o de las leyes federales o estatales de valores pueden dar lugar a: una censura, multas sustanciales, órdenes de reembolso a los clientes (restitución) por sus pérdidas, suspensiones y prohibiciones permanentes de por vida de hacer negocios como corredor-agente o representante de ventas en Florida. Las cuestiones en estas investigaciones estatales, exámenes y procedimientos disciplinarios son muy intensivos en normas y pueden implicar las minucias de la industria de valores. No ponga en peligro su carrera con un abogado sin experiencia en asuntos regulatorios de la industria de valores de Florida.
TENEMOS EXPERIENCIA RESOLVIENDO PROBLEMAS DE REGISTRO EN FLORIDA
Todos los corredores-agentes y sus representantes de ventas deben estar registrados (autorizados) antes de poder hacer negocios en Florida con el público. La FLA-OFR es notoriamente difícil en términos de registro de corredores-agentes y representantes individuales en este estado, en particular aquellas empresas e individuos que han experimentado quejas pasadas de clientes, acciones disciplinarias, quiebras y otras marcas negras en su historial. La no divulgación involuntaria de incidentes anteriores podría ralentizar el proceso de registro durante muchos meses e incluso dar lugar a una negativa a considerar siquiera el registro en este estado. Una vez que la FLA-OFR le notifica que está denegando su solicitud de registro, sólo tiene un corto período de tiempo para presentar un procedimiento para impugnar esa denegación. La intervención temprana y la asistencia de un abogado con experiencia en esta agencia estatal podría dar lugar a una rápida resolución de su problema particular de registro en Florida. Conocemos a los miembros del personal por experiencia previa y sabemos cómo trabajar con ellos para realizar el trabajo de forma rápida y económica.
PODEMOS AYUDARLE A EVITAR LAS TRAMPAS DEL EXAMEN SORPRESA FLA-OFR
La FLA-OFR es una agencia gubernamental que cuenta con divisiones de investigación penal y civil. Sus examinadores pueden irrumpir en su oficina sin previo aviso, y usted debe reaccionar rápidamente para proteger sus derechos y evitar más problemas con esta agencia estatal. Las leyes de valores de Florida pueden ser perseguidas penalmente y usted podría acabar en la cárcel acusado de un delito grave por violar las leyes estatales de valores y otras leyes. Todos los agentes de bolsa y sus representantes están sujetos a las normas, reglamentos, prácticas y procedimientos administrativos de Florida. Estas normas administrativas también incorporan las normas de la organización de autorregulación de la industria de valores en los reglamentos de la agencia. Los abogados de nuestro bufete conocen bien la ley de valores de Florida y las normas, prácticas y procedimientos administrativos de este estado. Podemos ayudarle a evitar las trampas de un examen sorpresa y sus consecuencias.
¿NECESITO UN ABOGADO PARA RESPONDER A UNA RECLAMACIÓN ADMINISTRATIVA?
La FL-OFR puede iniciar procedimientos administrativos por infracciones de las leyes de valores federales y de nuestro estado y de las normas de la agencia. Así que sí, debe contar con un abogado con conocimientos de las leyes, normas y reglamentos federales y de Florida en materia de valores y con experiencia en procedimientos administrativos en Florida que le ayude a responder a esa denuncia dentro de un plazo determinado para preservar sus derechos. Las consecuencias del procedimiento administrativo podrían ser multas, suspensiones o la prohibición permanente de su licencia para trabajar en la industria de valores en Florida. Aunque estos procedimientos administrativos se consideran de naturaleza civil (a diferencia de las acciones penales), no se llevan a cabo necesariamente de manera civil. Además, las consecuencias de un mal resultado en un procedimiento administrativo de la FLA-OFR pueden extenderse y afectar a sus licencias dentro y fuera de Florida, como con los reguladores del sector inmobiliario, hipotecario, de seguros y/o bancario. La mayoría de las veces, los procedimientos administrativos se resuelven, pero no antes de que los fiscales de la FLA-OFR exijan enormes multas y largas suspensiones. Sin embargo, con un abogado defensor experimentado en FLA-OFR, esas conclusiones y sanciones en el acuerdo de conciliación pueden reducirse significativamente. En una opinión publicada por el Tribunal, la Juez del Tribunal Federal de Distrito Janet C. Hall escribió:
"Desde 1983, el abogado Pearce ha continuado su formación especializada asistiendo a cientos de horas de seminarios centrados en los procedimientos de investigación y ejecución de la SEC y la Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") y en las prácticas y procedimientos del sector de valores y materias primas. Ha recibido formación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los agentes de bolsa (tanto de front office como de back office) en el mercado OTC y en la Bolsa de Nueva York ("NYSE"), la American Stock Exchange ("AMEX") y la Chicago Board Options Exchange ("CBOE"). En resumen, el abogado Pearce posee conocimientos y habilidades adquiridos a lo largo de [40] años de formación especializada sobre las minucias de las prácticas y procedimientos de los agentes de bolsa y los procedimientos de aplicación de la SEC, que no podría obtener un abogado en ejercicio competente mediante la investigación rutinaria o la experiencia jurídica."
Estamos disponibles en nuestras oficinas del sur de la Florida para consultar con usted inmediatamente sobre cualquier investigación de la FLA-OFR o cualquier asunto de conformidad que pueda resultar en serias consecuencias para su carrera antes de que sea demasiado tarde! Retiramos a los examinadores de la FLA-OFR para asegurar una investigación justa y asegurar el mejor resultado posible bajo las circunstancias. Trabajaremos duro para asegurarnos de que usted tenga toda la información necesaria para tomar una decisión sensata en su trato con esta organización autorreguladora.
Escuche a nuestros clientes
En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., creemos que el último barómetro de nuestro éxito es superar las expectativas de nuestros clientes.
Los siguientes clientes tienen conocimiento directo de los procesos de nuestra firma desde el interior y experimentaron nuestra feroz defensa.
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