Formas comunes de mala conducta de los corredores de bolsa y asesores financieros

Se sabe que los corredores de bolsa, los corredores de productos básicos y otros asesores financieros han participado en muchos tipos de fraude y otras prácticas en violación de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC), la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), conocida anteriormente como la National Association of Securities Dealers Regulation, Inc. (NASD), normas, reglamentos, prácticas y procedimientos. Los tipos de conducta indebida más comunes se han descrito en otras secciones del Área de Prácticas de Inversión de este sitio web. Aquí hay algunos otros tipos de mala conducta de los corredores y asesores a los que hay que prestar atención como inversores.

$21,000,000 Sentencia definitiva por robo civil
$8,500,000 Acuerdo de fraude de bonos de corredores de bolsa
$8,200,000 Liquidación de la cuenta de margen del corredor de bolsa
$7,800,000 Acuerdo de fraude en las opciones de los corredores de bolsa
$6,000,000 Acuerdo de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$5,800,000 Laudo arbitral por fraude bursátil
$5,500,000 Acuerdo de arbitraje de la FINRA
$5,000,000 Acuerdo de arbitraje FINRA
$4,300,000 Acuerdo de demanda colectiva ante el Tribunal Federal
$3,500,000 Acuerdo del Tribunal del Estado de Florida
$3,350,000 Acuerdo de arbitraje de la FINRA
$3,200,000 Laudo arbitral de la FINRA
$2,750,000 Laudo arbitral de la FINRA
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  • "Bob Pearce es el Héroe Marvel de la vida real que lucha por los pequeños inversores contra las instituciones de corretaje que gestionan el dinero duramente ganado de los inversores de forma descuidada, y lo que es peor, realizan fraudes descarados."

    Bob Pearce es el Héroe Marvel de la vida real que lucha por los pequeños inversores contra las instituciones de corretaje que gestionan descuidadamente el dinero duramente ganado de los inversores y, lo que es peor, cometen fraude descaradamente. Durante años, fuimos engañados por una empresa de corretaje que nos dijo que corregiría el error o nos compensaría por sus errores. Sólo después de que empezamos a trabajar con Bob, nos dimos cuenta de lo poderoso y maravilloso que es tener un experto legal superior a tu lado. Bob es inmensamente detallista, conocedor, profesional y confiado. Estamos más que contentos con el resultado que Bob consiguió para nosotros en tan sólo unos meses. ¡Gracias, Bob!

    - Q Wang -
  • "Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me concedieron casi 6 millones de dólares."

    Ningún abogado, excepto Bob, dijo que tenía una oportunidad de ganar. Cuando los abogados de UBS se rieron y me ofrecieron cero para resolver la disputa, Bob se determinó aún más para probar que todos estaban equivocados. Bob estaba extremadamente preparado, y siempre un paso adelante de los abogados de la oposición durante todo el arbitraje. Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me otorgaron casi 6 millones de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina."

    Este bufete de abogados es el verdadero negocio. Tuvimos tanta suerte de que aceptaran nuestro caso, ya que tienen tanta experiencia en valores y en todas las fechorías que ocurren en estas compañías de inversión donde te engañan a ti y a tu dinero (como en nuestro caso) en esquemas que no son lo que tú crees que son. El Sr. Robert Pearce es uno de los mejores abogados que hay, un verdadero profesional que luchará por usted y le dirá cómo es todo el tiempo. No podríamos haber pasado por esta experiencia si no fuera por todo el asesoramiento, la orientación y el apoyo que él y todo su personal y asociados aportaron al juego. Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina.

    - Astrid M. -

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Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A.entiende lo que está en juego en los asuntos de mala conducta de los corredores de bolsa y asesores financieros y se esfuerza constantemente por asegurar el resultado más favorable para todos sus clientes. Para la representación dedicada por un bufete de abogados con experiencia sustancial en todo tipo de valores, productos básicos y asuntos de leyes de inversión, Contáctanos. online, locally at 833-300-6983, or toll-free at 1-800-732-2889.