Abogados defensores de la FINRA

Somos abogados de defensa de exámenes, investigaciones y aplicación de la FINRA

El abogado Pearce ha ayudado a las empresas y los individuos con cuestiones de registro FINRA y la defensa de las investigaciones FINRA, los exámenes y los procedimientos de aplicación, incluyendo las apelaciones, en todo el país durante más de 40 años desde las oficinas ubicadas en todo el sur de la Florida. Si usted es un asesor o corredor de bolsa que se ocupa de cuestiones FINRA, se recomienda encarecidamente a contratar a un abogado de defensa FINRA inmediatamente.

Póngase en contacto con nosotros en línea o por teléfono al 800-732-2889 (local 561-338-0037) para su consulta inicial gratuita.

Se trata de un asunto serio, ya que las acciones disciplinarias resultantes de estas investigaciones y exámenes pueden tener un impacto significativo en la carrera de cualquier "miembro" y "miembro asociado" registrado.

Las sanciones por infracciones de las normas y reglamentos del sector o de las leyes federales o estatales sobre valores pueden dar lugar a: una censura, multas considerables, órdenes de reembolso de las pérdidas a los clientes (restitución), suspensiones e inhabilitaciones permanentes de por vida para asociarse con cualquier corredor de bolsa de la FINRA. Las cuestiones que se plantean en estas investigaciones, exámenes y procedimientos disciplinarios son muy intensivas en normas y pueden implicar las minucias del sector de los valores. Este es un foro único en el que la baraja está en contra del "miembro" y de las "personas asociadas", por lo que la experiencia es fundamental para su éxito. No ponga en peligro su carrera con un abogado inexperto en asuntos regulatorios del sector de valores.

Somos abogados experimentados en la defensa de la FINRA que resuelven los problemas de registro

Todos los corredores-traficantes y sus representantes de ventas en los Estados Unidos deben estar registrados (con licencia) antes de poder hacer cualquier negocio de valores con el público. Puede ser difícil registrar a los corredores de bolsa y a los representantes individuales cuando esas empresas y personas han tenido

Reclamaciones de clientes anteriores, acciones disciplinarias, quiebras y otras marcas negras en su historial. La no revelación involuntaria de incidentes anteriores podría poner fin al proceso de registro o ralentizarlo durante muchos meses. La intervención temprana y la asistencia por parte de un abogado con experiencia en esta agencia estatal podría dar lugar a una rápida resolución de su problema de registro particular. Sabemos, por experiencia, cómo trabajar con ellos para que el trabajo se realice de forma rápida y económica.

Podemos ayudarle a evitar las trampas del examen de la FINRA

La FINRA lleva a cabo regularmente exámenes de sus miembros, tanto de la oficina principal como de las sucursales. Los exámenes de rutina, que generalmente se anuncian, implican inspecciones del programa de cumplimiento de las prácticas financieras, operacionales y de ventas de la empresa. También lleva a cabo exámenes sorpresa de "causa" provocados por remisiones de arbitraje, su programa de vigilancia, consejos para los denunciantes y remisiones de otros reguladores que pueden ser más problemáticos. Por lo general, las grandes empresas de corretaje tienen sus propios abogados y/o oficiales de cumplimiento en su plantilla para encargarse de estos exámenes e inspecciones de rutina o sorpresa. Representamos a las firmas de corretaje más pequeñas y a las sucursales que no tienen ese personal durante esos exámenes.

Las investigaciones y los procedimientos de aplicación de la FINRA son serios y requieren abogados expertos en defensa de la FINRA

Aunque la FINRA no es una agencia gubernamental y no puede meterle en la cárcel por violar las normas y reglamentos del sector, es una organización autorreguladora, y todos los corredores de bolsa que hacen negocios con el público son miembros y están sujetos a sus normas, reglamentos, prácticas y procedimientos, incluidas las acciones disciplinarias por violación de sus normas.

Aunque estas acciones disciplinarias se consideran de naturaleza civil (a diferencia de las acciones penales), no se llevan a cabo necesariamente de manera civil. Más importante aún, usted no tiene ciertos derechos con FINRA que pueden existir con la Comisión de Valores de los Estados Unidos o con otro regulador estatal, incluyendo el derecho a negarse a responder a una pregunta sobre la base de que su respuesta puede tender a incriminarlo, tal como lo garantiza la Quinta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos, sin consecuencias, incluyendo la exclusión de la industria de conformidad con la Regla 8210 de FINRA por no cooperar con la investigación de FINRA.

Nuestro bufete de abogados conoce bien las normas, prácticas y procedimientos de la FINRA. 

Lea: Introducción del corredor de bolsa a los exámenes e investigaciones de la FINRA

¿Qué es una carta FINRA 8210?

La FINRA generalmente inicia las investigaciones con las empresas de corretaje y los empleados que son personas registradas en la FINRA con la llamada carta FINRA 8210. La carta le informa que la FINRA está realizando una investigación para determinar si se han producido violaciones de las leyes federales de valores y de las normas y reglamentos de la industria. En el siguiente párrafo, se le solicita, "De conformidad con la norma 8210 de la FINRA", que proporcione documentos y/o se presente en una oficina de la FINRA para prestar testimonio "On-the-Record". Luego usted lee la advertencia:

De acuerdo con la regla 8210 de la FINRA, usted está obligado a responder a esta solicitud de forma completa, rápida y sin reservas. También está obligado a complementar o corregir cualquier respuesta que más tarde se sepa que ha sido incompleta o inexacta. Si retiene algún documento o información que responda, debe identificar específicamente lo que está reteniendo e indicar la base para hacerlo. Cualquier incumplimiento por su parte de estas obligaciones podría exponerlo a sanciones, incluida la prohibición permanente de la industria de valores.

Esta carta podría haber sido precipitada por el Programa de Vigilancia Automatizada de la FINRA, su presentación o la presentación por parte de una empresa de un Formulario U-4 o un Formulario U-5 (revelando quejas de clientes, arrestos, condenas, embargos, bancarrota, actividades comerciales externas, etc.), quejas de denunciantes, quejas de clientes a la Línea Directa de la FINRA o remisiones de la SEC y otros reguladores.

No puede ignorar una carta de la FINRA 8210, pero si lo hace será suspendido automáticamente y se iniciará un procedimiento de ejecución para prohibirle permanentemente trabajar en la industria de valores. Sin embargo, a veces surgen problemas en los que el cumplimiento de la solicitud puede llevar a la renuncia de su privilegio de la Quinta Enmienda contra la auto-incriminación. Por lo tanto, usted necesita asesoramiento profesional sobre si y cómo debe responder a una carta de la FINRA 8210. En una opinión publicada de la Corte, la Jueza de la Corte Federal del Distrito Janet C. Hall escribió: