Has mirado en tu cuenta de inversión y has descubierto que varias de tus acciones se han vendido sin tu permiso. Usted no dio el visto bueno, así que es comprensible que esté confundido, frustrado y enfadado.
¿Qué haces ahora?
En primer lugar, debe determinar quién vendió sus acciones. Si fue su agente de bolsa, es posible que se pregunte si su agente puede vender acciones sin su permiso.
¿Puede mi corredor vender mis acciones sin permiso?
Su corredor no puede vender acciones sin su permiso, a menos que usted haya dado su autorización por escrito para hacerlo. Esto se denomina negociación no autorizada y no está permitido por las normas del sector de los valores.
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Sin embargo, aunque siempre debe obtenerse la autorización correspondiente, un corredor no tiene que obtener necesariamente un permiso expreso para cada transacción. En este artículo repasaremos las dos circunstancias en las que un corredor puede vender valores sin previo aviso ni consentimiento del cliente.
Nota: Si cree que ha sufrido pérdidas en su inversión como resultado de una operación no autorizada, debe hablar con un abogado especializado en fraudes bursátiles sobre sus derechos legales.
¿Es su cuenta de inversión una cuenta discrecional?
El primer caso en el que un corredor de bolsa puede vender acciones sin su permiso es si está operando en una cuenta discrecional. Una cuenta discrecional es aquella en la que el corredor tiene autoridad para tomar decisiones de inversión en nombre del cliente, sin la aprobación previa de éste.
Si no está seguro de si tiene o no una cuenta discrecional, puede conocer la diferencia entre una cuenta no discrecional y una discrecional aquí.
Para que un corredor venda acciones en una cuenta discrecional, debe tener lo que se llama "discreción". Esto significa que el corredor debe tener motivos razonables para creer que la venta es en el mejor interés del cliente.
La palabra clave en esta definición es "razonable". Esto significa que un agente de bolsa no puede simplemente vender acciones sin su permiso porque le apetezca. Debe haber una razón para la venta, como la expectativa de una caída del mercado u otro acontecimiento adverso que pueda afectar al valor del título.
Si no está de acuerdo con una decisión tomada por su corredor en una cuenta discrecional, tiene derecho a oponerse y a que la decisión sea revisada por un supervisor.
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¿Existe un ajuste de márgenes en su cuenta?
El segundo caso en el que un corredor puede vender acciones sin su permiso es en respuesta a un ajuste de márgenes. Un requerimiento de margen es cuando el corredor exige que el cliente deposite fondos o valores adicionales para cubrir el coste de las acciones compradas con margen. Técnicamente, usted probablemente le dio permiso cuando abrió su cuenta de margen.
Si no cumple con el ajuste de márgenes, el corredor tiene derecho a vender los valores para cubrir la deuda de márgenes. Esto se hace para proteger los intereses del corredor y de la institución de préstamo de valores.
Operar con una cuenta de margen es una inversión arriesgada y puede dar lugar a pérdidas considerables. Por este motivo, es importante entender los riesgos antes de abrir una cuenta de margen. Puede obtener más información sobre la negociación con margen en el sitio web de FINRA.
Obtenga una segunda opinión: Póngase en contacto con un abogado especializado en fraude bursátil hoy mismo
Si ha descubierto que su agente de bolsa ha vendido acciones sin su permiso, puede sentirse abrumado y confundido. Puede que se pregunte cuáles son sus derechos legales y si puede emprender acciones o no.
La mejor manera de determinar sus derechos y opciones legales es hablar con un abogado especializado en fraude bursátil.
Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. se especializa en la representación de los inversores que han sufrido pérdidas como resultado de fraude de inversión. Ofrecemos consultas gratuitas y sin compromiso para que pueda aprender más sobre sus derechos y opciones legales.
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