1 de julho de 2020

FINRA Arbitragem: O que esperar e por que você deve escolher nosso escritório de advocacia

Se você está lendo este artigo, provavelmente é um investidor que perdeu uma quantia substancial de dinheiro, pesquisou no Google "FINRA Arbitration Lawyer", clicou em vários sites de advogados, e talvez até falou com um chamado "Securities Arbitration Lawyer" que lhe disse após um telefonema de cinco minutos que "você tem um grande caso"; "você precisa assinar um contrato de retenção com base em 'taxa de contingência'"; e "você precisa agir agora porque o estatuto de limitações vai funcionar".

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2 de março de 2019

Introdução de um corretor de bolsa aos exames e investigações da FINRA

Os corretores e consultores financeiros muitas vezes não entendem quais são suas responsabilidades e obrigações e o que pode resultar de um exame ou investigação da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA). Muitos corretores nem mesmo sabem o papel que a FINRA desempenha dentro do setor. Isto pode ser devido ao fato de que a FINRA, uma organização auto-reguladora, não é uma entidade governamental e não pode condenar profissionais financeiros a penas de prisão por violação das regras e regulamentos do setor. No entanto, todos os corretores-empresários que fazem negócios com membros do público devem se registrar na FINRA. Na qualidade de membros registrados, os corretores e os corretores que trabalham para eles concordaram em cumprir as regras e regulamentos do setor, que incluem as regras da FINRA.

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