Formas comunes de mala conducta de los corredores de bolsa y asesores financieros

Se sabe que los corredores de bolsa, los corredores de productos básicos y otros asesores financieros han participado en muchos tipos de fraude y otras prácticas en violación de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos (CFTC), la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), conocida anteriormente como la National Association of Securities Dealers Regulation, Inc. (NASD), normas, reglamentos, prácticas y procedimientos. Los tipos de conducta indebida más comunes se han descrito en otras secciones del Área de Prácticas de Inversión de este sitio web. Aquí hay algunos otros tipos de mala conducta de los corredores y asesores a los que hay que prestar atención como inversores.

$21,000,000 Sentencia definitiva por robo civil
$8,500,000 Acuerdo de fraude de bonos de corredores de bolsa
$8,200,000 Liquidación de la cuenta de margen del corredor de bolsa
$7,800,000 Acuerdo de fraude en las opciones de los corredores de bolsa
$6,000,000 Acuerdo de fraude de bonos y fondos de bonos de corredores de bolsa
$5,800,000 Laudo arbitral por fraude bursátil
$5,500,000 Acuerdo de arbitraje de la FINRA
$4,300,000 Acuerdo de demanda colectiva ante el Tribunal Federal
$3,500,000 Acuerdo del Tribunal del Estado de Florida
$3,350,000 Acuerdo de arbitraje de la FINRA
$3,200,000 Laudo arbitral de la FINRA
$2,750,000 Laudo arbitral de la FINRA
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En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., creemos que el último barómetro de nuestro éxito es superar las expectativas de nuestros clientes.

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  • "Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright."

    Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright. For years, we were misled by a brokerage firm who told us they would correct the wrong or compensate us for their mistakes. Only after we started working with Bob, we realized how powerful and wonderful it is to have a top legal expert by your side. Bob is immensely detail oriented, knowledgeable, professional, and confident. We are more than happy with the outcome Bob achieved for us within just a few months. Thank you, Bob!

    - Q Wang -
  • "Robert Pearce es parte de esa inusual raza de abogados que son capaces de crear empatía con los clientes y adoptar a fondo su causa"

    No hay esfuerzos a medias aquí. Él y su grupo de profesionales son destacados estrategas que pueden ejecutar con un fervor preciso y una determinación inquebrantable. La suya es una enorme ola de hechos, investigaciones, precedentes y preparación, que me ha impresionado por su minuciosidad y creatividad, y lo más importante, por los resultados. Ninguna piedra queda sin remover y nunca se ahorra ningún esfuerzo. En mi libro, él y ellos son los de un tipo muy raro que uno quiere mantener por mucho tiempo.

    - Ramón Flores-Esteves -
  • "Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado".

    Al igual que la canción de HAMILTON, es tan agradable tener a Bob Pearce de tu lado. Es el abogado consumado del demandante: inteligente, dedicado, totalmente capaz de llevar un caso pero un gran negociador en una mediación. Hizo un trabajo maravilloso para nosotros, apoyándonos completamente a través del proceso y más que mantenerse en contra de un gran bufete de abogados nacional.

    - Maurice Z. -
  • "El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas."

    El Sr. Pearce y su personal superaron todas nuestras expectativas. Pudimos llegar a un acuerdo que fue de nuestra completa satisfacción, todo dentro de un proceso muy fluido, profesional y eficiente. El Sr. Pearce es ahora no sólo nuestro abogado, sino también nuestro amigo de la familia. ¡Le recomendamos encarecidamente a él y a su equipo!

    - Severiano L. -
  • "Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina."

    Este bufete de abogados es el verdadero negocio. Tuvimos tanta suerte de que aceptaran nuestro caso, ya que tienen tanta experiencia en valores y en todas las fechorías que ocurren en estas compañías de inversión donde te engañan a ti y a tu dinero (como en nuestro caso) en esquemas que no son lo que tú crees que son. El Sr. Robert Pearce es uno de los mejores abogados que hay, un verdadero profesional que luchará por usted y le dirá cómo es todo el tiempo. No podríamos haber pasado por esta experiencia si no fuera por todo el asesoramiento, la orientación y el apoyo que él y todo su personal y asociados aportaron al juego. Para la mejor oportunidad de lucha, Robert Pearce es el abogado que quieres en tu esquina.

    - Astrid M. -
  • "Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y la perseverancia prevalecieron en todo momento".

    El abogado Robert Pearce fue nuestro abogado en un caso contra una firma de corretaje y soy testigo de su capacidad e inteligencia para tratar con los abogados de la firma de abogados más prominente de Nueva York que fue la clave para recuperar gran parte de nuestras pérdidas animadas por su negligencia. Nunca se sintió intimidado y su estudio del caso y perseverancia prevalecieron en todo momento.

    - José A. C. -
  • "Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me concedieron casi 6 millones de dólares."

    Ningún abogado, excepto Bob, dijo que tenía una oportunidad de ganar. Cuando los abogados de UBS se rieron y me ofrecieron cero para resolver la disputa, Bob se determinó aún más para probar que todos estaban equivocados. Bob estaba extremadamente preparado, y siempre un paso adelante de los abogados de la oposición durante todo el arbitraje. Al final, Bob y yo fuimos los últimos en reír cuando los árbitros me otorgaron casi 6 millones de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino."

    El equipo de Robert es excelente. Son muy competitivos en lo que hacen y son muy responsables. Cada reunión y llamada telefónica se hizo con dedicación y deseo de ayudar a nuestra familia en cada paso del camino. Su profesionalismo, responsabilidad y empatía nos aseguraron que estábamos en buenas manos. Recomiende a todos.

    - Mayra A. -

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El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A.entiende lo que está en juego en los asuntos de mala conducta de los corredores de bolsa y asesores financieros y se esfuerza constantemente por asegurar el resultado más favorable para todos sus clientes. Para la representación dedicada por un bufete de abogados con experiencia sustancial en todo tipo de valores, productos básicos y asuntos de leyes de inversión, Contáctanos. oen línea, localmente en el 561-338-0037, o gratis en el 1-800-732-2889.