The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. and our CFTC defense lawyers have substantial experience handling CFTC investigations and enforcement proceedings across the entire country.
Contact us online or telephone our law firm toll free at 800-732-2889.
Do not take being investigated by the CFTC lightly. Protect your career and your future and seek experienced legal counsel immediately.
SOMOS ABOGADOS DEFENSORES DE LA CFTC QUE MANEJAN LAS INVESTIGACIONES DE LA CFTC Y LOS PROCEDIMIENTOS DE APLICACIÓN DE LA LEY EN TODOS LOS ESTADOS UNIDOS.
El Congreso promulgó la Ley de Comercio de Futuros de Materias Primas de 1974 (CEA) y creó la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (la "CFTC") para regular el sector de los futuros de materias primas en Estados Unidos.
Regula la creación, la modificación y la negociación de todos los contratos de futuros para promover el sector y proteger a los inversores de los fraudes por medio de declaraciones engañosas, la manipulación, los dispositivos y esquemas fraudulentos, el engaño, las operaciones ficticias y el uso indebido de los fondos de los clientes.
En 1982, la CEA fue modificada y ahora regula todos los contratos de futuros y opciones negociados en las bolsas de futuros de Estados Unidos. En el año 2000, el Congreso volvió a modificar la CEA mediante la promulgación de la Ley de Modernización de los Futuros de Materias Primas para aumentar la competencia y reducir el riesgo sistémico en los mercados de futuros y derivados extrabursátiles.
La última gran revisión de la CEA se produjo con la Ley Dodd-Frank, que otorgó a la CFTC una nueva autoridad de ejecución sobre los futuros, las permutas financieras, las transacciones apalancadas de metales preciosos y poderes más amplios para regular el fraude en las compras reales de una materia prima, conocidas como transacciones "al contado" o "físicas". Además de prohibir las declaraciones falsas, las afirmaciones engañosas y la manipulación de los precios, la CEA prohíbe ahora (al igual que la norma 10b-5 de la Ley 34) los "dispositivos o artificios manipuladores o engañosos."
La CFTC investiga y persigue las presuntas violaciones de la CEA y de los reglamentos de la CFTC en los procedimientos administrativos de la CFTC y en los procedimientos de aplicación de los tribunales federales.
La CFTC colabora estrechamente con la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos (USAO) y la Comisión Federal de Comercio (FTC) en la vigilancia de los mercados de materias primas, por lo que quienes se dedican a este negocio deben preocuparse cuando se emiten citaciones y los investigadores de la CFTC llaman a su puerta.
¿QUÉ DEBO HACER CUANDO RECIBO UNA CITACIÓN DE LA CPT?
Lascitaciones de la CFTC se emiten a las empresas y a los individuos para recoger pruebas cuando tiene razones para creer que las leyes federales de valores pueden haber sido violadas.
En este momento, se ha dictado una Orden Formal de Investigación y se ha otorgado autoridad a sus abogados e investigadores para citar documentos y tomar testimonios con el fin de determinar si efectivamente existen pruebas de que se ha producido alguna infracción.
Las citaciones se emiten a las personas que en última instancia pueden ser el objetivo o el objeto de la investigación, ya sea como demandado en un procedimiento administrativo o como acusado en un procedimiento de aplicación que se presentará ante un tribunal federal.
También se emiten citaciones a personas y entidades que los abogados e investigadores de la CFTC creen que pueden tener alguna prueba de la presunta infracción. La CFTC no le dirá si usted es un objetivo, sujeto o mero testigo. De hecho, los abogados e investigadores de la CFTC no le dirán nada sobre la investigación.
Por lo tanto, lo primero que debe hacer es contactar a un abogado defensor experimentado de la CFTC para que le ayude a decidir rápidamente cómo va a responder a la citación. Los individuos (no las corporaciones u otras entidades legales) siempre tienen el derecho de hacer valer su privilegio de no incriminarse como lo garantiza la Quinta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos. Una vez que usted presente documentos o información o testifique puede ser demasiado tarde para hacer valer su derecho a la Quinta Enmienda! En una opinión publicada de la Corte, la Jueza de la Corte Federal del Distrito Janet C. Hall escribió:
"Desde 1983, el abogado Pearce ha continuado su educación especializada asistiendo a cientos de horas de seminarios centrados en la investigación y los procedimientos de ejecución de la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos ("CFTC") y en las prácticas y procedimientos de la industria de valores y productos básicos. Ha recibido capacitación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa (tanto en el frente como en el fondo) en el mercado extrabursátil y en la Bolsa de Valores de Nueva York ("NYSE"), la Bolsa de Valores Americana ("AMEX") y la Bolsa de Opciones de la Junta de Chicago ("CBOE"). En resumen, el abogado Pearce tiene conocimientos y aptitudes adquiridos a lo largo de [40] años de capacitación especializada en las minucias de las prácticas y procedimientos de los corredores de bolsa y los procedimientos de ejecución de la SEC que no podrían ser obtenidos por un abogado practicante competente a través de investigaciones de rutina o experiencia jurídica".
El abogado Pearce ha defendido con éxito a clientes involucrados en investigaciones informales de la CFTC, investigaciones formales y acciones de aplicación de la ley desde mediados de los años 80 desde sus oficinas del sur de Florida. Se ha enfrentado a la CFTC en sus muchas operaciones de corretaje de opciones de productos básicos, compañías de FOREX en el extranjero, empresas de metales preciosos apalancadas y de sólo efectivo, comerciantes de la Comisión de Futuros y pequeñas empresas de corretaje de introducción durante sus 40 años de carrera.
La abogada Pearce trabaja en estrecha colaboración con los equipos jurídicos y de gestión internos para lograr el objetivo final del cliente y evitar el enjuiciamiento. Es esencial, al comienzo de cualquier investigación sobre productos básicos o acción de aplicación de la ley, identificar una estrategia sólida que esté calculada para conducir a una resolución rápida y favorable. En algunos casos, es aconsejable trabajar en cooperación con el gobierno; en otros casos, es apropiado adoptar una postura más defensiva. Independientemente de la estrategia, el Sr. Pearce es un abogado que tiene una reputación de credibilidad y eficacia en sus tratos con los investigadores del gobierno.
MR. PEARCE ES UN EXPERIMENTADO ABOGADO DEFENSOR DE LOS METALES PRECIOSOS
El entorno de los productos básicos se ha vuelto más difícil con las Enmiendas Dodd-Frank y la mayor autoridad otorgada a la CFTC y su División de Aplicación de la Ley. Como resultado, la CFTC ha mostrado una agresividad sin precedentes en sus investigaciones de la actividad comercial en los mercados de productos básicos de la nación. El negocio de corretaje de metales preciosos se ha convertido en el centro de atención de la CFTC y de otros reguladores en el sur de Florida y en todo el país. Antes de que las Enmiendas Dodd Frank entraran en vigor, el Sr. Pearce defendió con éxito a los clientes en el negocio de los metales preciosos apalancados porque la CFTC no tenía "ninguna jurisdicción" sobre los negocios en cualquier lugar de los Estados Unidos antes de ello.
Escuche a nuestros clientes
En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., creemos que el último barómetro de nuestro éxito es superar las expectativas de nuestros clientes.
Los siguientes clientes tienen conocimiento directo de los procesos de nuestra firma desde el interior y experimentaron nuestra feroz defensa.
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