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Uno de los másexperimentados

Abogados de Arbitraje de Valores, Fraude de Valores y Fraude de Mercancías de FINRA

La abogada Pearce tiene más de décadas de experiencia de primera mano en disputas de inversión en Florida, a nivel nacional e internacional. Somos uno de los más experimentados Bufetes de Abogados de Arbitraje de Valores FINRA en todo el país y hemos recuperado más de 140 millones de dólares en nombre de nuestros clientes.

Con más de 40 años de experiencia personal

$21,000,000 Fallo final por robo civil
$8,500,000 Liquidación de fraude de bonos de corredores de bolsa
$7,800,000 Liquidación del fraude en la opción de compra de acciones de un corredor de bolsa
$6,000,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$5,800,000 Laudo arbitral por fraude de corredor de bolsa
$4,300,000 Arreglo del esquema Ponzi de la demanda colectiva
$3,500,000 Acuerdo de mala gestión del fideicomisario corporativo
$3,350,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$3,200,000 Laudo arbitral por fraude en valores respaldados por hipotecas
$2,700,000 Premio de arbitraje por negligencia de un corredor de bolsa y robo de ayuda
$2,500,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$2,450,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$2,300,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$1,900,000 Abuso de ancianos y asentamiento de influencias indebidas
$1,800,000 Laudo arbitral por fraude de productos estructurados
$1,500,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$1,450,000 Laudo arbitral por fraude de corredor de bolsa
$1,400,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$1,300,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$1,250,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$1,200,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$1,200,000 Liquidación estructurada de fraude de productos
$1,100,000 Liquidación estructurada de fraude de productos
$1,100,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$1,100,000 Liquidación de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$1,000,000 Laudo arbitral por fraude en la valoración de acciones
$1,000,000 Liquidación estructurada de fraude de productos

El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce P.A., representa a clientes en todos los aspectos del fraude de valores, productos básicos e inversiones y otras cuestiones en una amplia gama de áreas de práctica en litigios judiciales, arbitraje y procedimientos de mediación. Con sede en las oficinas de Boca Ratón, Florida, el abogado de fraude de corredores de bolsa Robert Wayne Pearce y su equipo han manejado cientos de casos de arbitraje y mediación de valores de FINRA, AAA y JAMs para clientes satisfechos ubicados no sólo en la Florida sino en todo el país y en todo el mundo.

MÁS DE 140 MILLONES DE DÓLARES RECUPERADOS PARA LOS CLIENTES Contacte con nuestros abogados para obtener ayuda a nivel nacional

Ayudamos a los inversores, asesores, corredores de bolsa, y proporcionamos defensa regulatoria

Elija sus necesidades de representación:

Conoce a nuestro equipo

Algunos abogados sólo trabajan para vivir: nosotros trabajamos... ¡por la justicia!

El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce ha representado a inversores de todo el mundo y de todos los Estados Unidos. Nuestros abogados han recuperado más de 140 millones de dólares para sus clientes inversores en todo tipo de fraude de corredores de bolsa y casos de mala conducta de los corredores de bolsa.

El abogado Headshot

Tamara Hanseder

Paralegal registrado en Florida Trabajando con nuestra firma desde 2011
El abogado Headshot

Monica Duncan

Asistente legal Trabajando con nuestra empresa desde 1996
El abogado Headshot

Diana Cooper

Contador El contable del Sr. Pearce desde 1996

Escuche a nuestros clientes

En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., creemos que el último barómetro de nuestro éxito es superar las expectativas de nuestros clientes.

Los siguientes clientes tienen conocimiento directo de los procesos de nuestra firma desde el interior y experimentaron nuestra feroz defensa.

Escuche a nuestros clientes

  • "Robert Pearce es parte de esa inusual raza de abogados que son capaces de crear empatía con los clientes y adoptar a fondo su causa"

    No hay esfuerzos a medias aquí. Él y su grupo de profesionales son destacados estrategas que pueden ejecutar con un fervor preciso y una determinación inquebrantable. La suya es una enorme ola de hechos, investigaciones, precedentes y preparación, que me ha impresionado por su minuciosidad y creatividad, y lo más importante, por los resultados. Ninguna piedra queda sin remover y nunca se ahorra ningún esfuerzo. En mi libro, él y ellos son los de un tipo muy raro que uno quiere mantener por mucho tiempo.

    - Ramón Flores-Esteves -
  • "Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado".

    Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado. Es el abogado consumado del demandante: inteligente, dedicado, totalmente capaz de llevar un caso pero un gran negociador en una mediación. Hizo un trabajo maravilloso para nosotros, apoyándonos completamente a través del proceso y más que mantenerse en contra de un gran bufete de abogados nacional.

    - Maurice Z. -
  • "El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas."

    El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas. Pudimos llegar a un acuerdo que fue de nuestra completa satisfacción, todo dentro de un proceso muy fluido, profesional y eficiente. El Sr. Pearce es ahora no sólo nuestro abogado, sino también nuestro amigo de la familia. ¡Le recomendamos encarecidamente a él y a su equipo!

    - Severiano L. -
  • "Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina."

    Este bufete de abogados es el verdadero negocio. Tuvimos tanta suerte de que aceptaran nuestro caso, ya que tienen tanta experiencia en valores y en todas las fechorías que ocurren en estas compañías de inversión donde te engañan a ti y a tu dinero (como en nuestro caso) en esquemas que no son lo que tú crees que son. El Sr. Robert Pearce es uno de los mejores abogados que hay, un verdadero profesional que luchará por usted y le dirá cómo es todo el tiempo. No podríamos haber pasado por esta experiencia si no fuera por todo el asesoramiento, la orientación y el apoyo que él y todo su personal y asociados aportaron al juego. Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina.

    - Astrid M. -
  • "Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y la perseverancia prevalecieron en todo momento".

    El abogado Robert Pearce fue nuestro abogado en un caso contra una firma de corretaje y soy testigo de su capacidad e inteligencia para tratar con los abogados de la firma de abogados más prominente de Nueva York que fue la clave para recuperar gran parte de nuestras pérdidas animadas por su negligencia. Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y perseverancia prevalecieron en todo momento.

    - José A. C. -
  • "Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me concedieron casi 6 millones de dólares."

    Ningún abogado, excepto Bob, dijo que tenía una oportunidad de ganar. Cuando los abogados de UBS se rieron y me ofrecieron cero para resolver la disputa, Bob se determinó aún más para probar que todos estaban equivocados. Bob estaba extremadamente preparado, y siempre un paso adelante de los abogados de la oposición durante todo el arbitraje. Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me otorgaron casi 6 millones de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino."

    El equipo de Robert es excelente. Son muy competitivos en lo que hacen y son muy responsables. Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino. Su profesionalismo, responsabilidad y empatía nos aseguraron que estábamos en buenas manos. Recomiende a todos.

    - Mayra A. -

Casos e investigaciones

J.P. Morgan demandó por la supuesta mala conducta de Edward Turley y Steven Foote con respecto a la cuenta de margen.

J.P. Morgan Securities, LLC ("J.P. Morgan") empleó al Asesor Financiero de San Francisco Edward Turley ("Sr. Turley") y a su antiguo socio de la ciudad de Nueva York, Steven Foote ("Sr. Foote"), y está siendo demandado por su presunto fraude de corredor de bolsa y su conducta impropia de corredor de bolsa que implica una estrategia de inversión comercial altamente especulativa en cuentas de margen altamente apalancadas1. Representamos a una familia (los "Demandantes") del sudoeste que construyó un exitoso negocio de manufactura y confió sus ahorros a J.P. Morgan y sus dos asesores financieros para que los gestionaran invirtiendo en "compañías sólidas" y de manera "cuidadosa". Para empezar, es importante que nuestros lectores sepan que las alegaciones de nuestros clientes aún no han sido probadas. Estamos proporcionando información sobre las acusaciones de nuestros clientes y buscando información de otros inversores que hicieron negocios con J.P. Morgan, el Sr. Turley y/o el Sr. Foote y que tuvieron inversiones similares, una estrategia de inversión similar y una mala experiencia similar para ayudarnos a ganar el caso de nuestros clientes.

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Las líneas de crédito respaldadas por valores pueden ser más peligrosas que las cuentas de margen

Many investors have heard of margin accounts and the horror stories of others who invested on margin and suffered substantial losses. But few investors understand that securities-backed lines of credit (SBL) accounts, which have been aggressively promoted by brokerage firms in the last decade, are just as dangerous as margin accounts. This is largely due to the fact that the equity and bond markets have been on an upward trend since 2009 and few investors (unless you are a Puerto Rico investor) have experienced market slides resulting in margin calls due to the insufficient amount of collateral in the SBL accounts. Securities-Backed Lines of Credit Overview It is only over the last several months of market volatility that investors have begun to feel the wrath of margin calls and understand the high risks associated with investing in SBL accounts. For investors considering your stockbroker’s offer of a line of credit (a loan at a variable or fixed rate of interest) to finance a residence, a boat, or to pay taxes or for your child’s college education, you may want to read a little more about the nature, mechanics, and risks of SBL accounts before you sign the collateral account agreement and pledge away your life savings to the brokerage firm in exchange for the same loan you could have obtained from another bank without all the risk associated with SBL accounts. First, it may be helpful to understand just why SBL accounts have become so popular over the last decade. It should be no surprise that the primary reason for your stockbroker’s offering of an SBL is that both the brokerage firm and he/she make money. Over many years, the source of revenues for brokerage firms has shifted from transaction-based commissions to fee-based investments, limited partnerships, real estate investment trusts (REITs), structured products, managed accounts, and income earned from lending money to clients in SBL and margin accounts. Many more investors seem to be aware of the danger of borrowing in margin accounts for the purposes of buying and selling securities, so the brokerage firms expanded their banking activities with their banking affiliates to expand the market and their profitability in the lending arena through SBL accounts. The typical sales pitch is that SBL accounts are an easy and inexpensive way to access cash by borrowing against the assets in your investment portfolio without having to liquidate any securities you own so that you can continue to profit from your stockbroker’s supposedly successful and infallible investment strategy. Today the SBL lending business is perhaps one of the more profitable divisions at any brokerage firm and banking affiliate offering that product because the brokerage firm retains assets under management and the fees related thereto and the banking affiliate earns interest income from another market it did not otherwise have direct access to. For the benefit of the novice investor, let me explain the basics of just how an SBL account works. An SBL account allows you to borrow money using securities held in your investment accounts as collateral for the loan. The Danger of Investing in SBL Accounts Once the account is established and you received the loan proceeds, you can continue to buy and sell securities in that account, so long as the value of the securities in the account exceeds the minimum collateral requirements of the banking affiliate, which can change just like the margin requirements at a brokerage firm. Assuming you meet those collateral requirements, you only make monthly interest-only payments and the loan remains outstanding until it is repaid. You can pay down the loan balance at any time, and borrow again and pay it down, and borrow again, so long as the SBL account has sufficient collateral and you make the monthly interest-only payments in your SBL account. In fact, the monthly interest-only payments can be paid by borrowing additional money from the bank to satisfy them until you reach a credit limit or the collateral in your account becomes insufficient at your brokerage firm and its banking affiliate’s discretion. We have heard some stockbrokers describe SBLs as equivalent to home equity lines, but they are not really the same. Yes, they are similar in the sense that the amount of equity in your SBL account, like your equity in your house, is collateral for a loan, but you will not lose your house without notice or a lengthy foreclosure process. On the other hand, you can lose all of your securities in your SBL account if the market goes south and the brokerage firm along with its banking affiliate sell, without prior notice, all of the securities serving as collateral in the SBL account. You might ask how can that happen; that is, sell the securities in your SBL account, without notice? Well, when you open up an SBL account, the brokerage firm and its banking affiliate and you will execute a contract, a loan agreement that specifies the maximum amount the bank will agree to lend you in exchange for your agreement to pledge your investment account assets as collateral for the loan. You also agree in that contract that if the value of your securities declines to an amount that is no longer sufficient to secure your line of credit, you must agree to post additional collateral or repay the loan upon demand. Lines of credit are typically demand loans, meaning the banking affiliate can demand repayment in full at any time. Generally, you will receive a “maintenance call” from the brokerage firm and/or its banking affiliate notifying you that you must post additional collateral or repay the loan in 3 to 5 days or, if you are unable to do so, the brokerage firm will liquidate your securities and keep the cash necessary to satisfy the “maintenance call” or, in some cases, use the proceeds to pay off the entire loan. But I want to emphasize, the brokerage firm and its banking affiliate, under the terms of almost all SBL account agreements,...

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UBS Puerto Rico tergiversa la seguridad de los fondos de bonos para el inversor

El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A. presentó otra demanda contra UBS Financial Services Incorporated of Puerto Rico (UBS Puerto Rico). A continuación se presenta un resumen de las alegaciones que el reclamante hizo contra la empresa de corretaje con sede en Puerto Rico. Si usted o algún miembro de su familia recibió declaraciones engañosas similares y/o declaraciones engañosas de UBS Puerto Rico y sus corredores de bolsa o se encontró con una cuenta sobreconcentrada en fondos de bonos cerrados, o si pidió prestado dinero a UBS Puerto Rico y utilizó sus inversiones como garantía para esos préstamos, es posible que podamos ayudarlo a recuperar sus pérdidas. Comuníquese con nuestra oficina para una consulta gratuita sobre su caso.

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Somos un bufete de abogados reconocido a nivel nacional

Con un exitoso historial de recuperación de las pérdidas de inversión

El abogado Pearce es un respetado defensor de los inversionistas en toda la comunidad legal, conocido como un feroz litigante e incansable no sólo en Boca Ratón, sino en toda Florida y en todo el país. Lea su Blog de Derechos de los Inversionistas y descubra la amplitud de sus conocimientos que sólo puede obtenerse con más de 40 años de experiencia legal para usted. Como uno de los más experimentados abogados de arbitraje de valores de la FINRA, el Sr. Pearce conoce todas las opciones disponibles para su caso y las aplicará enérgicamente para asegurar el mejor resultado posible para usted y su caso de fraude y mala conducta de corredor de bolsa. Él ha ganado una calificación de AV Preeminente * a través del proceso de calificación de revisión por pares de Martindale-Hubbell, la calificación más alta disponible a través de ese programa.

El Sr. Pearce es uno de los Súper Abogados de Thomson Reuters Florida ** para Litigios de Valores (Top 5). Lea el artículo sobre él en la revista de Súper Abogados de Florida 2014 titulado: "Sin excusas - Cómo Robert Wayne Pearce miró fijamente un desastre personal".

Durante sus más de 40 años de experiencia en la práctica del derecho de valores y productos básicos, ha ganado numerosos premios y acuerdos millonarios para sus clientes, lo que le ha valido el reconocimiento por su éxito del Million Dollar Advocates Forum y del Multi-Million Dollar Advocates Forum como uno de los mejores abogados litigantes de América TM***.

Al contratar a Robert Wayne Pearce, un abogado con más de 40 años de experiencia ejerciendo en el área de valores, materias primas y fraude de inversiones a ambos lados de la mesa en arbitrajes y litigios en los tribunales, verá claramente su experiencia y conocimientos legales en acción. Al contar con un litigante feroz y un defensor incansable de sus derechos, un abogado que identificará rápidamente tanto las fortalezas como las debilidades de su caso, seguramente aumentará las probabilidades de ganar su caso.

Blog legal

Cómo presentar una queja contra su asesor financiero

Cuando usted contrata a un asesor financiero, espera que éste actúe en su mejor interés para evitar pérdidas innecesarias. Sin embargo, por desgracia, los asesores financieros no siempre cumplen estas expectativas. En algunos casos, un asesor financiero no sigue las peticiones y directrices de un inversor o incurre en una mala conducta, lo que hace que el inversor sufra pérdidas. Cuando esto ocurre, el inversor puede presentar una queja oficial contra el asesor financiero a través de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). En este artículo aprenderá a presentar una queja contra un asesor financiero para recuperar sus pérdidas.

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Norma 3210 de la FINRA

FINRA Rule 3210 is a newer FINRA rule, approved by the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) in the Spring of 2016. The regulators’ goal in approving this rule was to prevent conflicts of interest by financial advisors and broker dealers. To carry out this goal, the rule governs the ability of registered financial advisors to use investment accounts outside of the accounts offered by their FINRA member firm.  Rule 3210 requires financial advisors to make a request and obtain consent from the FINRA member firm they work for to keep their accounts somewhere else. It also requires a disclosure letter to the outside firm when a securities industry professional opens an account. This disclosure action is sometimes referred to as a FINRA 3210 Letter. Making this disclosure is one important step in preventing conflicts of interest for either firm.  Understanding rules like FINRA Rule 3210 can help you become a well-informed investor. It may also help you know what to look for when selecting a brokerage firm or a registered financial professional. At the Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., we are committed to helping you enhance your investor education and understand all the FINRA registered broker dealer rules that may impact your decision-making. FINRA Rule 3210 Broker Dealer Overview When an individual works for a brokerage firm, they typically keep their assets at that firm. The firm is therefore able to monitor their trades and can ensure that the financial advisor is not frontrunning their clients in a personal brokerage account. The firm can also monitor the financial advisor’s account for insider trading or other bad activity. But what happens when the financial advisor works for Bank A but wishes to keep their accounts at Bank B? Rule 3210 specifies that the financial advisor must receive written permission from Bank A to open the account at Bank B. Not only may the financial advisor not open the account without permission, but they must also declare any account in which they have a “beneficial interest.” This means that if their spouse has a brokerage account at Bank B, they must disclose that to their employer as well.  These FINRA registered broker dealer rules may seem challenging at first. However, they have been carefully implemented to protect investors from financial advisor conflicts of interest. Your Financial Advisor’s Requirements Under Rule 3210 Rule 3210 is not merely about allowing your financial advisor’s employer to see what is in their account. It is primarily about preventing conflicts of interest. In doing so, the rule requires: Obtaining prior written consent for opening accounts outside of the employer firm; Giving written notification of the financial advisor’s employment at his or her brokerage firm to the brokerage firm opening the new account; and Submitting written copies of brokerage statements or transaction data to the employer firm upon request. An important part of this rule is the written consent part. Everything must be in writing under Rule 3210. Indeed, keeping written records is a requirement under most FINRA registered broker dealer rules. Maintaining a record of requests and consents is important in this case because Rule 3210 pertains to conflicts of interest. FINRA does not have a set form for requests and consents under Rule 3210. Each firm creates their own FINRA Rule 3210 letters. Even more important than consent may be the fact that a financial advisor must submit duplicate brokerage statements to their employer. A financial professional may have their brokerage accounts at an outside firm. However, their employer must have transparency into their account activity just as if the accounts were in the employer’s custody. Rule 3210 is essential in balancing the right of financial professionals to use whichever brokers they choose with an employer’s need for compliance and a client’s need for transparency.  Close Family Members Must Also Comply with FINRA 3210 It may seem hard to believe that a FINRA broker dealer rule might apply to someone who doesn’t work in the financial services industry. But it’s true—FINRA 3210 requires disclosure of accounts from the following people related to a registered financial industry professional: A spouse; A financially dependent child of the registered financial industry professional or a child of the registered financial industry professional’s spouse;  A relative over whose accounts the registered financial industry professional has control; and Any other person over whose accounts the registered financial industry professional exercises control and who they materially financially support.  In the event that both spouses work at FINRA member firms, then each spouse would have to comply with this rule. Both member firms would be notified about the other spouse’s accounts. Protecting Against Conflicts of Interest A primary goal of FINRA Rule 3210 is to prevent FINRA member conflicts of interest. Your financial advisor and your brokerage firm should be working for you, in your best interest. Where an undisclosed conflict is lurking, your broker simply cannot provide you with the advice or level of service you should expect.  An important part of investor education about FINRA broker dealer rules is to allow you to understand the issues behind rules like FINRA 3210. Being well-informed about what these rules are and how they work helps make you a savvy investor. You will be better equipped to ask questions about potential conflicts of interest. You will also know to ask about your brokerage firm’s compliance systems and record retention.  Concerned That a Conflict of Interest Has Led to Investment Loss? If you are concerned that a conflict of interest caused you investment loss, we are here to fight for your rights. When you engage an investment advisor or a brokerage firm, you expect the highest level of service. When these professionals fail to act in your best interest, they should be held accountable. At The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., our practice focuses on all manner of investment-related litigation, arbitration, and dispute resolution. Our team has the expertise and savvy to take on even the most complex disputes. Contact our...

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