2 de febrero de 2023

¿Puede un abogado ayudar a los inversores en operaciones no autorizadas?

Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. tiene experiencia en el manejo de comercio no autorizado y disputas de los inversores con los corredores-agentes. Nuestros abogados de comercio no autorizado entienden las complejidades de la ley de valores, así como el impacto que el comercio no autorizado puede tener sobre el futuro financiero de un inversor. Los corredores deben obtener la aprobación de los clientes antes de realizar operaciones en una cuenta de corretaje estándar. Cuando un corredor realiza una operación (u operaciones) sin haberlo hablado antes con su cliente, se habla de operaciones no autorizadas. Si ha sido víctima de una operación no autorizada y ha sufrido pérdidas financieras, hay esperanza: puede recuperar su dinero. Pero debe llamarnos rápidamente al (800) 732-2889 para evitar las defensas de ratificación y renuncia que los abogados de los asesores financieros esgrimirán para evitar devolverle el dinero. ¿Qué es el comercio no autorizado? La negociación no autorizada es cualquier compra o venta de valores realizada en nombre de un cliente sin permiso, conocimiento o consentimiento previos. La norma 2510(b) de la FINRA prohíbe a los corredores comprar o vender valores en cuentas de corretaje no discrecionales sin hablar con los clientes y obtener su aprobación. Esto también puede considerarse una violación de las normas de FINRA sobre honor comercial, prácticas comerciales justas y prohibiciones contra el comportamiento manipulador o fraudulento (FINRA Regla 2010 y FINRA Regla 2020). La negociación no autorizada no se aplica a las cuentas discrecionales. Una cuenta discrecional es una cuenta en la que se ha concedido al corredor autoridad (autorización previa por escrito) para tomar decisiones relativas a las inversiones y la empresa de corretaje ha aprobado la cuenta para la negociación discrecional. Cómo detectar operaciones no autorizadas Para evitar las operaciones no autorizadas, es importante que controle su cuenta de inversión. He aquí algunos consejos que le ayudarán a detectarlas: Recuerde que cuanto antes denuncie una operación no autorizada, más sólido será su caso. Así que no dude en actuar si sospecha que algo va mal. ¿Ha sufrido pérdidas de inversión por operaciones no autorizadas? Si cree que su agente ha realizado operaciones no autorizadas, es importante que actúe. Un abogado especializado en valores puede ayudarle a comprender la situación y a determinar los pasos a seguir. Póngase en contacto con nosotros hoy mismo en el (800) 732-2889 o rellene uno de nuestros breves formularios de contacto. ¿Puede demandar a su corredor por negociación no autorizada? Sí, puede demandar a su agente de bolsa por operaciones no autorizadas. Las reclamaciones por pérdidas de inversión se abordan con mayor frecuencia a través del arbitraje, que se rige y regula por la FINRA. El proceso de arbitraje FINRA permite a los inversores resolver disputas con sus empresas de corretaje sin tener que acudir a los tribunales. El proceso de arbitraje suele ser más rápido y menos costoso que un pleito tradicional. Si ha sufrido pérdidas financieras debido a operaciones no autorizadas, nuestros abogados expertos en valores pueden ayudarle a presentar una reclamación contra la empresa de corretaje. Estamos aquí para luchar por sus derechos como inversor. Póngase en contacto con nosotros hoy mismo para obtener más información. Lectura relacionada: ¿Se puede demandar a un asesor financiero o agente de bolsa por pérdidas? ¿Necesita un abogado especializado en comercio no autorizado? Es crucial contar con un abogado que entienda las complejidades de la ley de valores, así como las normas que los corredores deben cumplir cuando se trata de cuentas de clientes. Tomar las decisiones equivocadas ahora podría resultar en la pérdida de su capacidad para recuperar cualquier pérdida. ¡Un buen abogado de comercio no autorizado sabe cómo evitar la ratificación y la renuncia defensas! En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., nuestros abogados entienden lo difícil que es para los inversores cuando los corredores violan su deber fiduciario y hacer operaciones no autorizadas. Estamos aquí para ayudarle a obtener la compensación que se merece por sus pérdidas. Llevamos más de 40 años ayudando a los inversores a recuperar el dinero perdido. Nuestro historial habla por sí solo. Hemos ayudado a recuperar más de $ 175 millones para nuestros clientes. Póngase en contacto con las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. hoy para aprender cómo podemos ayudarle con su disputa de comercio no autorizado. Ofrecemos consultas gratuitas, así que no espere - programar la suya ahora y obtener la ayuda legal que necesita.

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21 de julio de 2022

¿Puede un corredor vender mis acciones sin mi permiso?

Miras en tu cuenta de inversiones y descubres que se han vendido varias de tus acciones sin tu permiso. Usted no dio el visto bueno, así que es comprensible que esté confuso, frustrado y enfadado. ¿Qué debe hacer ahora? En primer lugar, debe determinar quién vendió sus acciones. Si fue su agente de bolsa, quizá se pregunte si puede o no vender acciones sin su permiso. ¿Puede mi agente vender mis acciones sin permiso? Su agente no puede vender acciones sin su permiso, a menos que usted lo haya autorizado por escrito. Esto se denomina negociación no autorizada y no está permitida por las normas del sector de valores. ¿Necesita ayuda legal? Hablemos o llámenos al 561-338-0037. Sin embargo, aunque siempre debe obtenerse la autorización correspondiente, un corredor no tiene por qué obtener necesariamente un permiso expreso para cada transacción. En este artículo repasaremos las dos circunstancias en las que un corredor puede vender valores sin previo aviso ni consentimiento del cliente. Nota: Si cree que ha sufrido pérdidas en su inversión como resultado de una operación no autorizada, debería hablar con un abogado especializado en fraudes bursátiles sobre sus derechos legales. ¿Es su cuenta de inversión una cuenta discrecional? El primer caso en el que un agente de bolsa puede vender acciones sin su permiso es si está operando en una cuenta discrecional. Una cuenta discrecional es aquella en la que el corredor tiene autoridad para tomar decisiones de inversión en nombre del cliente, sin la aprobación previa de éste. Si no está seguro de si tiene o no una cuenta discrecional, aquí encontrará información sobre la diferencia entre una cuenta no discrecional y una discrecional. Para que un corredor pueda vender acciones en una cuenta discrecional, debe tener lo que se llama "discreción". Esto significa que el corredor debe tener motivos razonables para creer que la venta es en el mejor interés del cliente. La palabra clave en esta definición es "razonables". Esto significa que un corredor no puede simplemente vender acciones sin su permiso porque le da la gana. Debe haber una razón para la venta, como la expectativa de una caída del mercado u otro acontecimiento adverso que pueda afectar al valor del título. Si no está de acuerdo con una decisión tomada por su corredor en una cuenta discrecional, tiene derecho a oponerse y a que la decisión sea revisada por un supervisor. ¿Existe un ajuste de márgenes en su cuenta? El segundo caso en el que un corredor puede vender acciones sin su permiso es en respuesta a un ajuste de márgenes. Un ajuste de márgenes se produce cuando el corredor exige que el cliente deposite fondos o valores adicionales para cubrir el coste de las acciones compradas con margen. Técnicamente, usted probablemente le dio permiso cuando abrió su cuenta de margen. Si no cumple el requerimiento de margen, el corredor tiene derecho a vender los valores para cubrir la deuda de margen. Esto se hace para proteger los intereses del corredor y de la institución de préstamo de valores. Operar con una cuenta de margen es una inversión arriesgada y puede dar lugar a pérdidas sustanciales. Por este motivo, es importante conocer los riesgos antes de abrir una cuenta de margen. Puede obtener más información sobre las operaciones con margen en el sitio web de FINRA. Obtenga una segunda opinión: Póngase en contacto hoy mismo con un abogado especializado en fraudes bursátiles Si ha descubierto que su agente de bolsa vendió acciones sin su permiso, es posible que se sienta abrumado y confuso. Puede que se esté preguntando cuáles son sus derechos legales y si puede emprender acciones o no. La mejor manera de determinar sus derechos legales y opciones es hablar con un abogado de fraude de corredor de bolsa. Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. se especializa en la representación de los inversores que han sufrido pérdidas como consecuencia del fraude de inversión. Ofrecemos consultas gratuitas y sin compromiso para que pueda obtener más información sobre sus derechos y opciones legales. Llámenos hoy al (800) 732-2889 para hablar con un abogado de fraude de corredores de bolsa.

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1 de julio de 2020

Arbitraje FINRA: Qué esperar y por qué debe elegir nuestro bufete de abogados

Si está leyendo este artículo, es probable que sea un inversor que ha perdido una cantidad sustancial de dinero, ha buscado en Google "FINRA Arbitration Lawyer" (abogado de arbitraje de la FINRA), ha hecho clic en varios sitios web de abogados y puede que incluso haya hablado con un supuesto "Securities Arbitration Lawyer" (abogado de arbitraje de valores) que le dijo tras una llamada telefónica de cinco minutos que "tiene un gran caso"; "necesita firmar un acuerdo de retención sobre la base de "honorarios de contingencia"; y "necesita actuar ahora porque el plazo de prescripción va a correr".

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