REPRESENTACIÓN EN TODO EL PAÍS EN TODAS LAS INVESTIGACIONES Y PROCEDIMIENTOS DE APLICACIÓN DE LA NFA POR ABOGADOS EXPERTOS EN DEFENSA DE LA NFA
El abogado Pearce ha manejado la defensa de investigaciones, exámenes y procedimientos disciplinarios de la Asociación Nacional de Futuros (NFA), incluyendo apelaciones, por más de 45 años desde sus oficinas ubicadas en el sur de la Florida. Estos son asuntos serios, ya que las acciones disciplinarias resultantes de estas investigaciones y exámenes pueden tener un impacto significativo en las carreras de cualquier "miembro" y "miembro asociado" registrado. Las sanciones por violaciones de la Ley de Intercambio de Materias Primas (CEA) y las normas y reglamentos de la NFA pueden resultar en: una amonestación, multas sustanciales, órdenes de reembolsar a los clientes (restitución) por sus pérdidas, suspensiones y ser expulsado de la asociación con cualquier empresa miembro de la NFA. Las cuestiones planteadas en estas investigaciones, exámenes y procedimientos disciplinarios son muy intensivas en normas y pueden implicar las minucias de la industria de materias primas. Este es un foro único donde la baraja está en contra del "miembro" y de las "personas asociadas", por lo que la experiencia es fundamental para su éxito. No ponga en peligro su carrera con un abogado sin experiencia en asuntos regulatorios del sector de las materias primas.
TENEMOS EXPERIENCIA EN RESOLVER PROBLEMAS DE REGISTRO NFA
Todos los Futures Commission Merchants (FCMs), Retail Foreign Exchange Dealers (RFEDs), Introducing Brokers (IBs), Commodity Pool Operators (CPOs), Commodity Trading Advisors (CTAs), sus directores y representantes de ventas están obligados a estar registrados (licenciados) antes de que puedan hacer cualquier contrato de futuros de materias primas u opciones y negocios FOREX en los Estados Unidos con el público. La NFA puede ser difícil en términos de registro de FCMs, RFEDs, IBs, CPOs y CTAs, particularmente con aquellas compañías e individuos que han experimentado quejas de clientes en el pasado, acciones disciplinarias, bancarrotas y otras marcas negras en su historial. La no revelación inadvertida de incidentes anteriores podría acabar con el proceso de registro durante muchos meses e incluso dar lugar a una negativa a considerar siquiera el registro en este estado. Una intervención y asistencia tempranas por parte de un abogado con experiencia en este organismo estatal podría dar lugar a una resolución rápida de su problema de registro concreto. Por experiencia, sabemos cómo trabajar con ellos para conseguir que el trabajo se haga de forma rápida y económica. En una opinión publicada por el Tribunal, la Juez del Tribunal Federal de Distrito Janet C. Hall escribió:
"Desde 1983, el abogado Pearce ha continuado su formación especializada asistiendo a cientos de horas de seminarios centrados en los procedimientos de investigación y ejecución de la SEC y la Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") y en las prácticas y procedimientos del sector de valores y materias primas. Ha recibido formación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los agentes de bolsa (tanto de front office como de back office) en el mercado OTC y en la Bolsa de Nueva York ("NYSE"), la American Stock Exchange ("AMEX") y la Chicago Board Options Exchange ("CBOE"). En resumen, el abogado Pearce posee conocimientos y habilidades adquiridos a lo largo de [40] años de formación especializada sobre las minucias de las prácticas y procedimientos de los agentes de bolsa y los procedimientos de aplicación de la SEC, que no podría obtener un abogado en ejercicio competente mediante la investigación rutinaria o la experiencia jurídica."
Puede comenzar con una carta de queja del cliente, una simple carta de un examinador de la NFA o una solicitud aparentemente inocua del gerente de su sucursal, y lo siguiente que sabe es que está atrapado en su oficina o en el registro de las oficinas de la NFA dando testimonio a los examinadores de la NFA y a los abogados que le están haciendo preguntas a toda prisa sin el beneficio de un abogado. No puedes salir de la sala y negarte a responder preguntas debido a las amenazas de excluirte de la industria por no cooperar como lo exigen las normas de la NFA. Estamos disponibles en nuestras oficinas de Florida para consultar con usted de inmediato sobre cualquier investigación de la NFA o cualquier asunto de cumplimiento que pueda resultar en graves consecuencias para su carrera antes de que sea demasiado tarde!
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At The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., we believe the ultimate barometer of our success is surpassing the expectation of our clients.
The following clients have direct knowledge of our law firm's processes from the inside and experienced our securities fraud attorneys' fierce advocacy.