Puede hacer responsables a las empresas de corretaje por no supervisar

Las empresas de corretaje tienen la responsabilidad de supervisar las acciones de sus empleados. Cuando no lo hacen, puede tener un impacto negativo significativo en los inversores. Cuando los corredores y asesores actúan de manera perjudicial para los inversores, el corredor, así como su empleador, pueden ser considerados directamente responsables de las pérdidas que el inversor sufra como consecuencia de ello.

De hecho, el reglamento de la FINRA impone la obligación de establecer y mantener procedimientos de supervisión, específicamente el reglamento 3010(a) de la FINRA, que establece: 

3010. Supervisión

a) Sistema de supervisión

Cada miembro establecerá y mantendrá un sistema para supervisar las actividades de cada persona asociada que esté razonablemente diseñado para lograr el cumplimiento de las leyes y reglamentos de valores aplicables y de las normas de la FINRA aplicables. La responsabilidad final de la supervisión adecuada recaerá en el miembro. …

La Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC) ha sostenido que "el deber de supervisión" incluye la responsabilidad de investigar las "señales de alarma" que sugieren que puede haber una conducta indebida y de actuar en función de los resultados de dicha investigación. Por ejemplo, la SEC ha confirmado las sanciones contra los supervisores por incumplimiento de la norma 3010 a) y supervisa a los corredores que ofrecen y venden inversiones inadecuadas. La SEC también ha considerado responsables a los supervisores por no supervisar razonablemente a los corredores que tenían cuentas de clientes excesivamente concentradas en inversiones ilíquidas e inadecuadas, lo que se ponía de manifiesto regularmente al revisar los registros de las cuentas de los clientes. 

La supervisión dentro de una firma de corretaje puede adoptar muchas formas diferentes, y el fracaso de la gestión en cualquier frente puede crear motivos para una reclamación. Entre otras cosas, la dirección debería contar con procesos para la revisión periódica de las cuentas de los inversores, controles de calidad para comprobar que se recomiendan los productos adecuados a los inversores adecuados, auditorías para garantizar que los corredores sólo venden productos aprobados por la empresa, y otras consideraciones.

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    Bob Pearce es el héroe de Marvel de la vida real que lucha por los pequeños inversores contra las instituciones de corretaje que gestionan el dinero duramente ganado de los inversores de forma descuidada y, lo que es peor, cometen fraude descaradamente. Durante años, fuimos engañados por una empresa de corretaje que nos dijo que corregiría el error o nos compensaría por él. Sólo después de que empezamos a trabajar con Bob, nos dimos cuenta de lo poderoso y maravilloso que es tener un experto legal superior a tu lado. Bob es inmensamente detallista, conocedor, profesional y confiado. Estamos más que contentos con el resultado que Bob logró para nosotros en tan sólo unos meses. ¡Gracias, Bob!

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