Você pode responsabilizar as empresas de corretagem por falhas na supervisão

As empresas de corretagem têm a responsabilidade de supervisionar as ações de seus funcionários. Quando elas não o fazem, isso pode ter um impacto negativo significativo sobre os investidores. Quando corretores e consultores agem de forma prejudicial aos investidores, o corretor, assim como seu empregador, pode ser responsabilizado diretamente por quaisquer perdas que o investidor sofra como resultado.

De fato, as Regras FINRA impõem um dever de estabelecer e manter procedimentos de supervisão, especificamente a Regra FINRA 3010(a), que declara: 

3010. Supervisão

(a) Sistema de supervisão

Cada membro deverá estabelecer e manter um sistema para supervisionar as atividades de cada pessoa associada que seja razoavelmente projetado para alcançar o cumprimento das leis e regulamentos de valores mobiliários aplicáveis, e das regras FINRA aplicáveis. A responsabilidade final pela supervisão adequada caberá ao membro. …

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) sustentou que "o dever de supervisão" inclui a responsabilidade de investigar "bandeiras vermelhas" que sugerem que pode estar ocorrendo má conduta e de agir de acordo com os resultados de tal investigação. Por exemplo, a SEC manteve sanções contra supervisores pelo não cumprimento da Regra 3010(a) e supervisiona corretores que oferecem e vendem investimentos inadequados. A SEC também responsabilizou os supervisores por não supervisionar razoavelmente os corretores que tinham contas de clientes excessivamente concentradas em investimentos ilíquidos e inapropriados, que eram regularmente aparentes a partir de uma revisão dos registros de contas de clientes. 

A supervisão dentro de uma empresa de corretagem pode assumir muitas formas diferentes, e o fracasso da administração em qualquer frente pode criar fundamentos para uma reclamação. Entre outras áreas, a administração deve ter processos para a revisão regular das contas dos investidores, verificações de qualidade para ver se os produtos certos estão sendo recomendados aos investidores certos, auditorias para garantir que os corretores estejam vendendo apenas produtos aprovados pela firma, e outras considerações.

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Ouvir de nossos clientes

No The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.

Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório por dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.

Ouvir de nossos clientes

  • "Robert Pearce faz parte daquela raça incomum de advogados que são capazes de criar empatia com os clientes e adotar completamente sua causa".

    Aqui não há meio esforço. Ele e seu grupo de profissionais são excelentes estrategistas que podem executar com fervor preciso e determinação inabalável. Eles são uma enorme onda de fatos, pesquisa, precedentes e preparação, que me impressionou em seu rigor e criatividade, e o mais importante com os resultados. Nenhuma pedra fica sem volta e nenhum esforço é poupado. Em meu livro, ele e eles são aqueles de um tipo muito raro que se quer manter por muito tempo.

    - Ramon Flores-Esteves -
  • "Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado".

    Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado. Ele é o advogado do demandante do processo: inteligente, dedicado, totalmente capaz de julgar um caso, mas um grande negociador numa mediação. Ele fez um trabalho maravilhoso para nós, apoiando-nos totalmente durante todo o processo e mais do que se manter contra um grande escritório de advocacia nacional.

    - Maurice Z. -
  • "O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas".

    O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas. Conseguimos chegar a um acordo que foi de nossa total satisfação, tudo dentro de um processo muito suave, profissional e eficiente. O Sr. Pearce agora não é apenas nosso advogado, mas nosso amigo de família. Recomendamos muito a ele e à sua equipe!

    - Severiano L. -
  • "Para a melhor chance de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto".

    Este escritório de advocacia é o verdadeiro negócio. Tivemos tanta sorte que eles levaram nosso caso porque têm tanta experiência em títulos e todos os erros que acontecem nestas empresas de investimento onde eles enganam você e seu dinheiro (como no nosso caso) em esquemas que não são o que você pensa que eles são. O Sr. Robert Pearce é um dos melhores advogados que existe, um verdadeiro profissional que lutará por você e lhe dirá como é o tempo todo. Não poderíamos ter passado por esta experiência se não fosse por todos os conselhos, orientação e apoio que ele e todo o seu pessoal e associados trouxeram para o jogo. Para a melhor oportunidade de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto.

    - Astrid M. -
  • "Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos".

    O advogado Robert Pearce foi nosso advogado em um caso contra uma corretora e sou testemunha de sua capacidade e inteligência para lidar com advogados do mais proeminente escritório de advocacia de Nova York, o que foi a chave para recuperar grande parte de nossas perdas aplaudidas por sua negligência. Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos.

    - Jose A. C. -
  • "No final, Bob e eu demos a última risada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares".

    Nenhum advogado, exceto Bob, disse que eu tinha uma chance de ganhar. Quando os advogados da UBS me ofereceram, com gargalhadas, zero para resolver a disputa, Bob ficou ainda mais determinado a provar que todos estavam errados. Bob estava extremamente preparado, e sempre um passo à frente dos advogados da oposição durante toda a arbitragem. No final, Bob e eu demos a última gargalhada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunião e chamada telefônica foi feita com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho".

    A equipe de Robert é excelente. Eles são muito competitivos no que fazem e são muito responsáveis. Cada reunião e telefonema foi feito com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho. Seu profissionalismo, responsabilidade e empatia nos garantiram que estávamos em boas mãos. Recomendar a todos.

    - Mayra A. -

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Estes casos podem ser bastante complexos, e as corretoras farão de tudo para evitar a responsabilidade por suas perdas. Certifique-se de que você tenha uma corretora experiente que não consegue supervisionar o advogado com o compromisso e a habilidade de assumir qualquer corretora, não importa quão grande ou poderosa seja. Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A.tem representado com sucesso clientes em todos os tipos de negligência e falha na supervisão de reclamações em toda a Flórida e em todo o país. Por favor, entre em contato com nosso escritório de advocacia online ou ligue para 1-800-732-2889 para agendar sua consulta gratuita.