| Read Time: 7 minutes | Regulatory Defense |

Você nunca quer estar na situação em que a SEC está investigando você, mas quando o fazem, você deve agir rápida e decisivamente para minimizar qualquer dano.

Neste artigo, veremos algumas das razões mais comuns pelas quais a SEC pode iniciar uma investigação em uma empresa ou indivíduo, o processo de investigação da SEC, quanto tempo levam as investigações da SEC, e algumas medidas que você pode tomar para se proteger caso isso aconteça com você.

O que causa uma investigação da SEC?

o que é investigação sec

A Divisão de Execução da SEC é responsável pela investigação de supostas violações da lei de valores mobiliários. Ofertas não registradas de títulos, negociação com informações privilegiadas, erros de contabilidade, negligência, manipulação de mercado e fraude são razões comuns para as investigações da SEC.

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A SEC também pode investigar uma empresa ou indivíduo se eles receberem uma reclamação de alguém que tenha sido prejudicado pelas supostas violações.

Nota: Se você estiver sob investigação da SEC, geralmente é seguro assumir que você está sob investigação por ou testemunha de fraude de títulos. Você é fortemente encorajado a procurar um advogado de defesa da SEC expereincedor.

Existem dois tipos de Investigações da SEC:

A SEC pode conduzir dois tipos de investigações: formal e informal.

Investigações informais: Para a grande maioria dos casos, as investigações são informais. Uma investigação informal é menos formal e normalmente ocorre quando a SEC tem preocupações gerais sobre o cumprimento das leis de valores mobiliários por uma empresa ou indivíduo. O foco de uma investigação informal é mais amplo, e a SEC tipicamente depende de informações fornecidas pela empresa ou indivíduo sob investigação, bem como de outras fontes, tais como denunciantes.

Isto significa que o pessoal da SEC analisará os fatos e provas disponíveis e determinará se uma ação de aplicação da lei é ou não justificada.

Após uma investigação informal, a SEC pode optar por não tomar nenhuma medida, emitir uma carta de advertência ou registrar uma ação formal de execução.

Investigação formal: Uma investigação formal é mais séria e normalmente ocorre quando a SEC tem provas específicas de que ocorreu uma violação das leis de valores mobiliários. Em uma investigação formal, a SEC freqüentemente usará seu poder de intimação para obter documentos e outras informações da empresa ou indivíduo sendo investigado.

A SEC geralmente reserva investigações formais para assuntos mais importantes que envolvem grandes somas de dinheiro ou um grande número de investidores. Entretanto, este nem sempre é o caso, e o pessoal da Divisão de Execução pode optar por prosseguir com uma investigação formal em qualquer situação em que pareça que multas administrativas, civis ou criminais possam ser apropriadas.

Todas as investigações da SEC são conduzidas de forma privada. Fatos e provas obtidos pela SEC durante uma investigação não são tornados públicos a menos que e até que a SEC apresente uma ação formal de execução.

O que acontece quando você está sob investigação?

Primeiro, NÃO lhe será dito que você está sob investigação da SEC. Mas você provavelmente receberá uma carta da Divisão de Execução da SEC com uma intimação solicitando documentos e/ou exigindo que você preste testemunho. Nesse momento, você pode solicitar a oportunidade de ver a Ordem Formal de Investigação com um resumo da investigação em andamento. É uma descrição muito geral e raramente identifica quem ou que conduta está sob investigação.

In most cases, it is important to respond to the SEC as quickly as possible and to provide them with all of the relevant information. Failure to respond or provide false information can lead to civil and criminal penalties.

É fortemente aconselhado que você procure representação legal se estiver sob investigação da SEC antes de responder à carta da SEC. Um advogado de defesa de valores mobiliários experiente poderá ajudá-lo a navegar no processo e proteger seus direitos.

Quais são os riscos de não responder a uma investigação da SEC?

Se você não responder a uma investigação da SEC, a SEC pode tomar medidas coercitivas contra você. Isto pode incluir a apresentação de uma ação judicial contra você ou a busca de uma ordem judicial exigindo que você tome ações específicas, tais como a restituição aos investidores ou a cessação e desistência de certas atividades.

A SEC também pode procurar impedi-lo de trabalhar no setor de valores mobiliários ou de participar de ofertas de ações de centavos, se você for uma pessoa registrada.

Quanto tempo levam as investigações da SEC?

quanto tempo leva a investigação sec

A duração de uma investigação da SEC pode variar de acordo com os fatos e circunstâncias do caso. Entretanto, na maioria dos casos, a SEC levará muitos meses para investigar uma empresa ou indivíduo antes de tomar uma decisão sobre se deve ou não tomar uma ação de execução.

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É claro que há fatores fora do controle da SEC que também podem afetar a duração de uma investigação, tais como a disponibilidade de testemunhas ou a necessidade de reunir provas de jurisdições estrangeiras.

Você pode saber mais sobre o processo de fiscalização da SEC visitando o site da SEC.

O que acontece depois de uma investigação da SEC?

Após uma investigação da SEC, a Divisão de Aplicação da Lei decidirá se deve tomar medidas de aplicação da lei. Naturalmente, o caso ideal (quando a SEC tiver iniciado uma investigação) é concluir a investigação sem nenhuma evidência de ação indevida.

No entanto, se a Divisão de Execução da SEC decidir tomar medidas, a divisão irá apresentar uma ação judicial no tribunal federal.

O litígio da SEC é geralmente público, e a agência normalmente emitirá um comunicado de imprensa anunciando sua ação.

O comunicado de imprensa incluirá um resumo das alegações e do alívio que está sendo procurado pela SEC.

Os réus em processos da SEC têm o direito de ser representados por um advogado e de apresentar uma resposta às alegações da SEC.

O litígio prosseguirá através do sistema judicial, e um julgamento final será emitido pelo tribunal.

O que é um Aviso Wells?

Se a SEC decidir que quer prosseguir com uma ação formal de execução contra você, lhe enviará o que é conhecido como um Aviso Wells.

Uma Notificação Wells é uma notificação formal da SEC de que eles estão considerando a possibilidade de mover uma ação de execução contra você por violação da lei de valores mobiliários. Ela lhe dá a oportunidade de responder às alegações e de fornecer informações em sua defesa.

Este aviso vem primeiro por telefone, e depois por carta.

O Aviso Wells fornecerá detalhes específicos sobre as supostas violações e dará à empresa ou indivíduo uma oportunidade de responder. Se você receber um Aviso da Wells, deverá consultar imediatamente um advogado experiente em títulos para discutir suas opções.

Devo responder a um aviso de Wells?

Se você recebeu um aviso de Wells, geralmente terá um mês para responder. A resposta ao Aviso de Poços é conhecida como a Apresentação de Poços.

O Wells Submission é uma pequena defesa do porquê de não ser necessária uma ação de aplicação da lei. A equipe da SEC pode optar por modificar ou reverter sua recomendação à SEC após rever o Wells Submission.

O processo de apresentação de um pedido de Submissão de Poços não é necessário.

A decisão de responder depende de uma série de fatores, incluindo a gravidade das alegações no Aviso de Poços, sua probabilidade de sucesso, e as conseqüências potenciais de uma ação de aplicação da lei.

É altamente recomendável que você fale com um advogado de valores mobiliários experiente antes de apresentar uma Apresentação Wells, pois ela será vista por você como uma admissão do que quer que esteja escrito nesse documento.

Que tipos de ações de execução são tomadas pela SEC?

A SEC pode buscar uma ação civil ou administrativa contra uma empresa se descobrir provas de fraude em valores mobiliários. Estas investigações podem ser a base para uma ação legal federal ou estadual - ou, em algumas circunstâncias, a aplicação criminal por parte do DOJ.

Estas investigações e ações de aplicação pela SEC não devem ser tomadas de ânimo leve.

Os custos de um resultado desfavorável podem ser significativos. É por isso que, se você estiver sob investigação da SEC, é importante ter ao seu lado um advogado de defesa de valores mobiliários experiente para proporcionar uma defesa eficaz.

Como você pode se proteger durante uma investigação da SEC?

A Divisão de Execução da SEC se dedica a investigar e a instaurar ações de execução contra empresas e indivíduos que violam as leis de títulos, independentemente de estarem ou não cientes da violação (ou se a violação sequer ocorreu).

Portanto, é importante tomar medidas para se proteger durante uma investigação da SEC. Isto inclui:

  1. Cooperação com a SEC - É importante cooperar com a SEC e fornecer-lhes todas as informações relevantes. Não cooperar ou fornecer informações falsas pode levar a penalidades civis e criminais.
  2. Manter um advogado de defesa de valores mobiliários experiente - Um advogado de defesa de valores mobiliários experiente pode ajudá-lo a navegar no processo e a proteger seus direitos.
  3. Tomando medidas para proteger seus bens - A SEC pode procurar congelar seus bens ou ordenar que você os perca se acreditar que você os tenha obtido por meios ilegais. É importante tomar medidas para proteger seus bens e mantê-los separados de quaisquer bens que possam estar sujeitos à apreensão por parte da SEC.
  4. Evitar o contato com as pessoas ou empresas investigadas - É importante evitar o contato com as pessoas ou empresas investigadas. Isto poderia levar a alegações de que você está tentando interferir na investigação da SEC.
  5. Preservação de documentos e outras evidências - Você deve preservar quaisquer documentos ou outras evidências que possam ser relevantes para a investigação da SEC. Isto inclui e-mails, mensagens de texto, registros financeiros e quaisquer outras comunicações.

Você deve agendar uma consulta com um advogado de defesa experiente da SEC

Se você estiver sob investigação da SEC, deve agendar uma consulta com um advogado de defesa experiente da SEC. Se não o fizer em tempo hábil, poderá levar a sérias conseqüências.

Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. têm mais de 40 anos de experiência lidando com as investigações, intimações e ações de aplicação da SEC. Nossos advogados podem ajudá-lo a determinar quais informações precisam ser entregues, fornecer conselhos sobre como lidar com a investigação da SEC, e trabalhar duro para proteger seus interesses. Analisaremos cuidadosamente todas as suas opções e desenvolveremos uma estratégia que melhor o proteja de quaisquer conseqüências.

Se você quiser falar diretamente com um de nossos parceiros, ligue hoje para 800-732-2889 ou Contate-nos on-line para uma consulta gratuita.

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Robert Wayne Pearce

Robert Wayne Pearce of The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. has been a trial attorney for more than 40 years and has helped recover over $170 million dollars for his clients. During that time, he developed a well-respected and highly accomplished legal career representing investors and brokers in disputes with one another and the government and industry regulators. To speak with Attorney Pearce, call (800) 732-2889 or Contact Us online for a FREE INITIAL CONSULTATION with Attorney Pearce about your case.

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