1 de julio de 2020

Arbitraje FINRA: Qué esperar y por qué debe elegir nuestro bufete de abogados

Si está leyendo este artículo, probablemente sea un inversor que ha perdido una cantidad sustancial de dinero, buscó en Google "Abogado de Arbitraje FINRA", hizo clic en varios sitios web de abogados, y tal vez incluso habló con un llamado "Abogado de Arbitraje de Valores" que le dijo después de una llamada telefónica de cinco minutos que "tiene un gran caso"; "necesita firmar un acuerdo de retención sobre una base de 'honorarios de contingencia'"; y "necesita actuar ahora porque el estatuto de limitaciones va a correr".

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2 de marzo de 2019

Introducción de un corredor de bolsa a los exámenes e investigaciones de la FINRA

Los corredores y asesores financieros a menudo no entienden cuáles son sus responsabilidades y obligaciones y lo que puede resultar de un examen o investigación de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Muchos corredores ni siquiera conocen el papel que desempeña la FINRA dentro de la industria. Esto puede deberse al hecho de que la FINRA, una organización autorreguladora, no es una entidad gubernamental y no puede condenar a los profesionales financieros a la cárcel por la violación de las normas y reglamentos de la industria. No obstante, todos los corredores que hacen negocios con el público deben registrarse en la FINRA. En su calidad de miembros registrados, los corredores de bolsa, y los corredores que trabajan para ellos, han acordado cumplir las normas y reglamentos del sector, que incluyen las normas de la FINRA.

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