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Sus inversiones son importantes, por eso muchas personas contratan a agentes de inversión y asesores financieros para que gestionen sus cuentas de inversión. 

Contar con un agente de bolsa cualificado puede ser una gran ventaja para el crecimiento de sus inversiones. Sin embargo, por desgracia, el fraude en materia de inversiones y valores sigue siendo un problema común y grave cada año en Estados Unidos.

Entonces, ¿qué hacer si es víctima de un fraude de inversión a manos de su agente de bolsa? 

La Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) tiene la misión de proteger a los inversores, mantener unos mercados justos, ordenados y eficientes y facilitar la formación de capital. Para lograr este objetivo, la SEC permite a los inversores individuales presentar quejas contra su corredor o su empresa.

Si su agente de bolsa cometió negligencia o fraude, puede tener derecho a presentar una denuncia y recuperar sus pérdidas. Las violaciones de la ley de valores pueden denunciarse a la SEC, que realizará una investigación exhaustiva. 

¿Busca información sobre cómo presentar una queja ante la SEC contra un corredor de bolsa? No busque más allá de las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A.

Nuestros abogados no sólo pueden ayudarle a denunciar a su corredor, sino que también podemos ayudarle a recuperar las pérdidas de sus inversiones. 

Presentar una queja contra su corredor de bolsa ante la SEC puede ser una buena manera de responsabilizarlo y de poner a los futuros inversores al corriente de su mala conducta. Sin embargo, hacerlo no necesariamente le ayuda a recuperar su dinero. Ponerse en contacto con un abogado, sin embargo, puede ser el primer paso para recuperar realmente las pérdidas de inversión personales que sufrió a manos de su corredor. 

Elabogado de fraude bursátil Robert Wayne Pearce tiene más de 40 años de experiencia en el manejo de valores complejos, productos básicos, y los casos de arbitraje y litigios de inversión. Ha ayudado a innumerables clientes a través de sus disputas relacionadas con la inversión, y luchará para hacer lo mismo para usted.

No dude en enviarnos un mensaje en línea o llamar al (800) 732-2889 hoy mismo para solicitar ayuda.

¿Por qué debería presentar una queja?

Hay numerosas razones por las que puede necesitar presentar una queja ante la SEC contra su agente de bolsa.

Entre los ejemplos más comunes de acciones ilícitas por parte de un corredor o una empresa de corretaje se incluyen:

  • Ofrecer valores fraudulentos o no registrados; 
  • Malversación de fondos de clientes;
  • El uso de información privilegiada;
  • Hacer declaraciones falsas o engañosas; y
  • No presentar los informes requeridos a la SEC.

Por supuesto, no todas las acciones de un agente de bolsa constituyen un fraude por el que usted pueda presentar una denuncia ante la SEC. Recuerde que el mercado de valores es intrínsecamente volátil, por lo que el hecho de que usted haya perdido dinero no significa necesariamente que su agente haya actuado de forma incorrecta. 

Un abogado con experiencia en fraudes de inversión puede ayudarle a determinar si está justificada la presentación de una denuncia ante la SEC contra un agente de bolsa.

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Robert Pearce

Presentación de una denuncia ante la SEC contra un corredor de bolsa: Lo que debe saber

Si sufre pérdidas financieras debido a la negligencia o mala conducta de un corredor o empresa de corretaje, presentar una queja ante la SEC contra el corredor puede ser un paso importante. 

Esto no sólo puede ayudar a evitar que futuros inversores sean objeto de las mismas acciones fraudulentas y predatorias, sino que también puede proporcionarle una vía para recuperar sus pérdidas.

Cómo presentar una reclamación contra un corredor de bolsa

El primer paso para denunciar a su agente de bolsa por fraude o mala conducta es presentar su queja formal ante la SEC. 

La SEC ofrece a los miembros del público en general la oportunidad de presentar quejas de los corredores por vía electrónica utilizando el formulario de quejas de los inversores de la SEC

Qué incluir en su reclamación

El formulario de reclamación del inversor puede parecer sencillo de rellenar. Sin embargo, hay más cosas de las que usted cree. 

El formulario requiere información básica como:

  • Su nombre y dirección;
  • Información básica sobre su corredor;
  • El tipo de inversión;
  • Una breve descripción de los hechos que dieron lugar a su reclamación; y
  • Cualquier acción que ya haya realizado para resolver su queja contra su corredor, como la mediación, el arbitraje o la acción judicial.

El formulario de denuncia puede desempeñar un papel fundamental a la hora de que la SEC permita que su caso siga adelante. Por lo tanto, cuanta más información pueda aportar, mejor equipada estará la SEC para investigar su denuncia.

Un abogado con experiencia en fraudes de inversión puede ser un gran beneficio para usted mientras completa su Formulario de Denuncia del Inversor y avanza en el proceso. 

¿Qué sucede después de presentar mi queja a la SEC?

Una vez que la SEC reciba su denuncia, investigará a fondo su reclamación y todas las pruebas pertinentes. 

La confidencialidad es un elemento central del proceso. La SEC lleva a cabo sus investigaciones de manera que se proteja a las partes y se preserve la integridad del proceso de denuncia. 

A continuación, en función de las alegaciones formuladas en su formulario, la denuncia se remitirá a la oficina correspondiente de la SEC.

La Oficina de Educación y Defensa del Inversor

La Oficina de Educación y Defensa del Inversor se ocupa de las preguntas básicas de los inversores sobre la ley de valores y de las quejas relacionadas con los profesionales financieros. Estos funcionarios de la SEC también asesorarán a los denunciantes sobre posibles soluciones y, en algunos casos, intervendrán en su nombre y se pondrán en contacto con corredores u otros asesores financieros en relación con las cuestiones planteadas en su denuncia.

Esta oficina también puede remitir su queja a otra división de la SEC para su resolución.

División de Ejecución

Por otro lado, la División de Aplicación de la Ley emplea a abogados para revisar la información y los consejos sobre las violaciones de la ley de valores

Los funcionarios de esta oficina investigan las reclamaciones en su totalidad, recuperando las pruebas que sean necesarias. Una vez más, es importante señalar que las investigaciones realizadas por la SEC suelen ser confidenciales a menos que se hagan públicas. 

Tras completar una investigación exhaustiva, la División de Ejecución puede recomendar que la SEC inicie acciones civiles en un tribunal federal o ante un juez de derecho administrativo para perseguir las violaciones de la ley de valores. 

¿Por qué contratar a un abogado especializado en pérdidas de inversiones para que le ayude con las reclamaciones contra su corredor?

Denunciar la conducta fraudulenta de un corredor de bolsa a la SEC es importante. Sin embargo, presentar una denuncia ante la SEC no es la única forma de responsabilizar a un corredor o a una empresa de corretaje. 

De hecho, en algunos casos, la presentación de una queja ante la SEC puede no ser suficiente para obtener la compensación que necesita para recuperarse de sus pérdidas de inversión. En estos casos, es imprescindible que se ponga en contacto con un abogado para que le ayude a luchar por la recuperación que necesita y merece. 

Un abogado con experiencia en fraudes de inversión y de valores o un abogado de arbitraje de la FINRA puede ayudarle a evaluar su caso y determinar la mejor manera de avanzar. 

A fin de cuentas, denunciar la mala conducta de su corredor a la SEC sólo puede servir para algo. En última instancia, el gobierno no ayuda a los inversores a recuperar el dinero que han perdido. 

Sin embargo, un abogado con experiencia en pérdidas de inversiones le defenderá en su lucha por recuperar la compensación que necesita y merece. Un arbitraje privado o una demanda contra el corredor o la empresa de corretaje puede proporcionar una vía para recuperar sus pérdidas de inversión.

Además, si le preocupan las repercusiones que puedan derivarse de la presentación de una denuncia, puede hacerlo de forma anónima a través de su abogado mediante una denuncia de denuncia. De hecho, desde el inicio de su programa de denunciantes en 2011, la SEC ha concedido más de 700 millones de dólares a los denunciantes que han tenido éxito. Así que no dejes que el miedo a que un empleador o alguien más descubra tu denuncia te impida obtener la compensación que mereces.

Póngase en contacto con el abogado de fraude de inversión Robert Wayne Pearce hoy

¿Quiere saber cómo presentar una denuncia contra un agente de bolsa por fraude en las inversiones?

Si es así, las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., están aquí para ayudar. 

Sus inversiones son importantes para usted y su futuro. Y cuando un corredor de bolsa o una empresa de corretaje pone su futuro en riesgo, usted necesita a alguien en su esquina que persiga su caso con todo el peso de la ley. 

El abogado de fraude de inversiones Robert Wayne Pearce y su equipo tienen una amplia experiencia en el manejo de todo tipo de valores, productos básicos, y los asuntos de fraude relacionados. Con nuestros más de 40 años de práctica luchando por los derechos de los clientes que lo necesitan, puede estar tranquilo sabiendo que su caso estará en buenas manos. 

Póngase en contacto con nuestro equipo hoy para una consulta gratuita para discutir su caso y ver cómo las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., puede ayudarle.

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Robert Wayne Pearce

Robert Wayne Pearce of The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. has been a trial attorney for more than 40 years and has helped recover over $170 million dollars for his clients. During that time, he developed a well-respected and highly accomplished legal career representing investors and brokers in disputes with one another and the government and industry regulators. To speak with Attorney Pearce, call (800) 732-2889 or Contact Us online for a FREE INITIAL CONSULTATION with Attorney Pearce about your case.

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