NUESTROS ABOGADOS DEMANDAN A LAS CORREDURÍAS POR ABUSO Y DIFAMACIÓN DEL FORMULARIO U5 EN TODO EL PAÍS
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) exige a las empresas de corretaje que presenten un formulario U5 en el que informen de la terminación del empleo de un representante registrado, junto con las razones de dicha terminación, en un plazo de 30 días a partir del evento.
Se trata de un requisito normativo importante para la protección de los inversores del que a veces abusa una empresa de corretaje mediante respuestas falsas y explicaciones difamatorias en el formulario U5 como represalia a la salida de un corredor de la empresa, para evitar la competencia y minimizar la pérdida de clientes.
A pesar de la importancia de este aviso, los abogados de The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. no se quedarán de brazos cruzados y permitirán que cualquier firma de corretaje abuse de este proceso cuando se trate de sus clientes corredores y asesores de inversión ubicados en todo el país.
¿Qué es el formulario U5 de la FINRA?
El formulario U5 de la FINRA es la Notificación Uniforme de Terminación del Registro de la Industria de Valores. Lo presentan los corredores de bolsa, los asesores de inversión o los emisores de valores para informar de la terminación de la persona registrada. El formulario debe presentarse en un plazo de 30 días a partir del cese.
¿Necesita ayuda legal? Hablemos.o llámenos al 561-338-0037.
Nota: Si se ha visto perjudicado por una presentación falsa o engañosa del formulario U5, puede recurrir a la justicia. Hable con un abogado experto en valores que represente a corredores y asesores para discutir su caso.
¿QUÉ SE CONSIDERA DIFAMACIÓN?
La difamación se produce cuando la empresa de corretaje hace una declaración falsa; la declaración es difamatoria, lo que significa, en este contexto, que es una declaración en el Formulario U-5, generalmente en la sección de "explicación", que afecta a la reputación de su empresa; se publica en BrokerCheck y se pone a disposición del mundo a través de Internet; la declaración se hace de forma negligente o temeraria; y usted resulta perjudicado.
¿Puede usted oponerse a una denuncia por difamación FINRA U5?
Si su reputación fue dañada por una presentación inexacta del Formulario U5 de la FINRA, puede tener motivos para presentar una demanda por difamación. Un corredor de bolsa tiene el derecho legal de impugnar las declaraciones hechas por su antigua empresa de corretaje, especialmente si considera que la información es falsa o engañosa.
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LAS DECLARACIONES Y EXPLICACIONES FALSAS EN CUALQUIER U5 PROBABLEMENTE PERJUDICARÁN TU CARRERA
La empresa de corretaje debe indicar en el formulario U-5 si el corredor se fue voluntariamente, si se le permitió renunciar o si fue despedido. Si su razón no fue voluntaria, se debe dar una breve explicación. La empresa debe indicar si el corredor, mientras estaba empleado: estuvo involucrado en alguna acción disciplinaria; fue objeto de ciertas quejas iniciadas por el consumidor relacionadas con la inversión; fue condenado o se declaró culpable o nolo contendere (sin impugnar) por un delito grave o ciertas faltas; fue objeto de una investigación del gobierno o de una organización autorreguladora; o fue objeto de revisión por parte de la empresa "por fraude o apropiación indebida de bienes, o por violación de estatutos, reglamentos, reglas o normas de conducta de la industria en materia de inversiones". Las empresas de corretaje han amenazado con dar respuestas afirmativas y explicaciones falsas en el formulario U-5 para disuadir de las salidas anticipadas, desalentar la solicitud de clientes en la nueva empresa, extorsionar el reembolso de las bonificaciones por adelantado y otras actividades nefastas. Las empresas también han abusado de la sección de explicación del formulario U-5 para desalentar al posible empleador a contratar corredores, provocar investigaciones injustificadas de la FINRA para retrasar el registro, frustrar la competencia y tomar represalias, únicamente. Estas declaraciones y explicaciones falsas estarán permanentemente en su expediente y podrían perjudicar su carrera.
¿CUÁLES SON LOS OBSTÁCULOS PARA UNA DEMANDA POR DIFAMACIÓN?
Una vez que se presenta el formulario U-5, la única manera de deshacerse de esa observación falsa y difamatoria es presentando una demanda de arbitraje contra el corredor-traficante por difamación. Ahora bien, dependiendo de donde usted reside, hay obstáculos que deben ser superados.
Si usted vive en Nueva York o California, los tribunales han considerado que esas observaciones del formulario U-5 son "absolutamente privilegiadas"; su antiguo empleador tiene "inmunidad absoluta" y, aunque no se le puede demandar por daños y perjuicios por difamación, sí se puede demandar para que se elimine de su expediente la observación falsa y difamatoria. Sin embargo, con el abogado adecuado representándolo en esos estados, hay otras demandas que podrían presentarse por esa mala conducta para recuperar sus daños.
La mayoría de los estados (Arizona, Connecticut, Florida, Hawai, Idaho, Illinois, Kansas, Maine, Michigan, Minnesota, Missouri, Oklahoma, Carolina del Sur, Dakota del Sur, Tennessee, Texas y Vermont) sostienen que esas declaraciones sobre el U-5 sólo son "calificadas como privilegiadas", lo que significa que si no se hicieron de "buena fe" y con "un fundamento razonable", entonces no están protegidas y se puede demandar tanto por daños y perjuicios como por la eliminación de los antecedentes.
Las defensas de la firma de corretaje son generalmente: 1) las declaraciones son verdaderas; 2) fueron hechas de buena fe y no con malicia o imprudencia; y 3) están prohibidas por los estatutos de limitación, que pueden ser tan cortos como un año en algunos estados.
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Generally, brokers will get advance notice about what is going to appear on the U-5 before it is filed. The brokerage firm’s registration department has 30 days to file the document. You have a very small window of opportunity after your employment is terminated to hire an attorney, get that attorney to speak to your former employer, and deter the firm from making your life miserable and causing you the expense of an arbitration to clear your record. If you wait, the regulators will have seen the Form U-5 and possibly hold up your registration. If your prospective employer has seen the disclosure, it could possibly withdraw the offer of employment.
Es necesario actuar con mucha rapidez cuando se le da de baja de un corredor-traficante y recibe un borrador del formulario U-5 que va a ser presentado. Si es falso, si es difamatorio, debe actuar rápidamente y contratar a un abogado que pueda convencer al corredor-traficante de que no cometa un error, protegiendo su CRD y su BrokerCheck sin tener que presentar un arbitraje.
Debe consultar a un abogado que conozca las normas, prácticas y procedimientos de la FINRA y que posea las aptitudes necesarias para disuadir a las empresas de hacer ese tipo de declaraciones en la notificación de rescisión y recuperar los daños y perjuicios en la medida en que existan. El abogado Pearce tiene más de 40 años de experiencia en arbitrajes de la FINRA y ha logrado disuadir a los empleadores de difamar a sus clientes y, de ser necesario, hacer valer y probar las demandas por difamación.
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En las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A., creemos que el último barómetro de nuestro éxito es superar las expectativas de nuestros clientes.
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