RESOLVEMOS PROBLEMAS DE REGISTRO DE CORREDORES/ASESORES DE INVERSIÓN EN TODO EL PAÍS DESDE NUESTRAS OFICINAS DE FLORIDA
Obtener una licencia para vender valores, productos básicos y/o dar asesoramiento en materia de inversiones puede ser difícil, en particular para los corredores y asesores de inversiones que han tenido problemas en el pasado con los organismos encargados de hacer cumplir la ley, las quejas de los clientes y/o los organismos de reglamentación financiera, como la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC), la Comisión de Intercambio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), la Autoridad de Reglamentación de la Industria Financiera (FINRA), la Oficina de Reglamentación Financiera de Florida (Fla-OFR) o la Asociación Nacional de Futuros (NFA). Un abogado con experiencia puede ayudarle a persuadir a las agencias gubernamentales federales y estatales y a las organizaciones de autorregulación (SRO) para que le permitan ejercer su profesión. Los abogados del bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P. A. pueden ayudarle a defender su posición y a luchar por usted en los procedimientos administrativos de las agencias de autorregulación y del estado para obtener y/o retener su licencia. La mayoría de los casos se resuelven mediante la negociación y el compromiso y pueden incluir acuerdos de supervisión mejorada que le permiten demostrar con el tiempo a las organizaciones de autorregulación y a las agencias estatales que usted es digno de un registro sin restricciones.
NECESITAS UN ABOGADO DEFENSOR CON EXPERIENCIA EN FINRA CUANDO TE ENFRENTAS A UNA DESCALIFICACIÓN LEGAL.
La abogada Pearce le ayudará a obtener el alivio de las "descalificaciones estatutarias" a través de los procedimientos de elegibilidad. En términos generales, una persona que esté sujeta a una "descalificación estatutaria" no puede estar asociada con un miembro de la FINRA en ninguna capacidad a menos y hasta que sea aprobada en un procedimiento de elegibilidad. Estos procedimientos son extremadamente complejos y cada vez más comunes porque la FINRA ha ampliado la lista de eventos de descalificación de la siguiente manera:
- Ciertos delitos menores y todos los delitos graves condenados por un período de 10 años a partir de la fecha de la condena.
- Mandamientos judiciales temporales y permanentes (independientemente de su edad) emitidos por un tribunal de jurisdicción competente en relación con una amplia gama de actividades de inversión ilícitas.
- Expulsiones (y suspensiones actuales) de la pertenencia o participación en una organización autorreguladora.
- Barras (y suspensiones actuales) ordenadas por la SEC o SRO.
- Denegaciones o revocaciones de registro por parte de la SEC o la CFTC.
- Cualquier orden definitiva de una comisión estatal de valores o de cualquier agencia o funcionario que desempeñe funciones similares, de una autoridad estatal que supervise o examine bancos, asociaciones de ahorro o cooperativas de crédito, de una comisión estatal de seguros o de cualquier agencia u oficina que desempeñe funciones similares, de una agencia bancaria federal apropiada o de la administración nacional de cooperativas de crédito que: impida a esa persona asociarse con una entidad regulada por dicha comisión, autoridad, agencia o funcionario para participar en el negocio de los valores, los seguros, la banca, las actividades de asociaciones de ahorro o las actividades de cooperativas de crédito; o constituya una orden definitiva basada en la violación de cualquier ley o reglamento que prohíba la conducta fraudulenta, manipuladora y engañosa.
- Las conclusiones de la SEC, la CFTC o una SRO de que una persona ha violado "deliberadamente" las leyes federales sobre productos básicos de valores o las normas de la Junta Municipal de Reglamentación de Valores (MSRB); ha ayudado, instigado, aconsejado, comandado, inducido o procurado "deliberadamente" dichas violaciones; o ha dejado de supervisar a otro que comete violaciones de dichas leyes o normas.
Si usted ha sido objeto de un acto de descalificación estatutaria, es importante que se ponga en contacto inmediatamente con un abogado calificado y experimentado para que se le permita seguir trabajando mientras participa en un Procedimiento de Elegibilidad.
REPRESENTAMOS A LOS CORREDORES EN LOS PROCEDIMIENTOS DE ELEGIBILIDAD DE LA FINRA EN TODO EL PAÍS
Los problemas de registro más complejos implican "inhabilitaciones estatutarias" para una variedad de eventos. Una vez que se tiene conocimiento de un evento de descalificación estatutaria, la empresa miembro de la FINRA está obligada a informar de dicho evento a la FINRA y a dejar de estar asociada con la persona descalificada, a menos y hasta que se apruebe la continuación de la inscripción en un procedimiento de elegibilidad. Si el evento ocurre mientras la persona asociada está actualmente registrada y trabajando con la firma miembro, se le puede permitir continuar trabajando bajo ciertas circunstancias, siempre que la firma miembro presente rápidamente una solicitud por escrito para que la persona asociada continúe su empleo durante el curso del Procedimiento de Elegibilidad. La misma regla se aplica a las firmas miembro que sean objeto de un evento de inhabilitación legal.
Se trata de un procedimiento muy técnico y requiere un abogado litigante experto con un conocimiento detallado de las prácticas y procedimientos de la FINRA. El abogado Pearce del bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A. tiene un conocimiento y experiencia sustancial en esta área de la ley y la regulación.
El primer paso es que la firma miembro o sus abogados enmienden el formulario U-4 del asociado y completen y presenten una solicitud detallada para iniciar el procedimiento de elegibilidad. Si el miembro es objeto de este evento de descalificación, entonces debe enmendar su Formulario BD y presentar la solicitud en su propio nombre también. La división de Registro y Divulgación de la FINRA examina entonces la solicitud en busca de deficiencias. Recopila todos los documentos necesarios para que el Reglamento de Miembros y la Oficina del Asesor General los examinen y consideren.
La División de Regulación de Miembros actúa como parte de la FINRA en todos los procedimientos de elegibilidad. Es responsable de evaluar todas las solicitudes y hacer recomendaciones al Consejo Nacional de Adjudicación. Los factores importantes a la hora de considerar si se concede o se deniega la solicitud para seguir siendo elegible como miembro o miembro asociado de cualquier empresa son los siguientes:
- La naturaleza y la gravedad del evento descalificador.
- El tiempo que ha transcurrido desde el evento de descalificación.
- Si se ha producido alguna mala conducta interviniente.
- Cualquier otra circunstancia atenuante o agravante que pueda existir.
- La naturaleza precisa de las actividades relacionadas con los valores propuestos en la solicitud.
- El historial disciplinario y la experiencia en la industria tanto de la empresa miembro como de la empresa propuesta por la empresa miembro para servir como supervisor responsable de la persona descalificada.
Por lo general, estas solicitudes no se aprueban sin que la empresa miembro se comprometa a realizar una supervisión más estricta de la persona que está sujeta a descalificación. Prácticamente todas las solicitudes que se aprueban requieren la aplicación del plan de supervisión especial.
El siguiente paso es la audiencia de los Procedimientos de Elegibilidad, que se programan a lo largo del año y se celebran en Washington DC. Es una audiencia formal donde todos tienen la oportunidad de ser escuchados, presentar pruebas y ser representados por abogados para argumentar a favor de su posición. La división de Regulación de Miembros está representada por un abogado del personal de la FINRA que aboga por la recomendación de que la solicitud sea concedida o denegada. Aunque la decisión de la FINRA la toma en última instancia el Consejo Nacional de Adjudicación, el Comité de Descalificación Legal hace la recomendación basándose en el registro del Procedimiento de Elegibilidad y dirige la decisión del Consejo. En raras ocasiones, su decisión es el último paso en la FINRA, a menos que la Junta de Gobernadores de la FINRA intervenga y trate de revisar la decisión para asegurarse de que la admisión de la persona o el miembro descalificado no es incompatible con el interés público y el objetivo regulador primordial de garantizar la protección de los inversores.
El último paso en este proceso de regulación es la revisión de la decisión de la FINRA por parte de la SEC, que debe revisar y aprobar cada decisión de la FINRA antes de que entre en vigor. Por lo general se trata de una aprobación con sello de goma, pero en ocasiones la SEC puede examinar una solicitud concreta pidiendo más información, exigiendo más restricciones o exigiendo más compromisos en nombre de la empresa miembro y su supervisión de la persona descalificada. Del mismo modo, si la FINRA deniega la solicitud, la persona agraviada tiene derecho a apelar ante la SEC para que se le exima de la "inhabilitación estatutaria" solicitada.
Escuche a nuestros clientes
En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., creemos que el último barómetro de nuestro éxito es superar las expectativas de nuestros clientes.
Los siguientes clientes tienen conocimiento directo de los procesos de nuestra firma desde el interior y experimentaron nuestra feroz defensa.
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