Você examinou sua conta de investimento e descobriu que algumas de suas ações haviam sido vendidas sem sua permissão. Você não deu a permissão, portanto está compreensivelmente confuso, frustrado e zangado.
O que você faz agora?
Primeiro, você precisa determinar quem vendeu suas ações. Se foi seu corretor, você pode estar se perguntando se seu corretor pode ou não vender suas ações sem sua permissão.
Meu corretor pode vender minhas ações sem permissão?
Seu corretor não pode vender ações sem sua permissão, a menos que você tenha dado autorização por escrito para fazê-lo. Isso é chamado de negociação não autorizada e não permitida pelas regras da indústria de títulos e valores mobiliários.
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Entretanto, embora a autorização apropriada deva ser sempre obtida, um corretor não precisa necessariamente obter permissão expressa para cada transação. Neste artigo revisaremos as duas circunstâncias em que um corretor pode vender títulos sem aviso prévio ou consentimento do cliente.
Nota: Se você acredita ter sofrido perdas em seu investimento como resultado de negociação não autorizada, você deve falar com um advogado de fraude de corretor de bolsa sobre seus direitos legais.
Sua conta de investimento é uma conta discutível?
A primeira instância quando um corretor pode vender ações sem sua permissão é se eles estiverem negociando em uma conta discricionária. Uma conta discricionária é aquela na qual o corretor tem autoridade para tomar decisões de investimento em nome do cliente, sem a aprovação prévia do cliente.
Se você não tem certeza se tem ou não uma conta discricionária, você fica sabendo da diferença entre uma conta não discricionária e uma conta discricionária aqui.
Para que um corretor possa vender ações em uma conta discricionária, ele deve ter o que se chama "discrição". Isto significa que o corretor deve ter motivos razoáveis para acreditar que a venda é no melhor interesse do cliente.
A palavra-chave nesta definição é "razoável". Isto significa que um corretor não pode simplesmente vender ações sem sua permissão, pois eles sentem vontade de fazê-lo. Deve haver uma razão para a venda, tal como uma expectativa de queda do mercado ou outro evento adverso que possa afetar o valor do título.
Se você não concordar com uma decisão tomada por seu corretor em uma conta discricionária, você tem o direito de objetar e ter a decisão revisada por um supervisor.
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Existe uma Margem de Chamada em Sua Conta?
A segunda instância quando um corretor pode vender ações sem sua permissão é em resposta a uma chamada de margem. Uma chamada de margem é quando o corretor exige que o cliente deposite fundos ou títulos adicionais para cobrir o custo do estoque comprado na margem. Tecnicamente, você provavelmente lhe deu permissão quando abriu sua conta de margem.
Se você não atender à chamada de margem, o corretor tem o direito de vender os títulos para cobrir a dívida da margem. Isto é feito a fim de proteger os interesses da corretora e da instituição de empréstimo de títulos.
A negociação em uma conta margem é um investimento arriscado e pode resultar em perdas substanciais. Por esta razão, é importante entender os riscos antes de abrir uma conta margem. Você pode saber mais sobre a negociação de margem no site da FINRA.
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Se você descobriu que seu corretor vendeu ações sem sua permissão, você pode estar se sentindo sobrecarregado e confuso. Você pode estar se perguntando quais são seus direitos legais e se pode ou não tomar medidas.
A melhor maneira de determinar seus direitos e opções legais é falar com um advogado de fraude de corretor de bolsa.
O Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. é especializado em representar investidores que sofreram prejuízos como resultado de fraudes em investimentos. Oferecemos consultas gratuitas, sem compromisso, para que você possa saber mais sobre seus direitos e opções legais.
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