Los resultados probados del abogado Robert Pearce para los inversores

Attorney Robert Pearce has represented hundreds of investors over his 40 year career and in the last 20 years alone recovered over $160 million for his investor clients. Mr. Pearce has recovered funds for over 99% of his investor clients through court litigation, arbitrations and settlements. Attorney Pearce has tried over 100 cases to trial verdict or arbitration award and only lost 4 cases for investors in his career.

Ningún abogado que represente a los inversores en el sur de Florida tiene más experiencia o resultados probados que el Sr. Pearce. Una historia parcial de los resultados de la abogada Pearce para los inversores se enumera a continuación:

Fallo final de la Corte Federal $21,041,285

Caso No. 1:10-cv-21444-KMM

College Health and Investment, Ltd. contra Esther Spero

Este Juicio Final se dictó en contra del acusado por fraude, incumplimiento del deber fiduciario y robo civil de acuerdo con las Secciones 812.014 y 772.11, de los estatutos de Florida en 2010.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $8,500,000

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico sobreconcentró y sobreapalancó sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió antes de la audiencia de arbitraje en 2021.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 8.214.596 dólares

Este arbitraje de la FINRA afectó a residentes de Texas que alegaron que su asesor financiero tergiversó y no reveló completamente el riesgo de utilizar una estrategia de diferencial de crédito altamente apalancada. Además, los clientes alegaron que el asesor financiero asociado a un importante banco de inversión colocó todos sus activos en su estrategia de inversión inadecuada. La cuenta estaba sobreapalancada y era vulnerable en marzo de 2020 a las liquidaciones masivas de valores para hacer frente a las peticiones de márgenes a precios de liquidación. El caso se resolvió antes de la audiencia de arbitraje en enero de 2022.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $7,840,000

Este arbitraje de la FINRA implicó una compleja estrategia de comercio de opciones en el sector del petróleo y el gas para una sociedad de cartera brasileña contra uno de los mayores corredores-traficantes del medio oeste de los Estados Unidos y se resolvió a través de una mediación en la víspera del juicio en 2010.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $6,000,000

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de cuentas en bonos municipales y fondos cerrados de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando los corredores-traficantes sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. Se llegó a un acuerdo a mitad del procedimiento de arbitraje en 2017 por 6 millones de dólares a pesar de que los corredores de bolsa afirmaron que las cuentas de los clientes habían recibido millones de dólares en beneficios durante muchos años.

Laudo arbitral de la FINRA 5.887.498 dólares

Caso Nº 17-02354

José E. Blanco Garrido y otros contra UBS Financial Services Inc. de PR y otros.

Este arbitraje de la FINRA contra UBS Financial Services, Inc. y UBS Financial Services Inc. de Puerto Rico implica la sobreconcentración de los activos de la familia del Sr. Blanco en los bonos municipales de Puerto Rico y en los fondos de bonos cerrados. Los árbitros concedieron sustancialmente todas las pérdidas de la familia Blanco y más de 1,5 millones de dólares de intereses de prejuicio y todos los gastos del litigio, 170.000 dólares, derivados de una recomendación inadecuada de "mantener" sus valores de Puerto Rico en el otoño de 2012, cuando las condiciones del mercado eran peligrosas. El laudo arbitral se dictó a favor de la familia Blanco después de 40 sesiones de audiencia en 2019. 

FINRA Arbitration Settlement $5,500,000

This FINRA arbitration against UBS Financial Services, Inc. and UBS Financial Services Inc. of Puerto Rico This FINRA arbitration against a major broker-dealer in the United States for its off-shore subsidiary involved overconcentration of Puerto Rico municipal bonds in an overleveraged account and for its unsuitable “hold” recommendations when the broker-dealer knew market conditions were perilous. The case settled just days before the arbitration proceeding in 2022.

Arreglo de la demanda colectiva del Tribunal Federal 4.300.000 dólares

Caso núm. 14-001695-CI

Estado de Florida, Oficina de Regulación Financiera contra Tri-Med Corp. y otros.

El Sr. Pearce representó a los inversionistas como co-asesor con el Receptor en una demanda colectiva contra los profesionales de la contabilidad y el derecho por supuestamente ayudar e instigar un esquema Ponzi. Tras su traslado del tribunal estatal al federal y varios años de litigio, la demanda se resolvió en 2017 a través de la mediación y el pago de más de 4,3 millones de dólares a la administración judicial en beneficio de los inversores por parte de las empresas legales y contables.

Acuerdo del Tribunal del Estado de Florida 3.500.000 dólares

Este acuerdo de 3,5 millones de dólares se produjo en una acción judicial estatal presentada por el Sr. Pearce en nombre de un fideicomiso para una viuda anciana contra uno de los mayores fideicomisarios corporativos del país. El fideicomisario corporativo supuestamente no logró diversificar una cartera concentrada en una sola acción durante el colapso del mercado financiero de 2008-2009. El caso se resolvió en 2010 por la casi totalidad de las pérdidas de la viuda a las que tenía derecho en el breve plazo reglamentario de seis meses para presentar una reclamación contra los fideicomisarios y la Florida.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 3.350.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico estaba sobreconcentrado y sobreapalancado en sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en la víspera de la audiencia de arbitraje en 2018. 

El laudo arbitral de la FINRA $3,266,200

Caso Nº 90-01044

Jack Friedlander y otros contra Margaretten Securities

Este arbitraje implicó tergiversaciones y recomendaciones inadecuadas de que los Demandantes invirtieran en productos estructurados complejos consistentes en valores respaldados por hipotecas de cupón desnudo y pasaran a través de certificados. A los demandantes se les concedió una indemnización punitiva y los honorarios y gastos de los abogados.

El laudo arbitral de la FINRA $2,752,049

Caso No. 10-03554

College Health and Investment, Ltd. contra Wells Fargo Advisors LLC

Este arbitraje FINRA de College Health contra Wells Fargo Advisors siguió un procedimiento de un tribunal federal por ayudar e instigar al acusado en ese caso en el robo de fondos de la cuenta de corretaje del holding familiar en la empresa.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 2.500.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico sobreconcentró sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada de "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019.

Laudo arbitral de la FINRA 2.554.896 dólares

Caso número 18-03816

Elizabeth Snyder, et al. v. Barry Snyder, et al.

En abril de 2015, el Sr. Snyder se convirtió en asesor de inversiones con autoridad discrecional sobre múltiples cuentas de su ex esposa, Elizabeth Snyder. Inmediatamente se involucró en una estrategia de inversión altamente apalancada, excesivamente concentrada y, por lo tanto, inadecuada, que hizo que la Sra. Snyder perdiera millones de dólares en varios meses. A. Las reclamaciones en este Arbitraje de la FINRA se resolvieron contra dos de los Demandados y llegaron a una audiencia con el tercer Demandado, Barry Snyder. En septiembre de 2021, tras 5 días de audiencia, los árbitros concedieron a la Sra. Snyder 2.554.896 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 2.450.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió a la hora11 antes del procedimiento de arbitraje en 2019.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 2.300.000 dólares

En este arbitraje de la FINRA participó un inversor de Puerto Rico que alegó que su corredor-traficante de Puerto Rico había sobreconcentrado sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y fondos de bonos cerrados y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2017 por una cantidad muy superior a la que la corredora-traficante reclamó como sus daños.

Acuerdo del Tribunal Testamentario de Florida $1,900,000

En este asunto del tribunal testamentario, el abogado Pearce representó a varios miembros de la familia en una demanda contra profesionales jurídicos y financieros y otras personas por su influencia indebida sobre una persona de edad avanzada en la transmisión de sus inversiones y otros activos antes de su muerte. La demanda se resolvió durante una mediación en 2007 por 1,9 millones de dólares.

Laudo arbitral de la FINRA 1.817.296 dólares

Caso No. 09-02697

Gerald J. Kazma y otros contra Citigroup Global Markets, Inc. y otros.

La Familia Kazma presentó una demanda de arbitraje contra Citigroup Global Markets, Inc. por pérdidas derivadas de un complejo arbitraje municipal de productos estructurados comúnmente conocidos como los productos MAT/ASTA, que supuestamente fueron tergiversados y mal gestionados durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. El Sr. Pearce representó a decenas de inversionistas en relación con la debacle del producto estructurado MAT/ASTA fallido.

Acuerdo de Arbitraje FINRA 1.513.000 dólares

En este arbitraje de la FINRA participó un inversor de Puerto Rico que alegó que su corredor-traficante de Puerto Rico había sobreconcentrado sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y fondos de bonos cerrados y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por una cantidad muy superior a la que la corredora-traficante reclamó como sus daños.

El laudo arbitral de la FINRA es de 1.450.000 dólares.

Caso Nº 14-01541

Christel Marie Bengoa López contra UBS Financial Services, Inc., y otros.

Este arbitraje de la FINRA contra UBS Financial Services, Inc. y UBS Financial Services Inc. de Puerto Rico implicó la sobreconcentración de los activos de la Sra. Bengoa en los bonos municipales de Puerto Rico y los fondos de bonos de capital fijo comprometidos contra una línea de crédito. En 2013 y en adelante, el asesor financiero hizo múltiples recomendaciones de "retención" cuando era claramente inadecuado hacerlo. Los árbitros concedieron a la Sra. Bengoa siete cifras, incluidos los honorarios de los abogados y todos sus gastos de litigio en 2016, aunque las empresas de corretaje sostuvieron que su cuenta no tenía ningún daño neto de su bolsillo.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 1.400.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 1,4 millones de dólares, a pesar de que el corredor-agente afirmó que las cuentas de los clientes tenían más de un millón de dólares en ganancias.

Acuerdo de Arbitraje FINRA 1.300.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra una importante empresa de corretaje de los Estados Unidos y su filial extraterritorial entrañó una excesiva concentración de bonos municipales y fondos de capital cerrado de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas por parte de las empresas de corretaje cuando sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 1,3 millones de dólares a pesar de que el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían millones de dólares en ganancias.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 1.250.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra una importante empresa de corretaje de los Estados Unidos y su filial extraterritorial entrañó una excesiva concentración de bonos municipales y fondos de capital cerrado de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas por parte de la empresa de corretaje cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2017 por 1,25 millones de dólares, a pesar de que el corredor de bolsa afirmó que las cuentas de los clientes tenían cientos de miles de dólares en ganancias.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 1.200.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 1,2 millones de dólares, a pesar de que los corredores de bolsa afirmaron que las cuentas de los clientes tenían cientos de miles de dólares en ganancias.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 1.200.000 dólares

Este arbitraje FINRA fue resuelto por 1,2 millones de dólares por una importante empresa de Wall Street en 2009 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 1.116.700 dólares

Este arbitraje FINRA fue resuelto por más de 1,1 millones de dólares por una importante firma de Wall Street en 2011 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 1.100.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico sobreconcentró sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020 por 1,1 millones de dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 1.100.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico sobreconcentró sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020 por 1,1 millones de dólares.

Premio de Arbitraje FINRA $1,030,909

Caso No. 03-06176

Gary A. Friedman y otros contra Merrill Lynch Pierce Fenner & Smith, Inc.

Este caso surgió a raíz del escándalo de la suscripción de calificaciones de acciones que involucró a las divisiones de corretaje y banca de inversión de Merrill Lynch durante la caída del mercado de valores de 2000-2002. Los árbitros no sólo concedieron una indemnización compensatoria al Sr. Friedman, sino también daños punitivos contra la empresa por publicar a sabiendas calificaciones falsas en las que los inversores se basarían para tomar sus decisiones de inversión.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 1.025.000 dólares

Este arbitraje FINRA fue resuelto por más de 1 millón de dólares por una importante firma de Wall Street en 2010 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $950,000

Este arbitraje FINRA fue resuelto por 950.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $950,000

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de cuentas en bonos municipales y fondos cerrados de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando los corredores-traficantes sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. Se llegó a un acuerdo al final del procedimiento de arbitraje en 2017 por 950.000 dólares, a pesar de que el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares en ganancias durante muchos años.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $925,000

Este arbitraje FINRA fue resuelto por 925.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008.

Acuerdo de Arbitraje Pre-FINRA $925,000

Este fue uno de esos raros casos en los que se logró un acuerdo de presentación previa al arbitraje con una importante operación de un corredor independiente. El caso subyacente surgió de las falsas declaraciones, la mala gestión, la venta y la malversación de fondos de un corredor deshonesto de múltiples clientes en el Medio Oeste.

El grupo llegó a un acuerdo por 925.000 dólares en 2014 antes de presentar la demanda de arbitraje.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $900,000

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de cuentas en bonos municipales y fondos cerrados de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando los corredores-traficantes sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. Se llegó a un acuerdo antes del procedimiento de arbitraje en 2021 por 900.000 dólares, a pesar de que el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares en ganancias durante muchos años.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $900,000

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico sobreconcentró sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada de "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 900.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $875,000

Este arbitraje FINRA fue resuelto por 925.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA $850,000

En este arbitraje de la FINRA intervino una institución educativa de Puerto Rico que alegó que su corredor-traficante de Puerto Rico estaba sobreconcentrado y sobreapalancado en su cuenta en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2018 por 850.000 dólares, a pesar del argumento de los corredores de bolsa de que la escuela se había beneficiado de esas inversiones durante muchos años.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $840,000

Este arbitraje FINRA involucró a una viuda anciana de Puerto Rico que reclamó que sus corredores de bolsa de Puerto Rico habían sobreconcentrado sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico en el margen y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2017 por 840.000 dólares con las tres firmas que se culparon mutuamente por los daños sufridos.

Acuerdo del Tribunal del Estado de Florida $775.000

Este caso fue presentado por una pequeña empresa que depositó sus reservas de efectivo para ser administradas por un fideicomisario corporativo y una empresa de asesoramiento de inversiones a corto plazo, ya que estaba destinado a fines de expansión. En cambio, el importante banco de la Florida, a quien la empresa confió la gestión de sus ahorros de manera conservadora por un honorario, especuló con la tecnología y otras acciones durante la burbuja del mercado de valores en el período 2000-2002. En una acción judicial estatal muy disputada, el banco finalmente acordó en 2004 en una mediación pagar a la empresa los 775.000 dólares que perdió debido a la mala gestión de la cuenta de la empresa.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $775,000

Este arbitraje FINRA fue resuelto por 925.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2009 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $775,000

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de cuentas en bonos municipales y fondos cerrados de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando los corredores-traficantes sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. Se llegó a un acuerdo al final del procedimiento de arbitraje en 2017 por 775.000 dólares, a pesar de que el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares en ganancias durante muchos años.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA $750,000

Este arbitraje de la FINRA involucró a una pareja que reclamó que su corredor-traficante de Puerto Rico sobreconcentró su cuenta en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020 por 750.000 dólares, a pesar del argumento de los corredores de bolsa de que la pareja se benefició de estas inversiones durante muchos años.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $750,000

Este arbitraje de la FINRA fue por negligencia de un importante corredor de bolsa de Wall Street que implicaba una fusión y la no venta de un stock de tecnología recibido en relación con esa fusión. El caso se resolvió durante una mediación en 2005 por 750.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $750,000

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó la sobreconcentración de cuentas en bonos municipales y fondos cerrados de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando los corredores-traficantes sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. Se llegó a un acuerdo justo antes del procedimiento de arbitraje en 2019 por 750.000 dólares, a pesar de que el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares en ganancias durante muchos años.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $725,000

Este arbitraje de la FINRA involucró a un grupo de inversionistas que tenían cuentas en una pequeña firma de corretaje y asesoría de inversiones. Los inversores alegaron que el asesor financiero que gestionaba sus cuentas "escogió" muchas de las transacciones rentables para sí mismo al final de la jornada comercial en detrimento de ellos. En 2009, se llegó a un acuerdo por 725.000 dólares, en un caso poco frecuente, con contribuciones de la pequeña empresa de corretaje.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $700,000

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó la sobreconcentración de cuentas en bonos municipales y fondos cerrados de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando los corredores-traficantes sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. Se llegó a un acuerdo justo antes del procedimiento de arbitraje en 2018 por 700.000 dólares, a pesar de que el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares en ganancias durante muchos años.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $685,000

Este arbitraje de la FINRA fue presentado por un grupo de inversores contra una empresa de corretaje independiente con oficinas en todo el territorio de los Estados Unidos por no haber realizado su debida diligencia en relación con varias sociedades limitadas de petróleo y gas. Tomó un giro interesante cuando el corredor de bolsa presentó una moción de desestimación bajo la Regla de Elegibilidad de 6 años de la FINRA pensando que eso terminaría con el caso. En su lugar, la abogada Pearce y los inversionistas elaboraron una demanda colectiva para ser presentada si el corredor de bolsa no resolvía la disputa, lo cual hizo en 2016 por $685.000.

Fallo del Tribunal del Estado de Florida $669,931

Caso Nº 50 2013 CA 012367 XXXX MB

C. Adams Moore contra Jeffrey M Bell, et al.

Esta demanda implicaba la solicitud de un inversor de Florida para hacer una inversión "garantizada" en un negocio de financiación de hipotecas que fracasó. La abogada Pearce obtuvo una sentencia sumaria y rápidamente embargaron los activos ubicados en el Estado de Washington antes de que el promotor y sus negocios se declararan en quiebra. Esta Sentencia y Embargo se convirtió entonces en objeto de un procedimiento de quiebra que se resolvió finalmente mediante el pago de los ingresos del embargo al Sr. Moore.

Laudo arbitral de la FINRA 662.190 dólares

Caso Nº 14-00657

Dijo Mudafort Farah contra UBS Financial Services Incorporated de PR

Este fue sólo el segundo de los resultados del arbitraje de la FINRA contra UBS Financial Services, Inc. y UBS Financial Services Inc. de Puerto Rico que fue a una audiencia final. Se trataba de la excesiva concentración de los activos del Sr. Mudafort en bonos municipales y fondos de bonos cerrados denominados en Puerto Rico y la inadecuada recomendación de "retención" en marzo de 2013 cuando los corredores de bolsa sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. Los árbitros concedieron al Sr. Mudafort 662.190 dólares en 2015, aunque las empresas de corretaje sostuvieron que su cuenta tenía cientos de miles de dólares de beneficios, es decir, que no había daños netos de su bolsillo.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $625,000

Este arbitraje FINRA fue resuelto por 625.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2010 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. Fue el primero de estos casos de arbitraje municipal juzgado en los Estados Unidos y salió tan bien que al final del caso el corredor de bolsa pagó una suma considerable para evitar lo que percibía como un precedente peligroso para la liquidación de casos futuros.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 575.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue acordado con una familia de inversores por 575.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2010 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Laudo arbitral de la FINRA 573.200 dólares

Caso No. 91-02022

Cheri Brown contra American Capital

Este arbitraje implicaba la oferta y venta de acciones de centavos y otros valores que no estaban registrados y que se ofrecían y vendían mediante tergiversaciones y omisiones en un mercado manipulado. El Panel de Arbitraje encontró numerosas violaciones de la práctica de ventas bajo los estatutos de valores de Florida al otorgar 573.000 dólares a la Sra. Brown.

Acuerdo previo a la demanda $565,342

Este caso se refiere a la venta fraudulenta de rentas indexadas a un inversor de edad avanzada con capacidad disminuida por parte de un agente de seguros en Florida. La abogada Pearce pudo negociar la recompra de todas las anualidades por el emisor por el valor total sin disparar un tiro en la corte.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $550,000

Este arbitraje de la FINRA contra los corredores de bolsa surgió de la oferta y venta de posiciones concentradas en acciones de centavos por un vendedor que se trasladó de una empresa a otra y alentó al inversor a "mantener" los valores, en una cuenta de margen a medida que su valor disminuía constantemente. Finalmente, el inversor se vio obligado a liquidar todos los valores y a realizar sus pérdidas. Se liquidó en 2016 por 550.000 dólares con contribuciones de ambos corredores de bolsa.

Laudo arbitral de la FINRA 545.500 dólares

Caso Nº 90-02875

Larry Witte, como Guardián de Teresa Bill contra Raymond James & Associates, Inc.

Este arbitraje involucró a un corredor de bolsa de Raymond James que tergiversó e hizo recomendaciones inadecuadas a una viuda anciana e incompetente para que invirtiera en opciones y sociedades limitadas sin liquidez, en violación de los estatutos de valores de Florida y de robo civil. La adjudicación total de 545.000 dólares incluía la rescisión de las inversiones de la sociedad limitada bajo el 517.211, Fla. Stat., triplicación de daños por violación del estatuto de robo civil 772.11, Fla. Stat. y los honorarios de los abogados.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $510,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con una empresa familiar de inversiones por $510,000 por una importante firma de Wall Street en 2010 por pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $500,000

Este arbitraje de la FINRA implicó recomendaciones inadecuadas, tergiversaciones y mala gestión de dos cuentas fiduciarias de inversores ancianos por parte de un asesor de inversiones de una importante empresa de corretaje de Wall Street. Se llegó a un acuerdo por 500.000 dólares en 2004 con el fideicomisario sucesor en nombre del marido que murió mientras el arbitraje estaba pendiente y su esposa sobreviviente de 60 años.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $500,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con una sociedad de cartera de inversiones familiares por 500.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $500,000

Este arbitraje de la FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-agente de Puerto Rico concentró y apalancó excesivamente sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió antes de la audiencia de arbitraje en mayo de 2021.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $500,000

Este arbitraje de la FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-agente de Puerto Rico concentró y apalancó excesivamente sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió antes de la audiencia de arbitraje en mayo de 2021.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 499.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA implicó un plan financiero tergiversado para asignar los activos del inversor en una cartera diversificada. En su lugar, el vendedor hizo inversiones inadecuadas y agitó las cuentas del inversor y causó daños sustanciales que fueron recuperados en su totalidad en un acuerdo en 2005 por poco menos de medio millón de dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 495.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA involucró a una residente de Florida que alegó que su asesor financiero tergiversó y no divulgó completamente el riesgo de usar un préstamo respaldado por valores, no divulgó las penalidades al pagar los préstamos respaldados por valores y no siguió las instrucciones de un cliente para vender valores y pagar los préstamos respaldados por valores. El caso se resolvió antes de la audiencia de arbitraje en agosto de 2021.

Acuerdo de Arbitraje FINRA 490.000 dólares

En este arbitraje de la FINRA participó una viuda anciana de Puerto Rico que alegó que sus corredores de bolsa de Puerto Rico habían sobreconcentrado sus cuentas en bonos municipales y fondos de bonos cerrados de Puerto Rico, y además hizo una recomendación inadecuada de "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2018 por 490.000 dólares con las dos empresas de corretaje afiliadas por la mayor parte de los daños sufridos.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 475.000 dólares

Este arbitraje fue presentado por una familia residente en Costa Rica, en nombre de la sociedad de inversiones de su madre, contra la principal firma de corretaje de Wall Street con operaciones en toda América Central. La familia recibió un plan financiero para aumentar sus inversiones para su jubilación. Pero el asesor financiero no se adhirió al plan recomendado y en su lugar invirtió en acciones de tecnología que se derrumbaron durante el período 2000-2002. Los inversores pudieron recuperar sustancialmente todas sus pérdidas de inversión, 475.000 dólares, en la mediación de 2007. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA 467.000 dólares

Este arbitraje FINRA fue acordado con un marido y su esposa por 467.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2011 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA 460.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de cuentas en bonos municipales y fondos cerrados de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando los corredores-traficantes sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. Se llegó a un acuerdo justo antes del procedimiento de arbitraje en 2019 por 460.000 dólares a pesar de que el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares en ganancias durante muchos años.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 450.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA involucró a un inversionista de Puerto Rico que reclamó que su corredor-traficante de Puerto Rico concentraba excesivamente sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020 por 450.000 dólares.

Acuerdo de la Corte del Estado de Florida $450,000

Esta demanda presentada en el tribunal estatal de Florida contra varios acusados por haber falseado fraudulentamente una inversión en una mina de oro y plata a un inversor de edad avanzada con capacidad disminuida. Los demandados llegaron a un acuerdo al acordar hacer pagos a plazos por sustancialmente todos los daños sufridos. El acuerdo incluye una "disposición de martillo" para disuadir a los demandados de incumplir su obligación.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA $445,000

Este arbitraje de la FINRA contra una importante empresa de corretaje de los Estados Unidos y su filial extraterritorial entrañó una excesiva concentración de cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y fondos cerrados que implicaban una línea de crédito y una cuenta de margen, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando los corredores de bolsa sabían que las condiciones del mercado eran peligrosas. Se llegó a un acuerdo justo antes del procedimiento de arbitraje en 2019 por 445.000 dólares a pesar de que el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares en ganancias durante muchos años.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA $437,000

Este arbitraje de la FINRA involucró a un inversionista de Puerto Rico que reclamó que su corredor-traficante de Puerto Rico sobreconcentró sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 437.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 435.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue acordado con una familia por 435.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA $431,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 431.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA $425,000

Este arbitraje de la FINRA fue presentado, juzgado y resuelto a mitad de camino durante el procedimiento de arbitraje. Implicaba recomendaciones de inversión inadecuadas y la agitación de la cuenta del cliente por un corredor deshonesto. La inversora recuperó sustancialmente todas sus pérdidas, $425.000, en 2011 cuando se resolvió este caso.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 425.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA implicó una transacción de valores de Colocación Privada que fue tergiversada por el corredor de bolsa y su asesor financiero. El agente de bolsa no hizo su debida diligencia y descubrió hechos materiales que habrían disuadido a cualquier inversor de comprar las unidades de participación y los pagarés vendidos a este inversor. La firma de corretaje resolvió esta disputa durante una mediación en 2015 por la suma sustancialmente total de la inversión, 425.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 422.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 422.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2011 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA 412.605 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 412.605 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 410.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA implicó una transacción de valores de Colocación Privada que fue tergiversada por el corredor de bolsa y su asesor financiero. El agente de bolsa no hizo su debida diligencia y descubrió hechos materiales que habrían disuadido a cualquier inversor de comprar las unidades de participación y los pagarés vendidos a este inversor. La firma de corretaje resolvió esta disputa durante una mediación en 2013 por la suma sustancialmente total de la inversión.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 410.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2017 por 410.000 dólares a pesar de que el corredor-agente afirmó que las cuentas de los clientes tenían más de un millón de dólares en ganancias.

Acuerdo de la Corte Estatal de Florida $407,500

Este acuerdo de 407.500 millones de dólares se produjo en una acción judicial estatal presentada por el Sr. Pearce contra una empresa de corretaje canadiense que ofrecía y vendía valores en Florida sin tener licencia. Se trataba de procedimientos en Canadá y Florida y en los tribunales de apelación. En última instancia, llevó a la legislatura a promulgar una exención para las empresas de corretaje canadienses, pero no hasta que el cliente del Sr. Pearce recibió el pago por lo que era evidentemente una violación de los estatutos de valores de Florida en ese momento.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $400,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 400.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2010 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Laudo arbitral de la FINRA 386.600 dólares

Caso No. 90-00108

Weiss contra Profile Investments, Inc.

Este arbitraje involucró a los corredores de bolsa de Profile Investment que tergiversaron e hicieron recomendaciones inadecuadas a un anciano caballero para que invirtiera en acciones y órdenes judiciales en violación de los estatutos de valores de Florida y de robo civil. El laudo total de 386.000 dólares incluía daños y perjuicios bajo 517.211, Fla. Stat., daños triples por violación del estatuto de robo civil 772.11, Fla. Stat. y los honorarios de los abogados.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA $385,000

En este arbitraje de la FINRA participó un inversor de Puerto Rico que alegó que su corredor-traficante de Puerto Rico había sobreconcentrado su cuenta en bonos municipales de Puerto Rico y, además, hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020 por 385.000 dólares, a pesar del argumento de los corredores de bolsa de que ella se benefició de estas inversiones durante muchos años.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 380.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico estaba sobreconcentrado y sobreapalancado en sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en la víspera de la audiencia de arbitraje en 2018. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 360.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2018 por 360.000 dólares, a pesar de que el corredor de bolsa afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares en ganancias.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 350.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2017 por 350.000 dólares a pesar de que el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían más de cien mil dólares de beneficios.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 347.500 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2015 por 347.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $341,601

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 341.601 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 323.195 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 323.195 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 320.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 320.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 314.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 314.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 312.500 dólares

Este arbitraje de la FINRA implicó recomendaciones de inversión inadecuadas y un exceso de comercio, también conocido como "churning" de la cuenta de los inversores por el mismo corredor en dos empresas de corretaje diferentes. Una de ellas pagó al inversor 162.500 dólares y la otra 150.000 dólares después de una mediación que tuvo lugar en 2012 para un acuerdo total de 312.500 dólares.

Acuerdo de arbitraje previo a la FINRA 312.000 dólares

Este caso surgió de las falsas declaraciones de un corredor deshonesto, la mala gestión, la venta y la malversación de fondos de múltiples clientes en el Medio Oeste. El grupo llegó a un acuerdo por 312.000 dólares en 2015 antes de presentar la demanda de arbitraje.

Acuerdo del Tribunal del Estado de Florida 300.000 dólares

Esta acción de la corte del estado de Florida involucró el cobro de, un pagaré que sirvió como garantía de una inversión. La disputa se resolvió después de recibir una sentencia definitiva y se iniciaron acciones de embargo contraterceros relacionados con el demandado.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 300.000 dólares

Este caso fue presentado por un inversionista retirado que depositó sus ahorros en un importante banco de Florida para gestionar por una cuota en un programa de jubilación. En su lugar, el funcionario del banco especuló con la tecnología y otras acciones que se derrumbaron durante la burbuja del mercado de valores en el período 2000-2002. En una acción judicial estatal muy disputada, el banco finalmente acordó en 2006, en una mediación, pagar al inversor los 300.000 dólares que perdió por la mala gestión de la cuenta de jubilación.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 300.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 300.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 300.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2016 por 300.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 300.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico concentró excesivamente sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada de "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 295.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico concentró excesivamente sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada de "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020.

Laudo arbitral de la FINRA $287.500

Caso Nº 91-01913

Leung v Wakefield Financial, Inc.

Este arbitraje involucró a los corredores de bolsa de Wakefield Financial que tergiversaron e hicieron recomendaciones inadecuadas a los inversores en relación con un programa de comercio de opciones en violación de los valores de Florida. El laudo total de 287.500 dólares incluía daños y perjuicios bajo 517.211, Fla. Stat. y los honorarios de los abogados.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $286,000

Este arbitraje FINRA involucró a un novato inversor de Puerto Rico que ganó la lotería. Después de depositar sus ganancias en el corredor de bolsa de Puerto Rico, el asesor financiero concentró y apalancó en exceso sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. Poco después, la cuenta fue liquidada por la fuerza para cumplir con las exigencias de margen. El caso se resolvió en la víspera de la audiencia de arbitraje en 2015 en la mediación. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $283,500

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 283.500 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

El laudo arbitral de la FINRA es de 275.000 dólares

Caso No. 03-03539

Michael A. y Joann Collegio contra Morgan Stanley DW, Inc.

Este inversor sufrió una fractura de cuello y espalda y recibió el acuerdo de la demanda. Luego procedió a invertir con Morgan Stanley. El inversor no tenía experiencia en invertir en el mercado de valores. El asesor financiero de Morgan Stanley recomendó dividir el producto de la demanda en varios cargos gestionados por diferentes gestores de cartera para salvaguardar el capital y generar ingresos para el inversor perjudicado. En lugar de hacer lo prometido, los activos se concentraron en acciones de crecimiento agresivo cuyas capitalizaciones de mercado se estaban derrumbando y no generaban ningún ingreso de dividendos. Para agravar aún más el riesgo, el asesor financiero de Morgan Stanley recomendó que este hombre paralizado comprara una casa con una hipoteca pignorada sobre los activos de su cuenta de corretaje. A medida que el mercado de la tecnología se derrumbaba, se emitieron llamadas de margen y se liquidaron los valores de la cuenta de corretaje para satisfacer esas llamadas. Los árbitros dictaron un laudo en 2004 por la pérdida de 275.000 dólares debida a las recomendaciones inadecuadas.

Laudo arbitral de la FINRA 273.800 dólares

Caso No. 03-04168

Nancy Stafford-Myers contra Janney Montgomery Scott, LLC

Este arbitraje implicó declaraciones falsas e inversiones inadecuadas en relación con una cuenta de gastos de envoltura del SMC y una transacción de colocación privada en violación de los estatutos de valores de Florida. El Panel de Arbitraje emitió un laudo completo bajo los estatutos de la ley de valores a esta estrella de cine y televisión con honorarios de testigo experto por la cantidad de 273.800 dólares. Además, los árbitros concedieron honorarios de abogados cuya cantidad fue acordada de forma confidencial y pagada en su totalidad por el SMC del demandado.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 270.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2015 por 270.000 dólares, a pesar de que el corredor-agente afirmó que las cuentas de los clientes tenían más de 100.000 dólares de beneficios.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 260.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 260.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2010 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

El laudo arbitral de la FINRA es de 257.000 dólares.

Caso No. 92-00340

Koppel contra JW Charles, Inc.

Este arbitraje implicó tergiversaciones e inversiones inadecuadas en relación con una estrategia de comercio de opciones en violación de los estatutos de valores de Florida. El Panel de Arbitraje emitió un laudo completo, incluyendo los honorarios de los abogados, bajo los estatutos de la ley de valores a este inversionista por la cantidad de $257,000.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $251,099

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 251.099 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 250.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020 por 250.000 dólares, a pesar de que el corredor de bolsa afirmó que las cuentas de los clientes tenían decenas de miles de dólares de beneficios.

Acuerdo previo a la demanda 250.000 dólares

Este caso se resolvió en el curso de una mediación previa al juicio entre una joven viuda y el contador de su difunto esposo de muchos años. El contador también era un asesor de inversiones registrado. Recomendó un programa de jubilación inadecuado basado en un seguro y la asignación de activos inadecuada y la mala gestión de una cuenta discrecional y recibió 168.000 dólares en comisiones no reveladas. Nuestro cliente recibió de vuelta la comisión no revelada y más en un acuerdo en la mediación de 2006.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 240.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 240.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 210.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 210.000 dólares, a pesar de que el corredor-agente afirmó que las cuentas de los clientes tenían decenas de miles de dólares en ganancias.

Acuerdo del Tribunal del Estado de Florida $205.000

Esta es una acción basada en las declaraciones falsas y engañosas de los Demandados a los Demandantes en relación con su inversión en una transacción de colocación privada. Los Demandados se presentaron como expertos y especialistas en todos los aspectos de las transacciones de financiación "provisional" y "puente" y de "factoraje" que debía llevar a cabo el fondo de inversiones. No sólo tergiversaron los hechos sino que también expresaron opiniones sobre el programa de préstamos "provisionales" y "puente" y de "factoraje" sin ninguna base razonable y en las que los demandantes se basaron justificadamente debido a la supuesta pericia de los demandados en violación de la Sección 517.301, los Estatutos de Florida y el derecho consuetudinario por fraude, tergiversación negligente, incumplimiento del deber fiduciario, incumplimiento de contrato y conspiración. En seis meses, los demandados llegaron a un acuerdo por el monto total de la inversión, $205.000.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $200,000

Este arbitraje de la FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-agente de Puerto Rico concentró y apalancó excesivamente sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió antes de la audiencia de arbitraje en julio de 2021.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $200,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 200.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2010 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $200,000

Este Arbitraje FINRA involucró a un inversionista de Florida que estaba incapacitado y reclamó que su corredor-traficante estaba sobreconcentrado y sobreapalancado en su cuenta en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en la víspera de la audiencia de arbitraje en 2018 por 200.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 199.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 199.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 195.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020 por 195.000 dólares, aunque el corredor-agente afirmó que las cuentas de los clientes tenían decenas de miles de dólares de beneficios.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 195.000 dólares

En este arbitraje de la FINRA participó un inversor de Puerto Rico que alegó que su corredor-traficante de Puerto Rico había concentrado en exceso su cuenta en bonos municipales de Puerto Rico y, además, hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 192.031 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue presentado por una familia y acordado con uno de los miembros de la familia por 192.031 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 192.031 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue presentado por una familia y resuelto con otro de los miembros de la familia por 192.031 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 192.031 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue presentado por una familia y resuelto con el tercer miembro de la familia por 192.031 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $190,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 190.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

El laudo arbitral de la FINRA es de 188.000 dólares.

Caso Nº 99-03728

Sidney Nickin contra Ryan Beck y Cía., Inc.

Este arbitraje de la FINRA implicó recomendaciones de inversión inadecuadas y la agitación de un cliente que estaba en las primeras etapas de la enfermedad de Alzheimer. El Panel de Arbitraje otorgó una indemnización total de 135.000 dólares y los honorarios de los abogados serán determinados por un tribunal de jurisdicción competente. El demandante procedió a la corte y recibió una adjudicación de honorarios de abogado (33%) por la cantidad de 45.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $186,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 186.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $185,000

Este arbitraje FINRA fue presentado por una viuda de 84 años de edad después de que depositó su herencia con un corredor de bolsa en la Florida Central procedió a recomendar una serie de Fideicomisos de Inversión en Bienes Raíces (REIT) de alta comisión y una estrategia de escritura de opciones cubiertas supuestamente para generar ingresos para la viuda para vivir. La verdadera motivación era generar comisiones. El asesor financiero negoció excesivamente la cuenta de la viuda no sólo en opciones sino en acciones de tecnología. El corredor-traficante resolvió esta disputa por 185.000 dólares, que eran todas las pérdidas de la viuda.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $183,602

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 183.602 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2011 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $181,611

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 181.611 dólares por una importante firma de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje Pre-FINRA $175,000

Esta disputa se produjo entre una organización de beneficencia y un importante corredor-traficante cuyo asesor financiero tergiversó los hechos, administró mal su cartera e incluso cobró comisiones no reveladas mientras trabajaba a cambio de honorarios. La empresa de Wall Street se conformó rápidamente para evitar un escándalo cuando se le informó del abuso financiero sufrido por esta organización benéfica en 2006 por 175.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $175,000

Este arbitraje de la FINRA surgió del escándalo de la suscripción de calificaciones de acciones que involucró a las divisiones de corretaje y banca de inversión de una importante firma de Wall Street durante la caída del mercado de valores de 2000-2002. La firma llegó a un acuerdo en 2006 por 175.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $175,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 175.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2011 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $175,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con otro inversionista individual por 175.000 dólares por la misma importante firma de Wall Street en 2011 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $175,000

Este arbitraje de la FINRA fue presentado por un padre cuya hija había muerto en un accidente de coche y descubrió que el corredor de bolsa que había contratado estaba involucrado en abusos en la práctica de las ventas mutuas, incluyendo, cambio de fondos mutuos, fraude con acciones de centavos, recomendaciones de inversión inapropiadas y revueltas. La disputa fue emocional y afortunadamente se resolvió en una mediación por 175.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 170.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 170.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2009 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 170.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2015 por 170.000 dólares, a pesar de que el corredor de bolsa afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares de beneficios.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $165,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 165.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2010 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $162,500

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico estaba sobreconcentrado y sobreapalancado en sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo recomendaciones inadecuadas para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en la víspera de la audiencia de arbitraje en 2016 por 162.500 dólares. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $160,000

Este arbitraje FINRA fue presentado por un inversor contra un importante banco de Carolina del Norte con operaciones en Florida por las recomendaciones inadecuadas de sus asesores financieros para invertir en un programa de comercio de opciones que fue mal gestionado y por las pérdidas del inversor. La excesiva actividad fue marcada por el corredor-traficante, pero los clientes nunca fueron contactados. La firma de corretaje se estableció en 2003 por $160.000.

Acuerdo de Arbitraje FINRA 156.933 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 156.933 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 150.000 dólares

Este arbitraje FINRA fue presentado por un dentista retirado contra una importante empresa de Wall Street después de que su asesor financiero recomendara a los gestores de cartera cuyas estrategias sabía o debería haber sabido que concentrarían la cartera de valores de los retirados en acciones, incluidas las de empresas agresivas basadas en el crecimiento cuyas capitalizaciones de mercado se estaban derrumbando y en su mayor parte no generaban ningún dividendo que sirviera como fuente de ingresos para los gastos de subsistencia de los reclamantes durante la jubilación. La estrategia de asignación de activos y las transacciones de acciones no eran adecuadas para los Demandantes a la luz de los objetivos de inversión exigidos por su edad, estado de jubilación y condición financiera. La firma de corretaje reconoció la negligencia de sus asesores financieros y en 2005 llegó a un acuerdo con este inversor por 150.000 dólares, lo que representaba sustancialmente todas las pérdidas sufridas.

Acuerdo de la Corte Estatal de Florida $150,000

Esta demanda fue presentada por un médico contra un asesor de inversiones no registrado que recomendó inversiones de contrato de liquidación vía satélite sin hacer la debida diligencia en lo que resultó ser un esquema Ponzi. El asesor de inversiones finalmente llegó a un acuerdo después de intentar sin éxito apelar una decisión de un tribunal inferior por el monto de las pérdidas de los médicos, 150.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 150.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA surgió a raíz de recomendaciones inadecuadas para financiar una residencia con un préstamo de una empresa de corretaje garantizado por inversiones que se hundió durante la crisis financiera de 2008-2009. Las demandas de arbitraje fueron resueltas por la firma y 2011 por 150.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 150.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico concentró excesivamente sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada de "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2015 por 150.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $148,906

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 148.906 dólares por una importante firma de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

El laudo arbitral de la FINRA es de 142.000 dólares.

Caso Nº 91-00463

Fergus contra Drexel Burnham Lambert

Este arbitraje implicó tergiversaciones e inversiones inadecuadas en relación con una estrategia de comercio de opciones en violación de los estatutos de valores de Florida. El Panel de Arbitraje emitió un laudo completo, incluyendo los honorarios de los abogados, bajo los estatutos de la ley de valores a este inversionista por la cantidad de $257,000.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $141,580

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 141.580 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $141,580

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con otro inversionista individual por 148.580 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $139,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 139.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2011 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $137,302

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 137.302 dólares por una importante firma de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $135,942

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 135.942 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $135,000

Este arbitraje de la FINRA involucró a un inversionista de Puerto Rico que reclamó que su corredor-traficante de Puerto Rico concentró excesivamente sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 130.000 dólares 

Este arbitraje de la FINRA fue juzgado y resuelto a mitad de camino durante el procedimiento de arbitraje. Implicó recomendaciones de inversión inadecuadas y la agitación de la cuenta del cliente por un corredor deshonesto. El inversor recuperó todas sus pérdidas, 130.000 dólares, en 1998 cuando este caso se resolvió.

Laudo arbitral de la FINRA $133.455

Caso No. 05-06509

Carole Bebout contra Morgan Stanley Dean Witter, Inc.

Este arbitraje FINRA fue presentado por una joven viuda que dependía de su pequeña herencia y de los ingresos del seguro de vida para mantenerse a sí misma y a su hija de 7 años. Ella confió su línea de vida a un asesor financiero que luego recomendó inversiones inadecuadas en fondos mutuos basados en tecnología en lugar de un programa de inversión de renta fija bien equilibrado que ella necesitaba desesperadamente para sobrevivir. Una parte sustancial de sus activos se perdieron en la caída del mercado de 2000-2002. La cantidad perdida en el mercado fue afortunadamente adjudicada a ella por los árbitros.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $125,000

Este arbitraje de la FINRA involucró a un inversionista de Puerto Rico que alegó que su corredor-traficante de Puerto Rico concentraba en exceso sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2020.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $125,000

Este arbitraje de la FINRA surgió de recomendaciones inadecuadas de un asesor financiero de una firma de Wall Street a un inversionista poco sofisticado para invertir en fondos mutuos basados en tecnología que se derrumbaron durante la caída del mercado de 2000-2002. Fue resuelto en 2004 por la casi totalidad de las pérdidas sufridas por un monto de 125.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $123,754

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 123.754 dólares por una importante firma de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo del Tribunal Federal 120.000 dólares

Los demandados hicieron las representaciones dentro de las cartas a los accionistas de YESM en relación con la entrega de instrucciones para el intercambio de acciones ordinarias de YESM por acciones ordinarias de CMGI. No tenían intención de cumplir esa representación. Los Demandados sabían por anteriores transacciones de fusión que la información se retrasaría y el intercambio se retrasaría y la Demandante y otros accionistas de YESM no tendrían la liquidez inmediata que fue representada y prometida. Las demoras causadas por los Demandados resultaron en daños sustanciales que se recuperaron en 2003 en la mediación.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 120.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico sobreconcentró sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada de "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019.

Laudo arbitral de la FINRA 118.700 dólares

Caso Nº 94-00877

Green contra Raymond James & Associates, Inc.

Este arbitraje implicó el robo de 100.000 dólares de la cuenta del Sr. Green por un corredor de bolsa de Raymond James. El titular de la cuenta de Raymond James recibió una indemnización de 118.700 dólares, incluyendo los honorarios del abogado.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 117.500 dólares 

Este arbitraje de la FINRA implicó una concentración inadecuada de los activos de un inversor en anualidades variables que también fueron tergiversadas y que fue resuelta en 2006 con una firma de Wall Street por 117.500 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $115,000 

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una excesiva concentración de bonos municipales y fondos cerrados y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 135.000 dólares, a pesar de que el corredor de bolsa afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares de beneficios.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $115,000

Este arbitraje de la FINRA contra el principal corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial entrañó una concentración excesiva de bonos municipales y fondos de capital fijo de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 1,4 millones de dólares, a pesar de que el corredor-agente afirmó que las cuentas de los clientes tenían más de un millón de dólares en ganancias.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $114,089

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 114.089 dólares por una importante firma de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 112.500 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 112.500 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $112,000

Este arbitraje de la FINRA fue acordado con un inversor individual por 112.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $111,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 111.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2011 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue mal representado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Laudo arbitral de la FINRA 110.040 dólares

Caso No. 03-03649

Richard S. Doyle contra Morgan Stanley DW, Inc.

El Sr. Brooks sabía que el Dr. Doyle era un médico jubilado con objetivos de inversión conservadores para preservar sus ahorros de jubilación. En cambio, el Sr. Brooks solicitó al Dr. Doyle y manejó sus cuentas a través de la ejecución de transacciones en bonos basura y fondos mutuos de bonos basura que comercializaron y/o invirtieron agresivamente en bonos corporativos altamente especulativos. Esto estaba en contravención directa de los deberes fiduciarios debidos por MSDW y su empleado al reclamante y era fraudulento y en violación de sus otros deberes contractuales y de agravio del derecho consuetudinario para cumplir con las normas y regulaciones de la SEC, FDS y SRO. El Panel de Arbitraje acordó en 2004 y le concedió al Dr. Doyle 110.040 dólares en daños y perjuicios.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 110.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue acordado con un inversor individual por 110.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Laudo arbitral de la FINRA: 108.700 dólares

Caso No. 89-02929

Koppel contra Shearson Lehman Brothers

Este arbitraje implicó varias violaciones de la práctica de ventas por parte de un corredor de bolsa de Shearson y su asistente, quienes estaban ejecutando ilegalmente transacciones en la cuenta del cliente sin estar registrados bajo la ley de Florida. El Sr. Koppel recibió un laudo completo por las pérdidas sufridas como resultado de esa mala conducta.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 105.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que alegaron que su corredor-traficante de Puerto Rico sobreconcentró sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada de "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 100.000 dólares

Antes de conocer a este asesor financiero de Wall Street, este inversor, un médico jubilado, se dedicaba principalmente a inversiones orientadas a la renta fija. Era dueño de algunas acciones, bonos y fondos mutuos, pero los certificados de depósito eran el principal vehículo de inversión. De hecho, en el momento en que se abrió la cuenta, poseía más de un millón de dólares en certificados de depósito. Los valores y los certificados de depósito que se mantenían en varias empresas de corretaje y bancos se transfirieron al asesor financiero para salvaguardar y gestionar para el médico jubilado. Poco después de la transferencia, se liquidaron muchos valores. Los certificados de depósito se mantuvieron hasta su vencimiento y pago. El asesor financiero ejerció su discreción y reinvirtió el producto en el mercado de valores. La cartera de jubilación cambió drásticamente de carácter, pasando del efectivo, los certificados de depósito, los bonos municipales y las inversiones en acciones de "Blue Chip" para su jubilación a una cartera que se concentró excesivamente en acciones comunes de crecimiento y tecnología que se derrumbaron en 2002. La disputa por mala gestión se resolvió en 2004 durante el arbitraje de la FINRA por 100.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 99.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a un inversionista de Puerto Rico que reclamó que su corredor-traficante de Puerto Rico debía cambiar los bonos municipales de Puerto Rico pero compró un bono antes de liquidar el otro. El resultado fue la propiedad de dos bonos en una cuenta de margen ya concentrada. El mercado se desplomó y el asesor financiero hizo además una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 99.000 dólares.

El laudo arbitral de la FINRA es de 97.700 dólares

Caso Nº 94-004814

Rhodes contra Oppenheimer & Co.

Este arbitraje fue presentado por una viuda anciana contra Oppenheimer y su empleado corredor de bolsa por recomendaciones inadecuadas en violación de los estatutos de valores de Florida. Los árbitros emitieron un laudo completo a su favor por la cantidad de 97.700 dólares, incluyendo los honorarios de los abogados y los gastos.

Acuerdo del Tribunal de Sucesiones 95.000 dólares

Se trataba de un triste caso de un asesor financiero que ejercía una influencia indebida sobre una viuda de edad avanzada y se introducía en sus asuntos financieros y sus bienes. Después de la muerte de la viuda, la familia presentó una demanda por influencia indebida e interferencia con los dones testamentarios. El asesor financiero fue sorprendido en flagrante delito y escrituró bienes y devolvió activos a la sucesión en este acuerdo del Tribunal de Sucesiones de 2005.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 92.500 dólares

En este arbitraje de la FINRA participó un asesor financiero que "solicitó" a dos octogenarios que liquidaran los fondos mutuos que poseían y reinvirtieran las ganancias en varios fondos mutuos nuevos, alegando que estos fondos mutuos tendrían un mejor desempeño en la llamada "nueva economía". El asesor financiero tergiversó los fondos mutuos que recomendó como "conservadores". Omitió decir a los clientes que los valores que poseían los fondos mutuos que recomendó eran en gran parte fondos mutuos orientados al "crecimiento" que invertían en las acciones comunes de las empresas más volátiles y que no pagaban dividendos. Como resultado, la cartera de valores de los reclamantes cambió drásticamente de carácter, pasando de ser una cartera de fondos mutuos orientada a los ingresos a una cartera de acciones de crecimiento inadecuada que era demasiado agresiva y demasiado especulativa para estos jubilados de edad avanzada. En consecuencia, sufrieron pérdidas en el desplome del mercado de 2000-2002 que se recuperaron en este acuerdo de 2003.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $85,378

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 85.378 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 85.000 dólares

En la primavera de 2000, este asesor financiero "solicitó" a otra viuda de edad avanzada que liquidara sus valores de grado de inversión y le "solicitó" que reinvirtiera el producto en varios fondos mutuos, alegando nuevamente que estos fondos mutuos tendrían un mejor desempeño en la llamada "economía actual". Él tergiversó que estos fondos mutuos eran inversiones en "compañías de línea vieja con nuevas tecnologías". Tergiversó que los fondos mutuos que recomendó eran "conservadores". La viuda aceptó ciegamente las recomendaciones. Como resultado, su cartera de valores cambió drásticamente de carácter, pasando de las inversiones de capital "Blue Chip" y conservadoras para su objetivo de jubilación a corto plazo a una cartera que estaba demasiado concentrada en inversiones de capital de alta tecnología agresivas y especulativas que eran demasiado volátiles y, por lo tanto, inadecuadas para una viuda de su edad y condición financiera. El arbitraje de la FINRA se resolvió en 2003, poco después de que se presentara por las pérdidas sufridas durante el colapso del mercado en 2002 por un monto de 95.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $83,889

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 83.889 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

El laudo arbitral de la FINRA es de 82.000 dólares

Caso núm. 93-03221

Norko contra Paragon Capital

Este arbitraje se presentó contra Paragon y su empleado asesor financiero por declaraciones falsas en relación con el riesgo de negociar valores con margen. El panel de arbitraje emitió un laudo completo por la cantidad de 82.000 dólares, incluyendo los honorarios de los abogados por la violación de las leyes de valores de Florida.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 80.000 dólares

Estos asesores financieros ejercieron un control de facto sobre la cuenta de los reclamantes con respecto a todas las decisiones de inversión en las cuentas mencionadas. Los demandados comerciaron excesivamente con las cuentas de los demandantes en estrategias e inversiones altamente especulativas que tergiversaron como adecuadas para los activos de jubilación de los demandantes. Las tasas de rotación de los activos superaron 10 veces sobre una base anualizada. La actividad excesiva no podía justificarse y el arbitraje de la FINRA se resolvió en 2002 por 80.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 80.000 dólares

Este Arbitraje FINRA involucró a inversionistas de Puerto Rico que vivían en Florida, quienes alegaron que su corredor-traficante con base en Wall Street sobreconcentraba sus cuentas en bonos municipales de Puerto Rico y además hizo una recomendación inadecuada para "mantener" esas posiciones cuando sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en el 2019 por sustancialmente todas las pérdidas sufridas.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $78,000

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 78.000 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $75,000

Este arbitraje de la FINRA involucró a un cliente de Illinois y a una importante empresa de corretaje independiente y asesor financiero que liquidó el 100% de una cartera bien diversificada de fondos de inversión en un 401(k) y reinvirtió el producto de la liquidación en dos rentas vitalicias indexadas de renta fija/equitativa ilíquidas, y en dos fideicomisos de inversión inmobiliaria no cotizados e ilíquidos y en una colocación privada de GPB Capital Holdings. El caso se resolvió antes de la audiencia de arbitraje en otoño de 2021.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $75,000

Este arbitraje de la FINRA surgió del escándalo de la suscripción de calificaciones de acciones que involucró a las divisiones de corretaje y banca de inversión de una importante firma de Wall Street durante la caída del mercado de valores de 2000-2002. La firma llegó a un acuerdo en 2006 por 75.000 dólares.

El laudo arbitral de la FINRA es de 73.900 dólares.

Caso Nº 87-00975

Shevrin contra Broadchild Securities

Este arbitraje se presentó contra múltiples corredores que empleaban a un corredor deshonesto que saltaba de empresa en empresa y se involucraba en conductas impropias dondequiera que trabajara. Fue acusado de falsas declaraciones en violación de los estatutos de seguridad de Florida y de robo civil. Dos de las empresas de corretaje resolvieron su parte de la disputa. La otra firma y el corredor de bolsa fueron encontrados responsables de violaciones de los estatutos y se les otorgó un premio de 73.900 dólares, incluyendo los honorarios de los abogados y el triple de los daños.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $65,000

Este arbitraje de la FINRA fue acordado con un inversor individual por 65.000 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $64,954

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 64.954 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

El laudo arbitral de la FINRA es de 62.800 dólares

Caso núm. 93-03135

Hitz contra Merrill Lynch Pierce Fenner y Smith, Inc.

Este inversor presentó una demanda contra Merrill Lynch por recomendaciones inadecuadas y exceso de concentración de su cartera en sociedades limitadas de bienes raíces. Los árbitros emitieron un laudo por un monto de 62.800 dólares a su favor y en contra de la firma.

Acuerdo del Tribunal del Estado de Florida $55.000

Esta demanda se presentó contra un asesor de inversiones no registrado que ofreció fraudulentamente y supuestamente vendió valores que nunca fueron emitidos por la empresa cuyas acciones este inversor pensó que había comprado. Esto fue un golpe de suerte y el inversor recuperó su inversión, 55.000 dólares, durante la investigación criminal resultante de 2010.

Laudo arbitral de la FINRA 54.800 dólares

Caso No. 95-01720

Murphy contra Noble Investments, Inc.

Este arbitraje fue presentado por un inversor poco sofisticado e inexperto que recientemente enviudó por recomendaciones de inversión inadecuadas de un empleado de la compañía Noble Investment que recomendaba inversiones especulativas en empresas suscritas por el corredor de bolsa. Los árbitros emitieron un laudo completo a la viuda por violaciones de las leyes de valores de Florida por un monto de 54.800 dólares, incluidos los honorarios de los abogados.

Laudo arbitral de la FINRA 53.500 dólares

Caso Nº 15-00696

Sondra A. Steinberg contra TD Ameritrade, Inc.

Este arbitraje de la FINRA es una triste historia de una madre que se aprovecha de su hijo y que obtuvo ilegalmente acceso a su cuenta de TD Ameritrade (TDA). Las características de protección de activos de la cuenta del cliente TDA fueron exageradas ya que este miembro de la familia violó fácilmente el sistema. El Panel de Arbitraje emitió un laudo pero no la cantidad total a la que tenía derecho, 53.500 dólares.

Acuerdo de la Corte Estatal de Florida $50,000

Esta demanda fue presentada por un inversor cuyo contador recomendó una inversión en "Cartas de Protección" que en realidad era un Esquema Ponzi. La CPA llegó a un acuerdo en 2016 por 50.000 dólares.

El laudo arbitral de la FINRA es de 48.000 dólares

Caso Nº 17-00948

Helane Stein contra UBS Financial Services Inc.

Este arbitraje de la FINRA involucró otra triste historia de abuso financiero de una anciana con demencia mientras el corredor de bolsa UBS Financial Services, Inc. se quedó mirando. De hecho, permitió al marido retirar la cuenta de su esposa a través de una línea de crédito abierta cuando ella era incompetente para hacerlo. Aunque el Panel de Arbitraje emitió un laudo, sólo otorgó la cantidad que UBS se benefició al recibir los pagos de intereses de la línea de crédito, 48.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 46.420 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 46.420 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 45.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra el principal corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial entrañó una concentración excesiva de bonos municipales y fondos de capital fijo de Puerto Rico y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 1,4 millones de dólares, a pesar de que el corredor-agente afirmó que las cuentas de los clientes tenían más de un millón de dólares en ganancias.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 41.500 dólares

Este procedimiento de arbitraje implicaba una cuestión simple pero la más importante en la industria, es decir, el deber de ejecutar la orden de un cliente con prontitud. En este caso, la empresa no ejecutó una orden de venta y liquidó en 2009 las pérdidas sufridas por el inversor por el retraso en la ejecución de esa orden de venta.

Laudo arbitral de la FINRA 40.900 dólares

Caso Nº 96-03332

Enid Dampf contra Ruan Securities

Esta demanda de arbitraje incluía tergiversaciones sobre los riesgos asociados a una estrategia de opciones mal gestionada por un corredor de bolsa de Ruan Securities. Los árbitros encontraron violaciones de las leyes de valores de Florida y le otorgaron a la Sra. Dampf 40.900 dólares, incluyendo los honorarios de los abogados y los gastos.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $39,848

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 39.848 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2013 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de Arbitraje FINRA $39,000

Este arbitraje de la FINRA contra un corredor-traficante de Puerto Rico implicó una concentración excesiva de bonos municipales de Puerto Rico y de fondos de capital cerrado, así como recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en el 2019 por $39.000, aunque el corredor-traficante afirmó que las cuentas de los clientes tenían miles de dólares en ganancias.

El laudo arbitral de la FINRA es de 35.000 dólares

Caso Nº 99-02821

Frankie Thomas contra Citicorp Investments, Inc.

Este inversor alegó que la agencia de corredores de bolsa no ejecutó su orden de vender las acciones de 3Com a tiempo. El Panel de Arbitraje estuvo de acuerdo, pero sólo hizo un laudo parcial de los daños sufridos por la cantidad de 35.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 35.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una excesiva concentración de bonos municipales y fondos cerrados y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 35.000 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 35.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA involucró a un residente de Florida y a una importante empresa de corretaje independiente y asesor financiero que liquidó el 100% de las cuentas 401(k) e IRA de los clientes y reinvirtió el 75% de los ingresos en fideicomisos de inversión inmobiliaria no cotizados en bolsa y empresas de desarrollo empresarial. Afortunadamente, no hubo pérdidas netas de bolsillo, pero la empresa compensó a los clientes por el lucro cesante.

El laudo arbitral de la FINRA es de 35.000 dólares

Caso Nº 96-03069

Olivia contra Shearson Lehman Hutton, Inc.

Este inversor alegó que el corredor de bolsa Shearson Lehman tergiversó los riesgos de invertir en un bono de cupón cero de Macy's y no reveló la verdadera situación financiera de los minoristas. Los árbitros emitieron un laudo parcial por los daños sufridos sin explicación.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 34.500 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue presentado por un inversor recientemente viudo y anciano cuyo asesor financiero le recomendó que reinvirtiera los activos que heredó en un Plan 401K y los depositara en una cuenta de reinversión de IRA en Citigroup. Él transfirió los fondos mutuos a las nuevas cuentas del inversionista y comenzó a hacer inversiones para ella. Las inversiones realizadas para la viuda eran acciones preferentes de empresas del sector financiero como Wachovia, Merrill Lynch, Lehman y Fannie Mae. En poco tiempo el corredor de bolsa invirtió el cuarenta y cinco (45%) por ciento de los activos de la viuda en acciones preferentes de varias empresas financieras al borde de la quiebra. No fue una coincidencia que su empleador fuera uno de los aseguradores de cada una de las ofertas de acciones preferentes de estas compañías al público. El corredor de bolsa se liquidó en 2009 por la pérdida sufrida.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 27.500 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una excesiva concentración de bonos municipales y fondos cerrados y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 27.500 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 26.500 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una excesiva concentración de bonos municipales y fondos cerrados y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 26.500 dólares.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 23.119 dólares

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversionista individual por 23.119 dólares por una importante firma de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal administrado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 18.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra un importante corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial implicó una excesiva concentración de bonos municipales y fondos cerrados y recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2015 por 18.000 dólares.

Acuerdo de Arbitraje FINRA $13,542

Este arbitraje de la FINRA fue resuelto con un inversor individual por 13.542 dólares por una importante empresa de Wall Street en 2012 por las pérdidas derivadas de un complejo producto estructurado de arbitraje municipal apalancado que supuestamente fue tergiversado y mal gestionado durante la crisis financiera de los bonos municipales de 2008. 

El laudo arbitral de la FINRA es de 13.500 dólares

Caso Nº 93-01973

Moss contra Prudential Securities, Inc.

Este inversor alegó que el corredor de bolsa de Prudential Securities tergiversó los riesgos de invertir en una obligación de Macy's y no reveló la verdadera situación financiera de los minoristas. Los árbitros emitieron un laudo parcial por los daños sufridos sin explicación.

Acuerdo de arbitraje de la FINRA 10.000 dólares

Este arbitraje de la FINRA contra el principal corredor-traficante de los Estados Unidos y su filial extraterritorial se refería a la excesiva concentración de bonos municipales y fondos de capital fijo y a recomendaciones de "retención" inadecuadas cuando el corredor-traficante sabía que las condiciones del mercado eran peligrosas. El caso se resolvió en 2019 por 10.000 dólares.

Premio de Arbitraje de la FINRA 7.100 dólares

Caso Nº 91-02194

Manwell contra Paine Webber, Inc.

Esta pequeña reclamación surgió en relación con un cambio inadecuado de los fondos mutuos que dio lugar a la adjudicación de los honorarios incurridos debido al cambio y los costos que ascendieron a 7.100 dólares.