Recibir una citación de la CFTC (Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de los Estados Unidos) suele causar pánico a cualquiera que la reciba. El destinatario no suele tener ninguna notificación previa de la citación, aparte de una carta de la CFTC en la que se indica que debe presentar documentos relacionados con un período de tiempo específico. El destinatario puede tener miedo de lo que sucederá si no cumple con la citación, pero en realidad hay varias maneras de proceder después de recibir una citación de la CFTC.
Lo primero que hay que tener en cuenta es que todas las citaciones emitidas por la CFTC son citaciones civiles. En otras palabras, se emiten a una persona o empresa que puede o no ser acusada de una violación de la Ley de Intercambio de Productos Básicos o de cualquier norma y reglamento de la CFTC en un procedimiento civil. Pero tenga en cuenta que la CFTC puede compartir cualquier documento o información que reúna con los fiscales penales y otras agencias.
¿Qué es una citación de la CFTC?
Una citación de la CFTC es un documento emitido por la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) que requiere que una persona o entidad proporcione información o documentos a la CFTC. La citación es una orden formal del tribunal para presentar documentos, datos o ambos.
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IMPORTANTE: La CFTC no le informará si usted es un objetivo, sujeto o testigo. De hecho, los abogados e investigadores de la CFTC no le dirán nada sobre la investigación. Por eso, lo primero que debe hacer si recibe una citación de la CFTC es ponerse en contacto con un abogado con experiencia en la defensa de la CFTC. Un abogado puede ayudarle a decidir cómo va a responder a la citación. Aunque hay varias maneras de proceder, un abogado puede recomendar el mejor curso de acción basado en sus circunstancias específicas y reducir sus posibilidades de cometer un error de procedimiento que resultará en una investigación más agresiva por la CFTC o peor.
Acciones de aplicación de la CFTC
Si no presenta los documentos, o si no cumple de otra manera lo indicado en la citación, podría enfrentarse a una acción de ejecución. El curso habitual de una acción de aplicación es que los fiscales de la CFTC presenten una denuncia ante el tribunal federal de distrito donde se encuentra su negocio. Lo que sucede a continuación podría incluir la presentación de una denuncia ante el tribunal federal de distrito donde usted o su empresa están ubicados. La presentación contendrá una propuesta de orden para el tribunal. La orden le pedirá que presente documentos e información específicos, y le informará de que si no cumple con la orden puede ser declarado en desacato y encarcelado hasta que cumpla.
Si recibe una citación de la CFTC, asegúrese de ponerse en contacto con un abogado experimentado de inmediato.
Proceso de recopilación de información de la CFTC
Como cuestión general, es importante saber que la CFTC tiene poderes muy amplios cuando se trata de investigar presuntas violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos. En concreto, la CFTC puede emitir citaciones a una persona o entidad para cualquier registro relacionado con su investigación. La producción obligada debe hacerse dentro de la fecha indicada en la citación.
La CFTC puede ser bastante agresiva en la investigación de presuntas violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos. Esta investigación puede incluir la emisión de citaciones para documentos y testimonios como se ha señalado, así como el uso de las deposiciones de los que comparecen o testifican ante ellos en los tribunales. También pueden emitir órdenes de citación duces tecum para exigir la presentación de libros, registros, papeles y otros datos que consideren relevantes para su investigación. Esto significa que cualquiera puede recibir una citación si la CFTC cree que usted tiene información relevante en su poder.
La CFTC tiene poderes muy amplios cuando se trata de hacer cumplir las citaciones que emite. Por ejemplo, puede emitir una demanda de investigación civil para exigir a una persona o entidad que presente, para su inspección y copia, todos los registros relativos a cualquier transacción o actividad relacionada con cualquier acuerdo, contrato o transacción de cualquier producto básico. La CFTC también puede emitir una citación administrativa para exigir que alguien comparezca ante ellos para testificar bajo juramento sobre la presentación de documentos y registros.
No asuma que porque sólo se le entregue una citación de documentos, eso es todo de lo que tiene que preocuparse. Es posible que se le someta a una declaración o a alguna otra forma de testimonio en algún momento de la investigación. Es importante saber que, como individuo o entidad investigada por la CFTC, tiene derecho a que un abogado esté presente en cualquier audiencia sobre asuntos de aplicación.
Pasos a seguir cuando se recibe una citación de la CFTC
Cuando reciba una citación administrativa emitida por la CFTC, es importante que tome ciertas medidas que pueden reducir en gran medida su riesgo. Estos incluyen:
- Conserve todos los documentos y reúna las pruebas de apoyo.
- Se debe notificar a todo el personal que necesita saberlo (el abogado interno y ciertos funcionarios) y se debe emitir una retención de litigio.
- Consulte inmediatamente a un abogado con experiencia en la defensa de la CFTC.
- Examinar cualquier posible responsabilidad legal en virtud de las leyes y reglamentos pertinentes.
- El auto de instrucción debe ser obtenido por su abogado.
- Si su abogado lo considera necesario, puede hablar con el personal de la CFTC para limitar el alcance de la citación cuando sea necesario.
- Si no está seguro de si es necesaria una investigación interna, consulte con su abogado.
- Revisar todos los documentos recogidos para comprobar su conformidad, privilegio y confidencialidad
- Considere si algún empleado en particular requiere asesoría legal independiente si no está seguro. Su abogado defensor de la CFTC puede ayudarle con esto.
- Determinar si hay alguna objeción al alcance o la carga de la citación, así como si hay que luchar contra la citación (mediante una moción de anulación) o cumplirla.
- Si el destinatario de la citación es una empresa, compruebe si se requiere la divulgación pública.
Dada la complejidad y el número de pasos necesarios para responder a una citación de la CFTC, los individuos y las empresas que no cuentan con una representación legal experimentada suelen estar en grave desventaja.
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