Category: Theft & Forgery

FINRA Arbitration What To Expect And Why You Should Choose Our Law Firm
Jun 20, 2026

Finra Arbitration: How Does it Work, How Long Does it Take, & More

FINRA arbitration can help investors recover losses, but results depend on preparation and strategy. Our attorneys conduct a detailed case review, draft a fact-rich Statement of Claim, and manage arbitrator selection, discovery, mediation, and hearing presentation. We focus on evidence, deadlines, and damages analysis so clients know what to expect from start to award today.

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Dec 19, 2025

Elder Financial Abuse: Signs, Punishments, Examples, & More

Elder financial abuse is theft or mismanagement of an adult’s assets, often by a family member or trusted advisor. Warning signs include unusual withdrawals, sudden risky investment shifts, suspicious online contacts, unpaid bills, repeated money requests, unnecessary services, and coercion. If you suspect exploitation, seek help when needed, report concerns, and contact an attorney today.

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9 de julio de 2013

Wells Fargo Advisors condenada a pagar 2,8 millones de dólares a una sociedad limitada

By Dow Jones Business News, July 09, 2013, 04:07:00 PM EDT By Corrie Driebusch NUEVA YORK-Un panel de arbitraje ha ordenado a Wells Fargo Advisors pagar 2,8 millones de dólares a una sociedad limitada familiar que acusó a la firma de negligencia en relación con supuestos robos de su cuenta de inversión. La sociedad, con sede en Miami, Florida, había demandado a una antigua secretaria, acusándola de falsificar firmas para transferir dinero de sus cuentas, y ganó una sentencia de 21 millones de dólares en un tribunal de distrito de Florida en 2010. En esa demanda se alegaba que la secretaria, Esther Spero, sacó el dinero para su uso personal de cuentas de Wachovia Securities y de otros lugares entre 2005 y 2008. Wachovia fue adquirida posteriormente por Wells Fargo & Co. (WFC ). En su demanda de arbitraje separada contra Wells Fargo, la sociedad, llamada College Health and Investment Ltd., dijo que la correduría fue negligente al no detectar el supuesto robo. El panel de arbitraje de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera declaró responsable a Wells Fargo y le ordenó pagar 2,3 millones de dólares en concepto de daños y perjuicios. Wells Fargo también debe pagar 419.000 dólares en concepto de intereses de margen y 35.000 dólares en concepto de costas. College Health and Investment Ltd. había solicitado 4,4 millones de dólares, según el laudo del panel arbitral. Como es habitual en el sistema de reclamaciones FINRA, el laudo escrito no explicaba el razonamiento del panel. Robert Wayne Pearce, abogado de la sociedad, dijo que mostraba que el panel estaba de acuerdo con la reclamación por negligencia. Un portavoz de Wells Fargo dijo en un comunicado: "Estamos decepcionados por la decisión del panel y no creemos que estuviera justificada por los hechos presentados durante la audiencia." Escriba a Corrie Driebusch a corrie.driebusch@dowjones.com. Dow Jones Newswires 07-09-131607ET Copyright (c) 2013 Dow Jones & Company, Inc.

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9 de julio de 2013

Un panel de arbitraje condena a Wells Fargo a pagar 2,8 millones de dólares a un inversor

Mar, Jul 9 2013 Por Suzanne Barlyn (Reuters) - Un regulador de valores ordenó a Wells Fargo Advisors LLC pagar 2,8 millones de dólares a un inversor que dijo que la firma no detectó transacciones fraudulentas y robos en su cuenta, según un fallo de arbitraje de valores. College Health and Investment Ltd, una sociedad limitada familiar, presentó el caso en Boca Ratón, Florida, contra la unidad de Wells Fargo & Co en 2010, según un fallo publicado el martes en la base de datos de arbitraje de valores de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera. Según Robert Wayne Pearce, abogado de Boca Ratón (Florida) que representó a la sociedad, el caso se debió a que Wells no detectó presuntos robos y transacciones no autorizadas por parte de un empleado de la sociedad entre 2006 y principios de 2008. Una sociedad limitada familiar es una herramienta de planificación patrimonial utilizada principalmente por familias adineradas para preservar sus activos y minimizar ciertas obligaciones fiscales. El panel de arbitraje de valores FINRA, compuesto por tres personas, declaró responsable a Wells el 3 de julio y le ordenó pagar 2,3 millones de dólares en concepto de daños y perjuicios a la sociedad, College Health and Investment Ltd., así como los intereses correspondientes. Wells también deberá pagar 419.000 dólares en concepto de intereses de margen y 35.000 dólares en concepto de costas. College Health había solicitado 4,4 millones de dólares, según el fallo del panel de la FINRA. "Estamos decepcionados por la decisión del panel y no creemos que estuviera justificada por los hechos presentados durante la audiencia", dijo una portavoz de Wells Fargo en un comunicado. "Estamos estudiando los pasos a seguir", añadió. Una demanda presentada en 2010 por College Health contra una antigua secretaria, Esther Spero, en el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Sur de Florida arroja luz sobre los problemas de la asociación con sede en Miami. Según la demanda, Spero falsificó los nombres de los empleados de College Health que estaban autorizados a transferir fondos de sus cuentas, pero transfirió los fondos para su uso personal. En octubre de 2010, el juez K. Michael Moore, del distrito sur de Florida, dictó una sentencia de 21 millones de dólares contra Spero, que no respondió a la demanda de la sociedad. Spero supuestamente operó el esquema a través de Wells Fargo y otras entidades, según la demanda. No fue posible ponerse en contacto con Spero para que hiciera comentarios. Wells trató de reclamar daños y perjuicios a Spero y otro empleado de College Health en el caso de arbitraje FINRA, pero el panel dictaminó que carecía de jurisdicción sobre ellos porque no eran corredores de valores con licencia FINRA. (Reportaje de Suzanne Barlyn; edición de Leslie Gevirtz)

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