Hedge fund & structured product fraud lawyers Robert Wayne Pearce at the Law Offices of Robert Wayne Pearce P.A., have extensive experience representing investors and organizations who have been the victim of fraud from various risky investments such as structured notes and private placements.

Why are Hedge Funds Risky?

Hedge funds are very sophisticated investments that are typically reserved for high-net-worth investors with a high risk tolerance.

It is a very narrow category of investors who are suitable for these types of investments, and brokers need to be extremely careful about who they solicit to invest in them. Almost all hedge funds are private investment funds, meaning they are not registered with the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) and do not disclose anything to the public about management, their financial condition or the investments made by the hedge fund managers. 

In the last decade, there have been numerous instances of hedge fund fraud, where managers have misrepresented themselves or the performance of the hedge funds. Some hedge fund managers have diverted investors’ funds to themselves and perpetrated Ponzi Schemes by making returns to older investors with new investors’ money deposited into the hedge funds.

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Funds Of Hedge Funds – Something Else We’ve Seen Quite a Bit at our Investment Fraud Law Firm

An investment in hedge funds was generally limited to the very wealthy and most sophisticated investors and large financial institutions. Many investors were unable to participate in what they misperceived to be well managed investments with high returns.

So Wall Street created investment companies to invest in hedge funds and offered investments in their companies to the less wealthy and unsophisticated investors to meet that demand (Funds of Hedge Funds).

While most of these Funds of Hedge Funds are registered with the SEC and have publicly available information about them, little is known about the underlying hedge funds in which they invest. The managers of the Funds of Hedge Funds are often kept in the dark like the others by the managers of the hedge funds.

These investments are just as complex and illiquid as the hedge funds themselves and even more expensive in terms of management fees because you have two sets of managers taking their cut before investors get their share of profits.

Los inversores de productos estructurados son fácilmente engañados por los corredores y asesores

Unlike hedge funds, almost all structured products are registered with the SEC and sold sometimes by brokers and advisors using the brokerage firm’s fancy brochures. But who really understands those structured product disclosures? Here is how one brokerage firm attempted to answer the simple question: 

What Are Structured Products, and What is the Risk?

En términos muy generales, los productos estructurados son valores cuyo valor se deriva o se basa en un activo de referencia, una medida de mercado o una estrategia de inversión. Los activos de referencia y las medidas de mercado pueden incluir un único valor de renta variable o de deuda, índices, productos básicos, tipos de interés y/o divisas, así como cestas de estos activos de referencia o medidas de mercado.

¿Entiendes ahora los productos estructurados? Por supuesto que no, y la FINRA ha estado advirtiendo a los corredores de bolsa y a los inversores sobre los abusos en la venta de productos estructurados durante años, pero las empresas siguen produciéndolos y la fuerza de ventas sigue presionando a los inversores que buscan proteger su capital de inversión y obtener más ingresos. 

Retail investors, mostly seniors seeking to protect their retirement savings and support themselves with investment income, are easily mislead into making these investments by omission;  that is, the broker or advisor failing to understand and make a “balanced presentation” of the true nature, mechanics and risks of the investment.

These investments are unsuitable for most retirees because there are real risks: the loss of all your principal despite being called “100% Principal Protected Notes” (Remember what happened to investors in the Lehman Bros. notes? Worthless!);  the market prices are not stable and fluctuate based upon the many factors affecting the underlying assets; credit risk; the issuers can redeem or “call” many of them at their discretion at a price less than what you paid; and even at maturity, you may not receive back all of your investment capital.

Most structured products are sold in the secondary market without written disclosures, and if your broker or advisor recommended any structured product without a full explanation of the true nature, mechanics and risks, you probably have a good structured product fraud claim to file and recover your investment losses.

Las inversiones de colocación privada no están exentas de reclamaciones por fraude

Private placements of securities are supposed to be investments that are only offered to wealthy or sophisticated people known as “accredited investors.”  If the company and salespersons offering the securities follow the rules, the securities can be sold lawfully without registering them with the SEC or state securities regulators where they are sold. While they may be exempt from the registration provisions, they are not exempt from the anti-fraud provisions of the Federal or state securities laws. 

The common fraud associated with private placements is a broker or advisor misrepresenting an investor’s income, net worth or investment experience to the issuer in order to qualify the investor for participation in the offering. So be careful what you sign and make sure the investor questionnaire is an accurate portrayal of you as an investor.

Next, be aware of the fact that the private placement offering mechanism is generally used by start-up companies with little or no history of operations, and any broker who makes investment performance projections is probably doing so without any reasonable basis and perpetrating a fraud.

These investment vehicles are not supposed to be solicited by any broker, so be wary of “cold call” solicitations of private placement investments because they are probably coming from a “boiler room” loaded with unscrupulous salespersons whose only motivation is the high sales commission associated with these private placement investments.

Talk with a Hedge Fund Fraud and Loss Lawyer Today

If you believe you’ve been misled or defrauded by a broker or advisor in connection with hedge funds, structured products, or private placements, you’re not alone—and you have rights.

The experienced securities fraud attorneys at the Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., are here to help you navigate the complex legal landscape and fight for the recovery you deserve. Call us today at 800-732-2889 or fill out our online contact form for a free, confidential consultation. Don’t let investment fraud via hedge funds and structured products rob you of your financial security—take action now.

$21,000,000 Sentencia definitiva por robo civil
$8,500,000 Acuerdo de fraude de bonos de corredores de bolsa
$8,200,000 Liquidación de la cuenta de margen del corredor de bolsa
$7,800,000 Acuerdo de fraude en las opciones de los corredores de bolsa
$6,000,000 Acuerdo de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$5,800,000 Laudo arbitral por fraude bursátil
$5,500,000 Acuerdo de arbitraje de la FINRA
$5,000,000 Acuerdo de arbitraje FINRA
$4,300,000 Acuerdo de demanda colectiva ante el Tribunal Federal
$3,500,000 Acuerdo del Tribunal del Estado de Florida
$3,350,000 Acuerdo de arbitraje de la FINRA
$3,200,000 Laudo arbitral de la FINRA
$2,750,000 Laudo arbitral de la FINRA
OVER $175 MILLION RECOVERED FOR CLIENTS Contact Us Nationwide Near You

Hear From Our Law Firm's Clients

At The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., we believe the ultimate barometer of our success is surpassing the expectation of our clients.

The following clients have direct knowledge of our law firm's processes from the inside and experienced our securities fraud attorneys' fierce advocacy.

Hear From Our Law Firm's Clients

  • "Bob Pearce es el Héroe Marvel de la vida real que lucha por los pequeños inversores contra las instituciones de corretaje que gestionan el dinero duramente ganado de los inversores de forma descuidada, y lo que es peor, realizan fraudes descarados."

    Bob Pearce es el Héroe Marvel de la vida real que lucha por los pequeños inversores contra las instituciones de corretaje que gestionan descuidadamente el dinero duramente ganado de los inversores y, lo que es peor, cometen fraude descaradamente. Durante años, fuimos engañados por una empresa de corretaje que nos dijo que corregiría el error o nos compensaría por sus errores. Sólo después de que empezamos a trabajar con Bob, nos dimos cuenta de lo poderoso y maravilloso que es tener un experto legal superior a tu lado. Bob es inmensamente detallista, conocedor, profesional y confiado. Estamos más que contentos con el resultado que Bob consiguió para nosotros en tan sólo unos meses. ¡Gracias, Bob!

    - Q Wang -
  • "Robert Pearce es parte de esa inusual raza de abogados que son capaces de crear empatía con los clientes y adoptar a fondo su causa"

    No hay esfuerzos a medias aquí. Él y su grupo de profesionales son destacados estrategas que pueden ejecutar con un fervor preciso y una determinación inquebrantable. La suya es una enorme ola de hechos, investigaciones, precedentes y preparación, que me ha impresionado por su minuciosidad y creatividad, y lo más importante, por los resultados. Ninguna piedra queda sin remover y nunca se ahorra ningún esfuerzo. En mi libro, él y ellos son los de un tipo muy raro que uno quiere mantener por mucho tiempo.

    - Ramón Flores-Esteves -
  • "Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado".

    Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado. Es el abogado consumado del demandante: inteligente, dedicado, totalmente capaz de llevar un caso pero un gran negociador en una mediación. Hizo un trabajo maravilloso para nosotros, apoyándonos completamente a través del proceso y más que mantenerse en contra de un gran bufete de abogados nacional.

    - Maurice Z. -
  • "El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas."

    El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas. Pudimos llegar a un acuerdo que fue de nuestra completa satisfacción, todo dentro de un proceso muy fluido, profesional y eficiente. El Sr. Pearce es ahora no sólo nuestro abogado, sino también nuestro amigo de la familia. ¡Le recomendamos encarecidamente a él y a su equipo!

    - Severiano L. -
  • "Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina."

    Este bufete de abogados es el verdadero negocio. Tuvimos tanta suerte de que aceptaran nuestro caso, ya que tienen tanta experiencia en valores y en todas las fechorías que ocurren en estas compañías de inversión donde te engañan a ti y a tu dinero (como en nuestro caso) en esquemas que no son lo que tú crees que son. El Sr. Robert Pearce es uno de los mejores abogados que hay, un verdadero profesional que luchará por usted y le dirá cómo es todo el tiempo. No podríamos haber pasado por esta experiencia si no fuera por todo el asesoramiento, la orientación y el apoyo que él y todo su personal y asociados aportaron al juego. Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina.

    - Astrid M. -
  • "Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y la perseverancia prevalecieron en todo momento".

    El abogado Robert Pearce fue nuestro abogado en un caso contra una firma de corretaje y soy testigo de su capacidad e inteligencia para tratar con los abogados de la firma de abogados más prominente de Nueva York que fue la clave para recuperar gran parte de nuestras pérdidas animadas por su negligencia. Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y perseverancia prevalecieron en todo momento.

    - José A. C. -
  • "Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me concedieron casi 6 millones de dólares."

    Ningún abogado, excepto Bob, dijo que tenía una oportunidad de ganar. Cuando los abogados de UBS se rieron y me ofrecieron cero para resolver la disputa, Bob se determinó aún más para probar que todos estaban equivocados. Bob estaba extremadamente preparado, y siempre un paso adelante de los abogados de la oposición durante todo el arbitraje. Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me otorgaron casi 6 millones de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino."

    El equipo de Robert es excelente. Son muy competitivos en lo que hacen y son muy responsables. Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino. Su profesionalismo, responsabilidad y empatía nos aseguraron que estábamos en buenas manos. Recomiende a todos.

    - Mayra A. -

CONSULTA INICIAL GRATUITA CON ABOGADOS QUE ENTIENDAN ESTAS COMPLEJAS INVERSIONES

El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A.representa a clientes en toda la Florida y los Estados Unidos que han perdido dinero invirtiendo en fondos de cobertura, fondos de fondos de cobertura, productos estructurados conocidos como "notas principales protegidas" y ofertas de colocación privada ofrecidas por la industria de valores en todo el país. El abogado Pearce tiene un completo conocimiento de la ley que rodea a este tipo de inversiones, y sabe cuál es el mejor enfoque para buscar la recuperación de sus pérdidas. Si usted hizo una de estas inversiones y fue tergiversada o el corredor no reveló todos los hechos y usted sufrió pérdidas, debe llamar al Sr. Pearce al 1-800-732-2889 para su consulta gratuita sobre si tiene un caso o contactarnos en línea.