Preguntas frecuentes

The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. es un bufete de abogados boutique que ha limitado sus áreas de práctica a la representación de inversionistas, corredores y asesores en disputas que involucran a miembros y reguladores de la industria de valores y productos básicos en tribunales y arbitrajes a nivel nacional. El abogado fundador, Robert Wayne Pearce, tiene más de 40 años de experiencia en juicios y está personalmente involucrado como abogado principal en cada caso judicial y arbitraje.

La razón principal para contratar al abogado Pearce y a su bufete es que le será difícil encontrar un abogado en los Estados Unidos con más experiencia (más de 40 años) representando a inversores, corredores y asesores en disputas que involucran a miembros y reguladores de la industria de valores y productos básicos en los tribunales y en el arbitraje. El número 40 representa la experiencia personal del Sr. Pearce, no la experiencia total de todos los abogados que trabajan en el bufete involucrados en asuntos de la industria de valores y materias primas.

Debería contratar al Sr. Pearce porque ya ha visto y litigado la mayoría de los asuntos a lo largo de sus muchos años llevando casos de la industria de valores y materias primas. Él reúne rápidamente las pruebas, analiza los hechos a la luz de la ley aplicable, las normas y reglamentos, sabe la diferencia entre los casos buenos y malos, y será sincero con usted desde el principio de la representación sobre los méritos de su reclamo o defensa. El Sr. Pearce no rehúye los asuntos complejos relacionados con los valores y las materias primas. Si él toma su caso, usted puede estar seguro de que es sólo porque él cree de su experiencia que su caso tiene mérito y que va a ganar si va a juicio o arbitraje.

Debe desconfiar de cualquier abogado que le diga, inmediatamente después de ponerse en contacto con él/ella o sin ninguna conversación o análisis significativo, que usted tiene un gran caso. Hay muchos abogados jóvenes y/o inexpertos por ahí rastrillando clientes con hábiles anuncios de Google, cultivando y cosechando casos para llenar sus silos sin el conocimiento y la experiencia para determinar el mérito del caso o, peor aún, sin tener en cuenta si tiene mérito, sólo para presentar un caso frívolo con la esperanza de un rápido acuerdo de molestia. Este último tipo de abogado es peligroso porque puede abandonar su caso y exponerle a una reclamación de honorarios o costes por parte de la defensa.

Si usted es un inversor que cree que tiene una o más de estas reclamaciones de inversores [enlace a la página de los padres de los inversores] y ha sufrido pérdidas y quiere hacer clic y leer [enlace al artículo] más sobre los arbitrajes de la FINRA y hacia dónde se dirige sin duda para resolver su disputa, haga clic aquí y descubra más sobre lo que nos distingue de nuestros competidores.

Si cree que es el objetivo, el sujeto o simplemente un testigo que ha recibido una citación en una investigación de la U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), Commodities Futures Trading Commission (CFTC), Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), National Futures Association (NFA), Certified Financial Planning Board of Standards (CFP), Florida Office of Financial Regulation (FLA-OFR) [enlace a la página de cada regulador] y otros reguladores estatales, debe hacer clic y leer [ enlace a la página de la SEC aquí se cita o la opinión o pdf] sobre lo que el juez de la Corte Federal Janet Hall dijo sobre el abogado Pearce cuando él sin ayuda derrotó a un equipo de fiscales de la SEC y entregó a su cliente un cheque de $ 500.000 de la SEC para la presentación de una demanda frívola e ir a juicio no una vez sino dos veces. El Sr. Pearce no renunció a su cliente; no sólo le hizo justicia, sino que le entregó un cheque por los honorarios de los abogados, algo que ocurre raramente cuando el gobierno presenta una demanda y va a juicio.

Durante más de 40 años, el abogado Pearce no sólo ha representado a los inversores, sino también a los corredores y asesores que han sufrido abusos a manos de sus empleadores y reguladores durante y después del registro. Él tiene experiencia sustancial con CRD Expungement, la limpieza de los registros de los corredores de las reclamaciones falsas; Disputas de contratos de trabajo que implican cláusulas de no competencia, y las cláusulas de no solicitación, los secretos comerciales y la información de propiedad, los préstamos condonables, pagarés, y los bonos por adelantado; Formulario U-5 de difamación, cuando un empleador presenta información falsa y difamatoria sobre un empleado después de una relación de trabajo se termina; Disputas de discriminación en el empleo que constituyen la raza, la edad y / o, la discriminación sexual, el acoso sexual, y la terminación injusta o casos de despido de represalia, y los problemas de registro.

Nuestros honorarios difieren en función del tipo de litigio y de si usted es un inversor, corredor o asesor que tiene una reclamación por conducta indebida y daños y perjuicios que podrían recuperarse del infractor; el demandado o encartado en una investigación o procedimiento de ejecución o acción de cobro laboral; u otro asunto en el que la cantidad de tiempo que se empleará es predecible. Por lo general, en lo que respecta a los casos que aceptamos para inversores, corredores o asesores con reclamaciones contra corredores solventes y cobrables, nuestros honorarios se estructuran de forma contingente, híbrida o por horas, a elección de nuestros clientes. Aquellos clientes que sean demandados o respondedores en acciones regulatorias y de cobro cobrarán por hora. En algunos de los casos más pequeños en los que los honorarios son más predecibles, como los procedimientos de cancelación, podemos acordar unos honorarios fijos con los clientes.

En aquellos litigios en los que nos contrata un inversor, corredor o asesor que tiene una reclamación por mala conducta y daños y perjuicios que podrían recuperarse de una empresa de corretaje solvente y cobrable, generalmente ofrecemos un acuerdo de pago de honorarios de contingencia por nuestros servicios. La descripción más sencilla de un acuerdo de honorarios de contingencia es: ¡sólo cobramos si usted cobra! Los honorarios que cobramos son un porcentaje de la cantidad que realmente recuperamos como resultado de un acuerdo, un laudo arbitral o una sentencia. Debe tener en cuenta que algunos abogados y no abogados que se encargan de los arbitrajes pueden cobrarle unos honorarios por el importe del acuerdo, laudo arbitral o sentencia sin tener en cuenta si realmente recuperan, cobran, la cantidad que se le debe.

El porcentaje de los honorarios cobrados depende del foro (tribunal o arbitraje), de las normas del colegio de abogados del estado o del territorio, y de la complejidad y el tamaño del caso en términos de daños potenciales que podrían recuperarse. Nuestros honorarios se basan siempre en el importe total del beneficio que otorgamos a nuestro(s) cliente(s), tanto si se trata de daños compensatorios como punitivos, intereses, honorarios de abogados, honorarios de peritos y/u otros gastos de litigio. En algunos casos que involucran a corredores y asesores, la cantidad bruta podría incluir el monto de la deuda que se perdona y/o se descarga. Nuestros acuerdos de honorarios de contingencia pueden ser negociables dependiendo de los hechos del caso, el foro, la cantidad de daños y perjuicios, y sus circunstancias financieras.

Si aceptamos su caso en un acuerdo de honorarios de contingencia, generalmente adelantamos todos los honorarios y gastos y no los recuperamos a menos que lleguemos a un acuerdo o ganemos su caso y hagamos una recuperación monetaria. La cantidad que cobramos siempre se aplica primero al reembolso de todos los honorarios y gastos que adelantamos.

No insistimos en que ningún cliente nos contrate en base a honorarios de contingencia; si usted prefiere pagarnos por nuestros servicios por hora, tiene la capacidad financiera para hacerlo y está de acuerdo con nuestros estrictos requisitos de depósito de seguridad, tendrá la opción de hacerlo. Estamos aquí para servir a nuestros clientes, y estamos encantados de adaptarnos a cualquier acuerdo que haga que nuestros clientes se sientan más cómodos. En este sentido, hay un punto importante a recordar: si aceptamos un caso en un acuerdo de honorarios de contingencia, asumimos el riesgo de pérdida. Sin embargo, si usted negocia un acuerdo por horas o de otro tipo, usted asume el riesgo de pérdida en términos de honorarios de abogados y peritos y otros gastos de vinculación.

Por último, aunque no hay garantías de lo que el resultado puede ser en cualquier asunto de arbitraje o litigio que tomamos en un acuerdo de honorarios de contingencia, usted debe saber que nos esforzamos por ganar cada caso para no perder nuestra inversión de cientos de horas de honorarios de abogados, honorarios de los testigos expertos, y otros gastos que avanzamos en su nombre. El abogado Pearce no hace una oferta de honorarios de contingencia a menos que crea que va a ganar y hacer una recuperación que le compensará justamente por su pérdida y cubrir nuestro tiempo y gastos.

Cada vez son más los litigios que se resuelven en foros de resolución alternativa de conflictos (ADR). Los principales métodos de ADR son el arbitraje y la mediación. Tanto si es usted un inversor como un agente de bolsa, lo más probable es que haya aceptado en un contrato de apertura de cuenta o en un acuerdo de afiliación a una organización autorreguladora resolver cualquier conflicto con cualquier empresa de corretaje de valores o materias primas en un foro de arbitraje fuera de la sala de justicia, como la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), la Asociación Nacional de Futuros (NFA), la Asociación Americana de Arbitraje (AAA) o las organizaciones de Servicios Judiciales de Arbitraje y Mediación (JAMS) en lugares de todo Estados Unidos.

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La mediación es otro método alternativo de resolución de conflictos (ADR) para resolverlos y a menudo se confunde con el arbitraje. La principal diferencia entre la mediación y el arbitraje es la persona que controla la decisión. La mediación es, por lo general, un proceso voluntario de resolución de conflictos en el que las partes mantienen el control y una persona llamada mediador ayuda a las partes a encontrar una solución mutuamente aceptable a su conflicto. Por otro lado, el arbitraje es un proceso de resolución de conflictos en el que una persona llamada Árbitro controla y dicta la resolución del conflicto. El Mediador facilita a las partes la solución del problema por sí mismas mediante una serie de técnicas de negociación de acuerdos. La mediación suele tener lugar antes o durante el procedimiento de arbitraje o litigio judicial.

El abogado Pearce no sólo representa a clientes en mediaciones ordenadas por el tribunal y en mediaciones de procedimientos de arbitraje de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), sino que también ha sido entrenado y calificado para servir como Mediador Civil del Tribunal de Circuito de la Florida y como Mediador de la FINRA para ayudarle a resolver su disputa. El Sr. Pearce ha adquirido una gran experiencia sirviendo en todas las capacidades en el proceso de mediación en toda la Florida y en todo el país durante los últimos 40 años de su práctica.

El proceso de mediación

Dependiendo de si la mediación fue ordenada por el tribunal en virtud de las normas del mismo o si fue puramente voluntaria y en virtud de un acuerdo de las partes, los procedimientos y las normas que rigen la mediación pueden variar en gran medida. Del mismo modo, el estilo del mediador y el proceso variarán en función del mediador concreto y de las partes implicadas en el conflicto. En algunas mediaciones, las partes se reúnen con el mediador cara a cara a lo largo del procedimiento e intentan resolver el conflicto. Sin embargo, lo más frecuente es que el mediador escuche las declaraciones iniciales de las partes o de sus abogados sobre el conflicto y, a continuación, separe a las partes en salas separadas donde el mediador mantendrá caucus (reuniones) privados con cada parte y escuchará sus quejas, moderará sus expectativas y les ayudará a encontrar una solución racional a su problema. Un Mediador hábil ayudará a las partes a entender los problemas del caso y los puntos fuertes y débiles de la posición de cada parte para llegar a un compromiso. En algunas mediaciones, el Mediador dará su opinión sobre cómo debe resolverse el conflicto (algunas normas judiciales prohíben a los Mediadores dar opiniones). Este proceso suele durar un día entero, pero puede ser más corto o más largo dependiendo de las partes y de su voluntad de llegar a una decisión amistosa con la ayuda del mediador.

El papel del mediador

El papel del mediador es conducir a las partes hacia una solución amistosa de su conflicto. A menudo, las partes están emocionadas e irracionales al comienzo de cualquier conflicto porque una o más de ellas han sido profundamente heridas y perciben a la otra como responsable de su sufrimiento. Lo primero que hará un mediador es reconocer el estado emocional de las partes y empatizar con cada una de ellas para ganarse su confianza. El siguiente paso en el proceso es definir claramente las cuestiones del conflicto y la posición de cada parte. Una vez definidas las cuestiones y expuestas las posiciones, el mediador ayudará a las partes a comprender los puntos fuertes de la posición de la otra parte y los puntos débiles de sus propias posiciones para iniciar el proceso de compromiso. El Mediador puede ir y venir entre las distintas salas de reunión muchas veces llevando preguntas, respuestas, demandas, contrademandas, ofertas de acuerdo y contraofertas para ayudar a las partes a reducir sus problemas y salvar la distancia entre la cantidad de compensación monetaria que generalmente resolverá la disputa.

Los beneficios de la mediación

Un buen mediador centrará a las partes en los beneficios de que determinen su propio destino en lugar de que otra persona les imponga su decisión. Los mediadores que intervienen en la resolución de los procedimientos de arbitraje de la FINRA suelen tener experiencia en ese sector y en los litigios del mismo. En la mayoría de las mediaciones en el sector de los valores, el mediador no está limitado por ninguna norma judicial que prohíba las opiniones del mediador. Un buen Mediador de la industria de valores debe ser capaz de definir las cuestiones, evaluar los hechos que apoyan y perjudican para que la mediación pueda tener éxito en la resolución total y parcial de las disputas. Como mínimo, la mediación ayudará a las partes a comprender sus diferencias, a perder su conexión emocional y a ser más racionales y prácticas en su toma de decisiones. Si un mediador puede ayudar a las partes a alcanzar ese fin, puede ser posible una resolución parcial o total del conflicto en algún momento. Cuanto antes se resuelva un conflicto, más se beneficiarán todas las partes en términos de reducción de la angustia personal y las dificultades financieras. Cuando un conflicto se resuelve en un arbitraje o un litigio, normalmente se traduce en un gran ahorro de luchas personales, tiempo y dinero para todos los implicados.