The term “securities attorney” refers to an lawyer who concentrates his/her practice on assisting clients in navigating the laws and regulations that govern the purchase and sale of securities.
If you’re having difficulties with your financial advisor or broker and suffered investment losses, you might want to hire a securities attorney who knows the securities laws and securities industry rules inside and out.
Los corredores de bolsa y los asesores proporcionan asesoramiento sobre inversiones y venden productos de valores como acciones, bonos y fondos de inversión. Cuando usted trabaja con un asesor o un corredor de bolsa, probablemente firmó un acuerdo que les obligaba a cumplir las leyes federales y estatales sobre valores y las normas del sector de los valores, incluidas las normas que exigen que un asesor o un corredor de bolsa sólo haga recomendaciones de inversión adecuadas y actúe en su mejor interés.
IMPORTANTE: Si su profesional financiero no cumple con lo acordado, o si cree que ha cometido un fraude de valores, puede presentar una queja ante la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Pero antes de hacerlo, tal vez quiera hablar con un abogado especializado en valores.
Tiene derecho a reclamar una indemnización a las partes responsables si fue un inversor que perdió dinero como consecuencia de la mala conducta del corredor.
¿Qué hace un abogado de valores?
A securities lawyer specializes in securities laws and regulations that apply to investors, brokers, and financial advisors. Securities lawyers represent investors claiming losses as a result of misconduct or fraud, as well as brokers and financial advisors accused of misconduct by their clients or their employers.
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¿Qué son las leyes de valores?
Las leyes de valores son las que regulan el sector de los valores. La SEC (Securities and Exchange Commission) es la agencia gubernamental que supervisa el sector de los valores y hace cumplir las leyes federales sobre valores.
Estas normas están diseñadas para proteger a los inversores del fraude y otros abusos, y para garantizar que el sector de los valores mobiliarios funcione de forma justa y transparente.
La ley federal exige que las empresas que venden valores se registren en la SEC. Este proceso de registro proporciona información importante sobre los negocios de una empresa, su situación financiera y su gestión.
También proporciona a la SEC información importante sobre las personas que venden los valores de la empresa. Las leyes federales sobre valores también exigen que quienes venden valores estén autorizados y cumplan otras normas de conducta.
Los inversores y los agentes de bolsa utilizan esta información para tomar decisiones de inversión informadas. Cuando los corredores no revelan información importante, o hacen declaraciones falsas o engañosas, pueden haber cometido un fraude de valores.
Además, la SEC ofrece un foro en el que los inversores pueden presentar quejas a la SEC. La SEC puede utilizar estas quejas para ayudarles en las investigaciones de la SEC y en la detección del fraude de valores.
En comparación con otras áreas del derecho en Estados Unidos, hay pocos abogados especializados en valores. La mayoría de los abogados que ejercen en esta área trabajan para el gobierno, regulando o persiguiendo a empresas y personas que han infringido la ley de valores.
Es importante encontrar un buen abogado de valores que represente a los inversores
Hay algunos abogados que representan a los inversores en demandas y arbitrajes privados contra empresas o individuos que han cometido fraude y violado otras leyes sobre valores. Para demandar a alguien por fraude de valores, usted debe ser capaz de demostrar que hicieron declaraciones falsas o engañosas, y que usted confió en esas declaraciones en su perjuicio.
Demostrar el fraude puede ser difícil, y debe hablar con un abogado especializado en valores antes de decidir si va a demandar.
Si usted es un inversor que ha sufrido pérdidas debido a la mala conducta de un corredor de bolsa, tiene derecho a solicitar el reembolso de las partes responsables. La mala praxis de los corredores se presenta de múltiples formas, entre ellas:
- Incumplimiento del deber fiduciario;
- No revelar un conflicto de intereses;
- Churning, también conocido como trading excesivo;
- Falta de diversificación;
- No supervisar adecuadamente;
- Falsedad;
- Omisión de hechos materiales;
- Recomendaciones de inversión inadecuadas;
- Comercio no autorizado; y
- Malversación de fondos de clientes.
Mientras que algunas formas de mala conducta de los corredores son fáciles de reconocer, otras no lo son. Un asesor financiero que robó fondos de su cuenta y los transfirió a una cuenta personal claramente se apropió de sus fondos y cometió una mala conducta. Sin embargo, es más difícil demostrar que un asesor financiero recomendó inversiones inadecuadas, porque la idoneidad de una inversión depende de una serie de factores diferentes.
Si ha sufrido pérdidas en sus inversiones y cree que ha sido consecuencia de una mala praxis del agente, póngase en contacto hoy mismo con un buen abogado especializado en fraudes de valores para que evalúe su caso.
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Las leyes de valores son complejas y numerosas
Las leyes que rigen el sector de los valores son complejas y numerosas. Esto se debe en parte al hecho de que el sector de los valores es complejo y está en constante cambio.
A medida que se desarrollan nuevas tecnologías y productos, hay que regularlos. Y a medida que los mercados cambian y evolucionan, las normas deben cambiar con ellos.
Esta complejidad puede dificultar que los inversores comprendan sus derechos y lo que deben hacer si creen que su agente ha cometido un fraude de valores.
A continuación se presentan algunas de las leyes de valores que pueden ser relevantes para su caso:
La Ley de Valores de 1933
La Ley de Valores de 1933, a menudo llamada la ley de la "verdad en los valores", tiene dos objetivos principales:
- Exigir a las empresas que divulguen información importante sobre sus valores antes de venderlos; y
- Para evitar el fraude en la venta de valores.
Puede leer más sobre la Ley de Valores de 1933 aquí.
La Ley del Mercado de Valores de 1934
La Ley de Intercambio de Valores de 1934 se considera a menudo la "ley de valores más importante de Estados Unidos". Creó la SEC y le otorgó una amplia autoridad para regular el sector de los valores.
Entre otras cosas, la Ley de Intercambio de Valores de 1934 exige a las empresas que venden valores al público que divulguen información importante sobre sus negocios, su situación financiera y su gestión.
También exige que los corredores y agentes de bolsa que comercian con valores estén autorizados y cumplan otras normas de conducta.
Puede leer más sobre la Ley de Intercambio de Valores de 1934 aquí.
Ley de fideicomisos de 1939
La Trust Indenture Act de 1939 es una ley federal que regula la venta de valores municipales. Los valores municipales son obligaciones de deuda emitidas por estados, ciudades y otras entidades gubernamentales.
La Trust Indenture Act de 1939 exige a los gobiernos estatales y locales que revelen información importante sobre sus finanzas antes de vender valores municipales. También les prohíbe vender valores municipales a menos que cumplan ciertas condiciones.
Puede leer más sobre la Ley de Fideicomisos de 1939 aquí.
Ley de Sociedades de Inversión de 1940
La Ley de Sociedades de Inversión de 1940 es una ley federal que regula los fondos de inversión y otras sociedades de inversión.
La Ley de Sociedades de Inversión de 1940 obliga a las sociedades de inversión a revelar información importante sobre sus finanzas y estrategias de inversión. También les prohíbe realizar determinadas actividades, como invertir en valores que no estén registrados en la SEC.
Puede leer más sobre la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 aquí.
Ley Sarbanes-Oxley de 2002
La Ley Sarbanes-Oxley de 2002 es una ley federal que se aprobó en respuesta a los escándalos contables de Enron y otras empresas.
Entre otras cosas, la Ley Sarbanes-Oxley de 2002 obliga a las empresas públicas a revelar información importante sobre sus finanzas y su gestión. También impone importantes sanciones en caso de fraude empresarial.
Puede leer más sobre la Ley Sarbanes-Oxley de 2002 aquí.
Ley Dodd-Frank de reforma de Wall Street y protección del consumidor de 2010
La Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor de 2010 es una ley federal que se aprobó en respuesta a la crisis financiera de 2008.
Entre otras cosas, la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor de 2010 establece nuevas normas para el sector de los valores. También crea una nueva agencia, la Oficina de Protección Financiera del Consumidor, para proteger a los consumidores del fraude financiero.
Puede leer más sobre la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor de 2010 aquí.
Ley de 2012 para la puesta en marcha de nuestras empresas
La Jumpstart Our Business Startups Act de 2012 es una ley federal que se aprobó para facilitar a las pequeñas empresas la obtención de capital.
Entre otras cosas, la Ley Jumpstart Our Business Startups de 2012 flexibiliza la normativa que regula la venta de valores. También crea un nuevo tipo de vehículo de inversión, los valores financiados por crowdfunding, que permiten a las pequeñas empresas recaudar dinero de inversores particulares.
Puede leer más sobre la Ley Jumpstart Our Business Startups de 2012 aquí.
Leyes del Cielo Azul
Además de la ley federal de valores, cada estado tiene su propia ley de valores, conocida como "ley de cielo azul".
Las leyes del cielo azul suelen exigir a las empresas que venden valores que se registren en el estado antes de poder ofrecer o vender valores en el estado. También suelen exigir que los corredores y agentes que comercializan valores estén autorizados y cumplan otras normas de conducta.
Ley uniforme de valores
La Ley Uniforme de Valores es un modelo de ley de valores que fue desarrollado por la Conferencia Nacional de Comisionados sobre Leyes Estatales Uniformes.
La Ley Uniforme de Valores está diseñada para proporcionar un conjunto uniforme de normas para la venta de valores en todos los estados. Ha sido adoptada por varios estados, pero actualmente no está en vigor en ningún estado.
Cómo puede un abogado especializado en valores ayudar a los inversores a recuperar sus pérdidas
Si ha perdido dinero como resultado de las malas acciones de su corredor u otro asesor financiero, tiene derecho a solicitar una compensación financiera por el importe total de sus pérdidas. Normalmente, para recuperar las pérdidas sufridas como resultado de un fraude de valores, un inversor debe presentar una demanda y demostrar que las acciones del demandado causaron la pérdida.
En casos inusuales, estas reclamaciones sobre valores se tramitan en un tribunal tradicional. Sin embargo, a menudo estas disputas con empresas de corretaje registradas y corredores de bolsa registrados se resuelven a través del arbitraje de la FINRA.
El proceso de arbitraje de la FINRA
La FINRA es un organismo regulador autónomo encargado de velar por que sus miembros cumplan las normas éticas del sector financiero y de investigar las quejas de los inversores por supuesta mala conducta y fraude. La FINRA puede imponer multas y restricciones a los corredores cuando sea necesario.
Muchos contratos de inversión entre corredores e inversores incluyen una cláusula de arbitraje que obliga a los inversores a presentar reclamaciones ante la FINRA.
El proceso de arbitraje de la FINRA implica varios pasos, entre ellos:
- Presentar una reclamación;
- Selección de árbitros;
- Participar en las conferencias previas a la audiencia y en la presentación de pruebas; y
- Asistir a la audiencia de arbitraje.
Si su caso se presenta ante un panel de arbitraje de la FINRA, va a necesitar un abogado con experiencia en arbitraje de valores de su lado.
Robert Pearce ha representado a cientos de clientes en el proceso de arbitraje de la FINRA. Se compromete a obtener los mejores resultados para su cliente en cada caso.
¿Necesita contratar a un abogado de valores "cerca de mí"?
Los litigios sobre valores se gestionan a nivel federal, por lo que no es necesario encontrar un abogado en su estado. Sin embargo, debe elegir un abogado especializado en valores que esté familiarizado con las leyes de valores pertinentes y que tenga experiencia en el litigio de casos de valores.
Para tener la mejor oportunidad de obtener un resultado exitoso, debe contratar a un abogado especializado en valores que conozca las leyes y reglamentos establecidos por la Comisión de Valores y Bolsa (SEC), las leyes Blue Sky (reglamentos estatales sobre valores) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Dado que puede contratar a un abogado de valores de cualquier estado, es importante elegir uno con el que se sienta cómodo trabajando, que tenga una buena reputación y un historial de éxito en casos de valores.
¿Qué puede hacer por mí un abogado especializado en valores?
Un abogado de valores es un abogado que centra su práctica legal en las leyes y reglamentos de valores, a menudo complejos y en constante cambio. Estos abogados pueden ofrecer a los inversores representación legal en caso de pérdidas de inversión por fraude, tergiversación u otros conflictos relacionados con los valores.
También pueden ayudar a los inversores a navegar por el proceso de regulación de valores, presentar quejas a la SEC y emprender acciones legales contra las empresas de corretaje o los corredores individuales.
Nota: Si ha perdido dinero invirtiendo en valores y cree que tiene una reclamación, es importante que actúe rápidamente. Existen límites de tiempo (plazos de prescripción) para emprender acciones legales. Puede ponerse en contacto con nuestro despacho para una consulta gratuita y sin compromiso para analizar los hechos de su caso y si puede tener derecho a recuperar sus pérdidas.
Qué esperar de los honorarios de los abogados de valores
Si usted es un inversor que ha sido víctima de un fraude de valores o un corredor de bolsa que busca representación legal, es posible que se pregunte cuánto cuesta un abogado de valores. La respuesta depende de los hechos de su caso.
La consulta inicial con un abogado especializado en valores suele ser gratuita. Durante esta consulta, el abogado revisará su caso y le dará una estimación de los honorarios legales. Si decide seguir adelante con el caso, normalmente se le pedirá que firme un acuerdo de honorarios condicionales.
Un acuerdo de honorarios condicionales significa que sólo tendrá que pagar al abogado si consigue recuperar el dinero en su nombre. Si el abogado no tiene éxito, no tendrá que pagar ninguna tarifa legal.
En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., ofrecemos una consulta inicial gratuita para discutir su caso y responder a cualquier pregunta que pueda tener. También trabajamos en una base de honorarios de contingencia, por lo que sólo tendrá que pagarnos si tenemos éxito en la recuperación de dinero para usted.
Póngase en contacto con nosotros hoy en el (561) 338-0037 para su consulta gratuita y sin compromiso para discutir su caso y las opciones legales para seguir adelante.
¿Cree que ha sido víctima de un fraude de valores?
Si usted cree que fue víctima de un fraude de valores, póngase en contacto con un abogado de fraude de valores inmediatamente. Los abogados de The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., tienen experiencia representando a inversores en todo tipo de casos de fraude de valores. Revisaremos su caso de forma gratuita y le haremos saber si podemos ayudarle.
La ley de valores es un área compleja y especializada del derecho. Aunque puede ser tentador intentar representarse a sí mismo en un caso de fraude de valores, hacerlo puede ser arriesgado. Un abogado especializado en valores podrá navegar por el complejo panorama legal y darle la mejor oportunidad de recuperar sus pérdidas de inversión.
¿Necesita la ayuda de un abogado de valores?
Si usted tiene más preguntas relacionadas con la ley de valores, póngase en contacto con The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. hoy para programar una consulta gratuita. Nuestros abogados de valores representan a los inversores, los corredores-agentes, y los profesionales financieros en todo tipo de disputas relacionadas con los valores.
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