Formas comunes de mala conducta de los corredores de bolsa y asesores financieros
Se sabe que los corredores de bolsa, los corredores de productos básicos y otros asesores financieros han participado en muchos tipos de fraude y otras prácticas en violación de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC), la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), conocida anteriormente como la National Association of Securities Dealers Regulation, Inc. (NASD), normas, reglamentos, prácticas y procedimientos. Los tipos de conducta indebida más comunes se han descrito en otras secciones del Área de Prácticas de Inversión de este sitio web. Aquí hay algunos otros tipos de mala conducta de los corredores y asesores a los que hay que prestar atención como inversores.
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