Somos abogados de defensa de exámenes, investigaciones y aplicación de la FINRA

El abogado Pearce ha ayudado a las empresas y los individuos con cuestiones de registro FINRA y la defensa de las investigaciones FINRA, los exámenes y los procedimientos de aplicación, incluyendo las apelaciones, en todo el país durante más de 40 años desde las oficinas ubicadas en todo el sur de la Florida. Si usted es un asesor o corredor de bolsa que se ocupa de cuestiones FINRA, se recomienda encarecidamente a contratar a un abogado de defensa FINRA inmediatamente.

Póngase en contacto con nosotros en línea o por teléfono al 800-732-2889 (local 561-338-0037) para su consulta inicial gratuita.

Se trata de un asunto serio, ya que las acciones disciplinarias resultantes de estas investigaciones y exámenes pueden tener un impacto significativo en la carrera de cualquier "miembro" y "miembro asociado" registrado.

Las sanciones por infracciones de las normas y reglamentos del sector o de las leyes federales o estatales sobre valores pueden dar lugar a: una censura, multas considerables, órdenes de reembolso de las pérdidas a los clientes (restitución), suspensiones e inhabilitaciones permanentes de por vida para asociarse con cualquier corredor de bolsa de la FINRA. Las cuestiones que se plantean en estas investigaciones, exámenes y procedimientos disciplinarios son muy intensivas en normas y pueden implicar las minucias del sector de los valores. Este es un foro único en el que la baraja está en contra del "miembro" y de las "personas asociadas", por lo que la experiencia es fundamental para su éxito. No ponga en peligro su carrera con un abogado inexperto en asuntos regulatorios del sector de valores.

Somos abogados experimentados en la defensa de la FINRA que resuelven los problemas de registro

Todos los corredores-traficantes y sus representantes de ventas en los Estados Unidos deben estar registrados (con licencia) antes de poder hacer cualquier negocio de valores con el público. Puede ser difícil registrar a los corredores de bolsa y a los representantes individuales cuando esas empresas y personas han tenido

Reclamaciones de clientes anteriores, acciones disciplinarias, quiebras y otras marcas negras en su historial. La no revelación involuntaria de incidentes anteriores podría poner fin al proceso de registro o ralentizarlo durante muchos meses. La intervención temprana y la asistencia por parte de un abogado con experiencia en esta agencia estatal podría dar lugar a una rápida resolución de su problema de registro particular. Sabemos, por experiencia, cómo trabajar con ellos para que el trabajo se realice de forma rápida y económica.

Podemos ayudarle a evitar las trampas del examen de la FINRA

La FINRA lleva a cabo regularmente exámenes de sus miembros, tanto de la oficina principal como de las sucursales. Los exámenes de rutina, que generalmente se anuncian, implican inspecciones del programa de cumplimiento de las prácticas financieras, operacionales y de ventas de la empresa. También lleva a cabo exámenes sorpresa de "causa" provocados por remisiones de arbitraje, su programa de vigilancia, consejos para los denunciantes y remisiones de otros reguladores que pueden ser más problemáticos. Por lo general, las grandes empresas de corretaje tienen sus propios abogados y/o oficiales de cumplimiento en su plantilla para encargarse de estos exámenes e inspecciones de rutina o sorpresa. Representamos a las firmas de corretaje más pequeñas y a las sucursales que no tienen ese personal durante esos exámenes.

Abogados defensores de la FINRA
Robert Wayne Pearce y Adam Kara-Lopez, abogados de The Law Offices of Robert Wayne Pearce, PA

Las investigaciones y los procedimientos de aplicación de la FINRA son serios y requieren abogados expertos en defensa de la FINRA

Aunque la FINRA no es una agencia gubernamental y no puede meterle en la cárcel por violar las normas y reglamentos del sector, es una organización autorreguladora, y todos los corredores de bolsa que hacen negocios con el público son miembros y están sujetos a sus normas, reglamentos, prácticas y procedimientos, incluidas las acciones disciplinarias por violación de sus normas.

Aunque estas acciones disciplinarias se consideran de naturaleza civil (a diferencia de las acciones penales), no se llevan a cabo necesariamente de manera civil. Más importante aún, usted no tiene ciertos derechos con FINRA que pueden existir con la Comisión de Valores de los Estados Unidos o con otro regulador estatal, incluyendo el derecho a negarse a responder a una pregunta sobre la base de que su respuesta puede tender a incriminarlo, tal como lo garantiza la Quinta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos, sin consecuencias, incluyendo la exclusión de la industria de conformidad con la Regla 8210 de FINRA por no cooperar con la investigación de FINRA.

Nuestro bufete de abogados conoce bien las normas, prácticas y procedimientos de la FINRA. 

Lea: Introducción del corredor de bolsa a los exámenes e investigaciones de la FINRA

¿Qué es una carta FINRA 8210?

La FINRA generalmente inicia las investigaciones con las empresas de corretaje y los empleados que son personas registradas en la FINRA con la llamada carta FINRA 8210. La carta le informa que la FINRA está realizando una investigación para determinar si se han producido violaciones de las leyes federales de valores y de las normas y reglamentos de la industria. En el siguiente párrafo, se le solicita, "De conformidad con la norma 8210 de la FINRA", que proporcione documentos y/o se presente en una oficina de la FINRA para prestar testimonio "On-the-Record". Luego usted lee la advertencia:

De acuerdo con la regla 8210 de la FINRA, usted está obligado a responder a esta solicitud de forma completa, rápida y sin reservas. También está obligado a complementar o corregir cualquier respuesta que más tarde se sepa que ha sido incompleta o inexacta. Si retiene algún documento o información que responda, debe identificar específicamente lo que está reteniendo e indicar la base para hacerlo. Cualquier incumplimiento por su parte de estas obligaciones podría exponerlo a sanciones, incluida la prohibición permanente de la industria de valores.

Esta carta podría haber sido precipitada por el Programa de Vigilancia Automatizada de la FINRA, su presentación o la presentación por parte de una empresa de un Formulario U-4 o un Formulario U-5 (revelando quejas de clientes, arrestos, condenas, embargos, bancarrota, actividades comerciales externas, etc.), quejas de denunciantes, quejas de clientes a la Línea Directa de la FINRA o remisiones de la SEC y otros reguladores.

No puede ignorar una carta de la FINRA 8210, pero si lo hace será suspendido automáticamente y se iniciará un procedimiento de ejecución para prohibirle permanentemente trabajar en la industria de valores. Sin embargo, a veces surgen problemas en los que el cumplimiento de la solicitud puede llevar a la renuncia de su privilegio de la Quinta Enmienda contra la auto-incriminación. Por lo tanto, usted necesita asesoramiento profesional sobre si y cómo debe responder a una carta de la FINRA 8210. En una opinión publicada de la Corte, la Jueza de la Corte Federal del Distrito Janet C. Hall escribió:

"Desde 1983, el abogado Pearce ha continuado su formación especializada asistiendo a cientos de horas de seminarios centrados en los procedimientos de investigación y aplicación de la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas ("CFTC") y en las prácticas y procedimientos del sector de valores y materias primas. Ha recibido una formación intensiva sobre las prácticas y procedimientos de los agentes de bolsa (tanto de front como de back office) en el mercado OTC y en la Bolsa de Valores de Nueva York ("NYSE"), la Bolsa de Valores Americana ("AMEX") y la Bolsa de Opciones de Chicago ("CBOE"). En resumen, el abogado Pearce tiene conocimientos y habilidades adquiridos a lo largo de [40] años de formación especializada sobre las minucias de las prácticas y procedimientos de los agentes de bolsa y los procedimientos de aplicación de la SEC que no podría obtener un abogado competente en ejercicio a través de la investigación rutinaria o la experiencia jurídica".

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MÁS DE $175 MILLONES RECUPERADOS PARA CLIENTES Póngase en contacto con nuestros abogados para obtener ayuda en todo el país
Debe contratar a un abogado calificado en defensa de la FINRA inmediatamente

Como ya se ha dicho, la investigación de la FINRA puede empezar con una simple carta de queja del cliente. Lo siguiente que usted sabe es que está atrapado en su oficina o en las oficinas de la FINRA dando testimonio a los examinadores de la FINRA y a los abogados que le están haciendo preguntas a toda prisa sin el beneficio de un abogado. Usted no puede salir de la habitación y negarse a contestar preguntas debido a las amenazas de prohibirle la entrada a la industria por no cooperar como lo requiere la Regla 8210 de la FINRA. Estamos disponibles en nuestras oficinas de Florida para consultar con usted inmediatamente sobre cualquier investigación de la FINRA o cualquier asunto de cumplimiento que pueda resultar en serias consecuencias para su carrera antes de que sea demasiado tarde!

Escuche a nuestros clientes

En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., creemos que el último barómetro de nuestro éxito es superar las expectativas de nuestros clientes.

Los siguientes clientes tienen conocimiento directo de los procesos de nuestra firma desde el interior y experimentaron nuestra feroz defensa.

Escuche a nuestros clientes

  • "Bob Pearce es el Héroe Marvel de la vida real que lucha por los pequeños inversores contra las instituciones de corretaje que gestionan el dinero duramente ganado de los inversores de forma descuidada, y lo que es peor, realizan fraudes descarados."

    Bob Pearce es el héroe de Marvel de la vida real que lucha por los pequeños inversores contra las instituciones de corretaje que gestionan el dinero duramente ganado de los inversores de forma descuidada y, lo que es peor, cometen fraude descaradamente. Durante años, fuimos engañados por una empresa de corretaje que nos dijo que corregiría el error o nos compensaría por sus equivocaciones. Sólo después de que empezamos a trabajar con Bob, nos dimos cuenta de lo poderoso y maravilloso que es tener un experto legal superior a tu lado. Bob es inmensamente detallista, conocedor, profesional y confiado. Estamos más que contentos con el resultado que Bob logró para nosotros en tan sólo unos meses. ¡Gracias, Bob!

    - Q Wang -
  • "Robert Pearce es parte de esa inusual raza de abogados que son capaces de crear empatía con los clientes y adoptar a fondo su causa"

    No hay esfuerzos a medias aquí. Él y su grupo de profesionales son destacados estrategas que pueden ejecutar con un fervor preciso y una determinación inquebrantable. La suya es una enorme ola de hechos, investigaciones, precedentes y preparación, que me ha impresionado por su minuciosidad y creatividad, y lo más importante, por los resultados. Ninguna piedra queda sin remover y nunca se ahorra ningún esfuerzo. En mi libro, él y ellos son los de un tipo muy raro que uno quiere mantener por mucho tiempo.

    - Ramón Flores-Esteves -
  • "Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado".

    Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado. Es el abogado consumado del demandante: inteligente, dedicado, totalmente capaz de llevar un caso pero un gran negociador en una mediación. Hizo un trabajo maravilloso para nosotros, apoyándonos completamente a través del proceso y más que mantenerse en contra de un gran bufete de abogados nacional.

    - Maurice Z. -
  • "El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas."

    El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas. Pudimos llegar a un acuerdo que fue de nuestra completa satisfacción, todo dentro de un proceso muy fluido, profesional y eficiente. El Sr. Pearce es ahora no sólo nuestro abogado, sino también nuestro amigo de la familia. ¡Le recomendamos encarecidamente a él y a su equipo!

    - Severiano L. -
  • "Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina."

    Este bufete de abogados es el verdadero negocio. Tuvimos tanta suerte de que aceptaran nuestro caso, ya que tienen tanta experiencia en valores y en todas las fechorías que ocurren en estas compañías de inversión donde te engañan a ti y a tu dinero (como en nuestro caso) en esquemas que no son lo que tú crees que son. El Sr. Robert Pearce es uno de los mejores abogados que hay, un verdadero profesional que luchará por usted y le dirá cómo es todo el tiempo. No podríamos haber pasado por esta experiencia si no fuera por todo el asesoramiento, la orientación y el apoyo que él y todo su personal y asociados aportaron al juego. Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina.

    - Astrid M. -
  • "Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y la perseverancia prevalecieron en todo momento".

    El abogado Robert Pearce fue nuestro abogado en un caso contra una firma de corretaje y soy testigo de su capacidad e inteligencia para tratar con los abogados de la firma de abogados más prominente de Nueva York que fue la clave para recuperar gran parte de nuestras pérdidas animadas por su negligencia. Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y perseverancia prevalecieron en todo momento.

    - José A. C. -
  • "Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me concedieron casi 6 millones de dólares."

    Ningún abogado, excepto Bob, dijo que tenía una oportunidad de ganar. Cuando los abogados de UBS se rieron y me ofrecieron cero para resolver la disputa, Bob se determinó aún más para probar que todos estaban equivocados. Bob estaba extremadamente preparado, y siempre un paso adelante de los abogados de la oposición durante todo el arbitraje. Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me otorgaron casi 6 millones de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino."

    El equipo de Robert es excelente. Son muy competitivos en lo que hacen y son muy responsables. Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino. Su profesionalismo, responsabilidad y empatía nos aseguraron que estábamos en buenas manos. Recomiende a todos.

    - Mayra A. -

CONSULTA INICIAL GRATUITA CON LOS ABOGADOS QUE PUEDEN MANEJAR SU PROBLEMA DE FINRA

El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A., entiende lo que está en juego en los exámenes e investigaciones de la FINRA por la violación de sus normas y las consecuencias. El abogado Pearce tiene una experiencia sustancial en todos los aspectos de la inscripción, exámenes, investigaciones y procedimientos de aplicación de la FINRA, por lo que Contáctenos en línea o por teléfono al número gratuito 800-732-2889 (local 561-338-0037) para su consulta inicial gratuita.