Nadie quiere recibir nunca una citación de la SEC, pero cuando lo hace es importante tomar medidas inmediatamente para proteger su futuro.
En este artículo repasaremos qué es una citación de investigación de la SEC, los diferentes tipos de citaciones de la SEC que puede recibir y qué hacer, paso a paso, si recibe una citación de investigación de la SEC.
¿Qué es una citación de la SEC?
An SEC subpoena is a legal order for recorded testimony that is issued by the Securities and Exchange Commission in connection with one of its investigations. The subpoena requests documents, data, or both which are relevant to an ongoing investigation.
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Nota: Si usted recibe una citación de la SEC, significa que probablemente está bajo sospecha de cometer o ser testigo de un fraude de valores, aunque la SEC le dirá que no debe concluir nada del hecho de que se le entregó una citación. Se recomienda encarecidamente que consulte con un abogado defensor de la SEC.
Poder de citación de la SEC
LaComisión de Valores y Bolsa (SEC ) es la agencia federal responsable de hacer cumplir las leyes sobre valores, proponer nuevas normas sobre valores y regular el sector de los valores. La SEC está facultada para investigar casi cualquier empresa o individuo por fraude de valores.
La SEC está interesada principalmente en cuestiones relacionadas con la posible manipulación de las acciones, las declaraciones falsas o engañosas en los documentos de oferta, el uso de información privilegiada y otras áreas en las que se está engañando a los inversores. El personal de la SEC tiene poder de citación que puede utilizar para obligar a las personas y empresas investigadas a presentar los documentos solicitados y/o a testificar en audiencias bajo juramento sobre su participación en determinadas empresas o negocios. Si recibe una citación de la SEC, su vida podría dar un vuelco hasta que se resuelva el asunto.
Hay dos tipos de citaciones de la SEC:
Citación ad testificandum: Esta citación obliga a la persona a la que va dirigida a comparecer en un momento y lugar determinados y a declarar bajo juramento o afirmación.
Citación duces tecum: Esta citación obliga a la persona a la que va dirigida a presentar los documentos que tiene en su poder o bajo su control, ya sea en un lugar designado o ante la persona que ha firmado la citación.
¿Qué ocurre cuando recibe una citación de la SEC?
Cuando recibe una citación de la SEC, significa que una agencia federal solicita sus registros para una investigación. Por lo general, se le dirá que tiene 30 días a partir de la fecha de notificación de este documento para proporcionar todos los registros relacionados con lo que se solicita.
IMPORTANTE: Es probable que tenga que comparecer ante un funcionario de la SEC que puede hacerle preguntas bajo juramento y sujeto a la pena de perjurio y/o hacer declaraciones falsas a un funcionario del gobierno. No mienta diciendo que no tiene ningún registro porque si vuelven a decir que mintió sobre su posesión, podría ser acusado de obstrucción a la justicia.
¿Qué debo hacer si recibo una citación de la SEC?
Por desgracia, las investigaciones de la SEC se producen de vez en cuando. Si recibe una citación de la SEC, es importante actuar con rapidez y ser proactivo. A continuación se detallan los pasos a seguir tras recibir una citación de la SEC:
Paso 1: Consulte inmediatamente a un abogado defensor de la SEC con experiencia en citaciones de la SEC. Su abogado podrá guiarle a través del proceso y representarle durante la investigación. Un abogado puede determinar cómo responder a su citación, qué información debe entregar inmediatamente, y ayudarle a evitar cometer cualquier error que pueda resultar en un escrutinio adicional o en consecuencias legales.
Paso 2: Conozca sus derechos según el concepto de información "privilegiada". En virtud del privilegio entre abogado y cliente, por ejemplo, no tiene que proporcionar nada a la SEC si es entre usted y su abogado.
Paso 3: Lea detenidamente los términos de la citación. Asegúrese de que los entiende y determine qué información debe entregarse. Si su citación solicita documentos específicos, es probable que la SEC quiera revisar todos esos documentos.
Paso 4: Responda a la citación lo antes posible con un abogado a su lado. Devolver las cosas demasiado rápido sin consultar primero con un abogado podría perjudicarle durante el resto del proceso de investigación. Y si piden algo que es difícil o poco realista de producir, puede hacérselo saber al recibir su solicitud. Algunos elementos pueden tardar más de 30 días en ser encontrados/producidos, dependiendo de lo fácil que sea obtenerlos (por ejemplo, si hay miles de correos electrónicos podría llevar algún tiempo).
Paso 5: Mantenga un registro detallado de todos los aspectos del proceso, incluido cualquier contacto o comunicación con un investigador de la SEC para que pueda protegerse en el futuro con pruebas en caso de que haya alguna duda sobre lo que ocurrió durante el proceso de investigación.
Paso 6: Mantenga la confidencialidad de los detalles de su caso con usted mismo y con su representante legal. No hable ni comparta información sobre su caso con nadie que no sea un abogado porque no quiere arriesgarse a incriminarse.
Paso 7: Sea proactivo y no realice ninguna actividad que pueda considerarse obstrucción a la justicia, como mentir u ocultar información.
¿Qué tipo de registros puede citar la SEC?
La Comisión puede citar documentos relacionados con transacciones financieras (incluidas las transferencias de dinero entre cuentas), comunicaciones (incluidos los correos electrónicos), fotografías, vídeos y otros datos como el historial de empleo o las políticas de la empresa/manuales de empleados/formación. Por ejemplo, la SEC puede citar comunicaciones relacionadas con ventas de acciones específicas o acciones realizadas durante una adquisición.
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Si recibe una citación de la SEC, debe ponerse en contacto rápidamente con un abogado con experiencia en la representación de partes que se enfrentan a investigaciones federales para que le guíe sobre cómo manejar su caso y protegerse.
Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. tiene más de 40 años de experiencia tratando con las citaciones de la SEC y las acciones de aplicación. Nuestros abogados pueden ayudarle a determinar qué información debe ser entregada, proporcionar asesoramiento sobre cómo manejar la investigación de la SEC, y trabajar duro para proteger sus intereses. Revisaremos cuidadosamente todas sus opciones y desarrollaremos una estrategia que le proteja mejor de cualquier consecuencia provocada por una citación de la SEC.
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