Nunca querrá encontrarse en la situación de que la SEC le investigue, pero cuando lo haga, debe actuar con rapidez y decisión para minimizar cualquier daño.
En este artículo, echaremos un vistazo a algunas de las razones más comunes por las que la SEC puede iniciar una investigación sobre una empresa o individuo, el proceso de investigación de la SEC, la duración de las investigaciones de la SEC y algunas medidas que puede tomar para protegerse si le sucede a usted.
¿Qué provoca una investigación de la SEC?
La División de Ejecución de la SEC se encarga de investigar las presuntas infracciones de la ley de valores. Las ofertas de valores no registradas, el uso de información privilegiada, los errores de contabilidad, la negligencia, la manipulación del mercado y el fraude son motivos habituales de las investigaciones de la SEC.
¿Necesita ayuda legal? Hablemos.o llámenos al 561-338-0037.
La SEC también puede investigar a una empresa o persona si recibe una queja de alguien que se haya visto perjudicado por las supuestas infracciones.
Nota: Si está siendo investigado por la SEC, por lo general es seguro asumir que está siendo investigado por fraude de valores o es testigo del mismo. Se le recomienda encarecidamente que busque un abogado defensor de la SEC con experiencia.
Hay dos tipos de investigaciones de la SEC:
La SEC puede realizar dos tipos de investigaciones: formales e informales.
Investigaciones informales: En la gran mayoría de los casos, las investigaciones son informales. Una investigación informal es menos formal y suele producirse cuando la SEC tiene dudas generales sobre el cumplimiento de las leyes de valores por parte de una empresa o un individuo. El enfoque de una investigación informal es más amplio, y la SEC suele basarse en la información proporcionada por la empresa o el individuo investigado, así como en otras fuentes, como los denunciantes.
Esto significa que el personal de la SEC revisará los hechos y las pruebas de que dispone y determinará si se justifica o no una acción de aplicación.
Tras una investigación informal, la SEC puede optar por no tomar ninguna medida, emitir una carta de advertencia o presentar una acción formal de ejecución.
Investigación formal: Una investigación formal es más seria y suele producirse cuando la SEC tiene pruebas concretas de que se ha producido una violación de las leyes sobre valores. En una investigación formal, la SEC suele utilizar su poder de citación para obtener documentos y otra información de la empresa o del individuo investigado.
La SEC suele reservar las investigaciones formales para los asuntos más importantes que implican grandes sumas de dinero o un gran número de inversores. Sin embargo, no siempre es así, y el personal de la División de Ejecución puede optar por llevar a cabo una investigación formal en cualquier situación en la que parezca que las multas administrativas, civiles o penales podrían ser apropiadas.
Todas las investigaciones de la SEC se llevan a cabo de forma privada. Los hechos y las pruebas obtenidas por la SEC durante una investigación no se hacen públicos a menos que la SEC presente una acción formal de ejecución.
¿Qué ocurre cuando se le investiga?
En primer lugar, NO se le dirá que está siendo investigado por la SEC. Pero es probable que reciba una carta de la División de Cumplimiento de la SEC con una citación solicitando documentos y/o requiriendo que preste testimonio. En ese momento, puede solicitar la oportunidad de ver la Orden Formal de Investigación con un resumen de la investigación en curso. Se trata de una descripción muy general y rara vez identifica quién o qué conducta se está investigando.
In most cases, it is important to respond to the SEC as quickly as possible and to provide them with all of the relevant information. Failure to respond or provide false information can lead to civil and criminal penalties.
Se recomienda encarecidamente que busque representación legal si está siendo investigado por la SEC antes de responder a la carta de la SEC. Un abogado con experiencia en defensa de valores podrá ayudarle a navegar por el proceso y proteger sus derechos.
¿Cuáles son los riesgos de no responder a una investigación de la SEC?
Si no responde a una investigación de la SEC, ésta puede tomar medidas contra usted. Esto podría incluir la presentación de una demanda contra usted o la búsqueda de una orden judicial que le obligue a tomar medidas específicas, como la restitución a los inversores o el cese y desistimiento de ciertas actividades.
La SEC también puede tratar de prohibirle que trabaje en el sector de los valores o que participe en ofertas de penny stocks si es una persona registrada.
¿Cuánto duran las investigaciones de la SEC?
La duración de una investigación de la SEC puede variar en función de los hechos y las circunstancias del caso. Sin embargo, en la mayoría de los casos, la SEC tarda muchos meses en investigar a una empresa o a un individuo antes de tomar una decisión sobre la adopción de medidas coercitivas.
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Por supuesto, hay factores ajenos al control de la SEC que también pueden afectar a la duración de una investigación, como la disponibilidad de testigos o la necesidad de reunir pruebas en jurisdicciones extranjeras.
Puede obtener más información sobre el proceso de aplicación de la SEC visitando su sitio web.
¿Qué ocurre después de una investigación de la SEC?
Después de una investigación de la SEC, la División de Ejecución decidirá si toma medidas de ejecución. Por supuesto, el caso ideal (cuando la SEC ha iniciado una investigación) es concluir la indagación sin pruebas de infracción.
Sin embargo, si la División de Ejecución de la SEC decide tomar medidas, la división presentará una demanda en un tribunal federal.
Los litigios de la SEC suelen ser públicos, y la agencia suele emitir un comunicado de prensa anunciando su acción.
El comunicado de prensa incluirá un resumen de las alegaciones y de las medidas solicitadas por la SEC.
Los demandados en los juicios de la SEC tienen derecho a ser representados por un abogado y a presentar una respuesta a las acusaciones de la SEC.
El litigio proseguirá por la vía judicial y el tribunal dictará una sentencia definitiva.
¿Qué es un aviso de Wells?
Si la SEC decide que quiere emprender una acción formal de ejecución contra usted, le enviará lo que se conoce como una Notificación Wells.
Un Aviso Wells es una notificación formal de la SEC de que están considerando iniciar una acción de ejecución contra usted por violar la ley de valores. Le da la oportunidad de responder a las acusaciones y de proporcionar información para defenderse.
Este aviso llega primero por teléfono y luego por carta.
La Notificación Wells proporcionará detalles específicos sobre las presuntas infracciones y dará a la empresa o al individuo la oportunidad de responder. Si recibe una Notificación Wells, debe consultar inmediatamente con un abogado experto en valores para discutir sus opciones.
¿Debo responder a un aviso de Wells?
Si ha recibido una notificación Wells, generalmente tendrá un mes para responder. La respuesta a la Notificación Wells se conoce como Presentación Wells.
La presentación de Wells es una breve defensa de las razones por las que no es necesaria una acción de aplicación. El personal de la SEC puede optar por modificar o revocar su recomendación a la SEC después de revisar la presentación de Wells.
El proceso de presentación de una solicitud de presentación de pozos no es necesario.
La decisión de responder depende de una serie de factores, como la gravedad de las alegaciones de la notificación de Wells, su probabilidad de éxito y las posibles consecuencias de una acción de ejecución.
Se recomienda encarecidamente que hable con un abogado experto en valores antes de presentar un Wells Submission, ya que se considerará como una admisión por su parte de lo que esté escrito en ese documento.
¿Qué tipos de acciones de aplicación emprende la SEC?
La SEC puede emprender acciones civiles o administrativas contra una empresa si descubre pruebas de fraude en los valores. Estas investigaciones pueden ser la base de una acción legal federal o estatal o, en algunas circunstancias, de una acción penal por parte del Departamento de Justicia.
Estas investigaciones y acciones de aplicación de la SEC no deben tomarse a la ligera.
Los costes de un resultado desfavorable pueden ser significativos. Por eso, si está siendo investigado por la SEC, es importante tener de su lado a un abogado con experiencia en defensa de valores para que le proporcione una defensa eficaz.
¿Cómo puede protegerse durante una investigación de la SEC?
La División de Ejecución de la SEC se dedica a investigar y emprender acciones de ejecución contra las empresas y los individuos que violan las leyes de valores, independientemente de si son o no conscientes de la violación (o si la violación incluso se produjo).
Por lo tanto, es importante tomar medidas para protegerse durante una investigación de la SEC. Esto incluye:
- Cooperar con la SEC - Es importante cooperar con la SEC y proporcionarle toda la información pertinente. La falta de cooperación o el suministro de información falsa puede dar lugar a sanciones civiles y penales.
- Contratación de un abogado con experiencia en la defensa de valores - Un abogado con experiencia en la defensa de valores puede ayudarle a navegar por el proceso y proteger sus derechos.
- Tomar medidas para proteger sus activos - La SEC puede tratar de congelar sus activos u ordenar su confiscación si cree que los ha obtenido por medios ilegales. Es importante tomar medidas para proteger sus activos y mantenerlos separados de cualquier activo que pueda ser objeto de incautación por la SEC.
- Evitar el contacto con las personas o empresas investigadas - Es importante evitar el contacto con las personas o empresas investigadas. Esto podría dar lugar a acusaciones de que usted está tratando de interferir con la investigación de la SEC.
- Conservación de documentos y otras pruebas - Debe conservar cualquier documento u otra prueba que pueda ser relevante para la investigación de la SEC. Esto incluye correos electrónicos, mensajes de texto, registros financieros y cualquier otra comunicación.
Usted debe programar una consulta con un abogado con experiencia en defensa de la SEC
Si está siendo investigado por la SEC, debe programar una consulta con un abogado defensor de la SEC con experiencia. No hacerlo a tiempo podría acarrear graves consecuencias.
Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. tiene más de 40 años de experiencia tratando con las investigaciones de la SEC, citaciones y acciones de aplicación. Nuestros abogados pueden ayudarle a determinar qué información debe ser entregada, proporcionar asesoramiento sobre cómo manejar la investigación de la SEC, y trabajar duro para proteger sus intereses. Revisaremos cuidadosamente todas sus opciones y desarrollaremos la estrategia que mejor le proteja de cualquier consecuencia.
Si desea hablar directamente con uno de nuestros socios, llámenos hoy mismo al 800-732-2889 o póngase en contacto con nosotros en línea para realizar una consulta gratuita.
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