Você pode responsabilizar as empresas de corretagem por falhas na supervisão
As empresas de corretagem têm a responsabilidade de supervisionar as ações de seus funcionários. Quando elas não o fazem, isso pode ter um impacto negativo significativo sobre os investidores. Quando corretores e consultores agem de forma prejudicial aos investidores, o corretor, assim como seu empregador, pode ser responsabilizado diretamente por quaisquer perdas que o investidor sofra como resultado.
De fato, as Regras FINRA impõem um dever de estabelecer e manter procedimentos de supervisão, especificamente a Regra FINRA 3010(a), que declara:
3010. Supervisão
(a) Sistema de supervisão
Cada membro deverá estabelecer e manter um sistema para supervisionar as atividades de cada pessoa associada que seja razoavelmente projetado para alcançar o cumprimento das leis e regulamentos de valores mobiliários aplicáveis, e das regras FINRA aplicáveis. A responsabilidade final pela supervisão adequada caberá ao membro. …
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) sustentou que "o dever de supervisão" inclui a responsabilidade de investigar "bandeiras vermelhas" que sugerem que pode estar ocorrendo má conduta e de agir de acordo com os resultados de tal investigação. Por exemplo, a SEC manteve sanções contra supervisores pelo não cumprimento da Regra 3010(a) e supervisiona corretores que oferecem e vendem investimentos inadequados. A SEC também responsabilizou os supervisores por não supervisionar razoavelmente os corretores que tinham contas de clientes excessivamente concentradas em investimentos ilíquidos e inapropriados, que eram regularmente aparentes a partir de uma revisão dos registros de contas de clientes.
A supervisão dentro de uma empresa de corretagem pode assumir muitas formas diferentes, e o fracasso da administração em qualquer frente pode criar fundamentos para uma reclamação. Entre outras áreas, a administração deve ter processos para a revisão regular das contas dos investidores, verificações de qualidade para ver se os produtos certos estão sendo recomendados aos investidores certos, auditorias para garantir que os corretores estejam vendendo apenas produtos aprovados pela firma, e outras considerações.
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