Registro, exámenes, investigaciones y procedimientos administrativos de Florida-OFR

OFRECEMOS REPRESENTACIÓN ESPECIALIZADA CON LA OFICINA DE REGULACIÓN FINANCIERA DE FLORIDA (FLA-OFR) REGISTRO, INVESTIGACIONES, EXÁMENES Y PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

La abogada Pearce ha ayudado a los corredores de bolsa y a las empresas de asesoría de inversiones, junto con sus empleados de corredores de bolsa y asesores de inversiones, con problemas de registro y se ha encargado de la defensa de las investigaciones, exámenes y procedimientos disciplinarios de la Oficina de Regulación Financiera de la Florida (FLA-OFR), incluyendo apelaciones por más de 40 años, desde oficinas ubicadas en todo el sur de la Florida. Estos son asuntos serios que pueden tener un impacto significativo en su capacidad de hacer negocios con cualquier residente de este estado junto con otras sanciones. Las sanciones por violaciones de las normas y reglamentos administrativos de un estado o de las leyes de valores federales o estatales pueden resultar en: una censura, multas sustanciales, órdenes de reembolso a los clientes (restitución) por sus pérdidas, suspensiones y prohibiciones permanentes de por vida de hacer negocios como corredor-traficante o representante de ventas en la Florida. Las cuestiones en estas investigaciones, exámenes y procedimientos disciplinarios a nivel estatal son muy intensivos en reglas y pueden involucrar las minucias de la industria de valores. No ponga en peligro su carrera con abogados inexpertos en asuntos de regulación de la industria de valores de Florida.

TENEMOS EXPERIENCIA EN RESOLVER PROBLEMAS DE REGISTRO EN FLORIDA

Todos los corredores-traficantes y sus representantes de ventas deben estar registrados (con licencia) antes de poder hacer negocios en Florida con el público. La FLA-OFR es notoriamente difícil en términos de registro de corredores-traficantes y representantes individuales en este estado, particularmente aquellas compañías e individuos que han experimentado quejas de clientes en el pasado, acciones disciplinarias, bancarrotas y otras marcas negras en sus registros. La no divulgación involuntaria de incidentes anteriores podría retrasar el proceso de registro durante muchos meses e incluso dar lugar a una negativa a considerar siquiera el registro en este estado. Una vez que la FLA-OFR le notifica que está denegando su solicitud de registro, sólo tiene un corto período de tiempo para presentar un procedimiento para impugnar esa denegación. La intervención temprana y la asistencia de un abogado con experiencia en esta agencia estatal podría resultar en una resolución expedita de su problema particular de inscripción en la Florida. Conocemos a los miembros del personal por experiencia previa y sabemos cómo trabajar con ellos para hacer el trabajo de forma rápida y económica.

PODEMOS AYUDARLE A EVITAR LAS TRAMPAS DEL EXAMEN SORPRESA DE LA FLA-OFR

La FLA-OFR es una agencia gubernamental que tiene divisiones de investigación criminal y civil. Sus examinadores pueden entrar en su oficina sin previo aviso, y usted debe reaccionar rápidamente para proteger sus derechos y evitar más problemas con esta agencia estatal. Nuestras leyes de valores de Florida pueden ser procesadas criminalmente y usted podría terminar en la cárcel por cargos de delito grave por violación de las leyes de valores del estado y otras leyes. Todos los corredores-agentes y sus representantes están sujetos a las normas, regulaciones, prácticas y procedimientos administrativos de Florida. Estas reglas administrativas también incorporan las reglas de la organización autorreguladora de la industria de valores en las regulaciones de la agencia. Los abogados de nuestra firma de abogados están bien versados en la ley de valores de la Florida y las normas administrativas, prácticas y procedimientos en este estado. Podemos ayudarle a evitar las trampas del examen sorpresa y sus consecuencias.

¿NECESITO UN ABOGADO PARA RESPONDER A UNA QUEJA ADMINISTRATIVA?

La FL-OFR puede iniciar procedimientos administrativos por violaciones de las leyes de seguridad federales y estatales y de las reglas de la agencia. Así que sí, debe tener un abogado con conocimiento de las leyes, normas y reglamentos de seguridad federales y de Florida y experiencia en procedimientos administrativos de Florida que le ayude a responder a esa queja dentro de un período de tiempo específico para preservar sus derechos. Las consecuencias del procedimiento administrativo podrían ser multas, suspensiones o la prohibición permanente de su licencia para trabajar en la industria de valores de Florida. Si bien estos procedimientos administrativos se consideran de naturaleza civil (en contraste con las acciones penales), no necesariamente se llevan a cabo de manera civil. Además, las consecuencias de un mal resultado en un procedimiento administrativo FLA-OFR pueden extenderse y afectar sus licencias dentro y fuera de la Florida, como con los reguladores de bienes raíces, hipotecas, seguros y/o la industria bancaria. La mayoría de las veces, los procedimientos administrativos se resuelven, pero no antes de que los fiscales de la FLA-OFR exijan enormes multas y largas suspensiones. Sin embargo, con un abogado defensor experimentado de la FLA-OFR, esos hallazgos y sanciones en el acuerdo de conciliación pueden reducirse significativamente. En una opinión publicada por la Corte, la Jueza de la Corte del Distrito Federal Janet C. Hall escribió: