Os investidores são os clientes dos corretores aos quais eles confiam seus investimentos financeiros. Como tal, esses investidores esperam que suas corretoras sejam competentes e capazes de administrar e investir adequadamente seus fundos. No entanto, nem sempre é este o caso. De fato, em alguns casos, os corretores administram intencionalmente mal os fundos em seu próprio benefício, causando conflitos financeiros para o investidor de confiança.

Se você é um investidor que sofreu uma perda de investimento devido às ações errôneas de um corretor de bolsa, não perca a esperança. Entre hoje em contato com um advogado de fraude de corretor de bolsa.

Oadvogado Robert Wayne Pearce tem décadas de experiência ajudando a defraudar os investidores necessitados. Contate hoje os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A.. Discutiremos seu caso com você e veremos como podemos ajudá-lo a recuperar suas perdas de investimento. 

Fraude de corretor de bolsa: Uma visão geral  

É um princípio geralmente entendido que quando você escolhe investir, sempre haverá riscos e a possibilidade de que você possa acabar perdendo dinheiro. 

O mercado de ações é notoriamente imprevisível e pode subir ou descer de um momento para o outro. Assim, não importa o quanto você seja experiente em investir, há sempre uma chance de sofrer perdas. 

No entanto, os investidores esperam que seus corretores atuem com transparência e invistam fundos de maneira que seja do melhor interesse de seus clientes. 

Esta é uma expectativa mais do que razoável. Se você estiver pagando a um corretor para administrar seus investimentos, você deve ser capaz de confiar plenamente neles. Como seu consultor, é dever de um corretor de bolsa de valores tratá-lo de forma justa e recomendar investimentos que sejam adequados para você. 

Infelizmente, porém, os corretores de bolsa nem sempre estão à altura dessas obrigações e expectativas. Quando um corretor não o faz, o resultado pode muitas vezes ser uma perda financeira significativa para o investidor. Mesmo com extensas regulamentações e leis de valores mobiliários proibindo a má conduta dos corretores, tais atividades ainda ocorrem. 

Quando um corretor de bolsa de valores administra intencionalmente mal os fundos de um investidor em benefício próprio do corretor, esse corretor pode ser responsabilizado sob uma ação civil por fraude de corretor de bolsa. 

Tipos de fraude de corretor de bolsa

Só porque seu investimento não foi rentável, não significa que você tenha um caso de fraude de corretor de bolsa. Da mesma forma, só porque seu investimento não foi tão bem feito quanto previsto, isso não significa necessariamente que seu corretor de bolsa tenha se envolvido em atividades fraudulentas. 

Então o que constitui fraude de corretor de bolsa? 

Essencialmente, a fraude de corretagem surge em situações em que seu corretor coloca seus próprios interesses financeiros diante dos do investidor. Saber que tipos de fraude de corretor de bolsa existem pode ajudá-lo a determinar se você pode ser vítima de fraude de corretor de bolsa.

Recomendação de investimentos inapropriados

Os corretores têm o dever de recomendar investimentos adequados para seus clientes investidores. Assim, eles são obrigados a levar em consideração sua situação financeira, tolerância ao risco, experiência de investimento e objetivos de investimento antes de recomendar um investimento. 

Com base em todas as informações fornecidas ao corretor, ele ou ela só pode recomendar que você compre investimentos adequados à sua situação particular. Uma falha ao fazê-lo pode constituir fraude de corretor de bolsa. 

Se você foi vendido com ações de alto risco ou foi forçado a comprar um investimento que não entendeu ou que era inadequado para você e suas circunstâncias, você pode ser vítima de fraude de corretor de bolsa. 

Embora não exista uma fórmula precisa para o que pode ser considerado um investimento "inadequado", um advogado experiente em fraude de corretagem pode ajudá-lo a avaliar os vários fatores e chegar a uma determinação. 

Robert Wayne Pearce & Adam Kara-Lopez, Advogados de Fraude de Corretores de Valores Mobiliários
Robert Wayne Pearce & Adam Kara-Lopez, Advogados de Fraude de Corretores de Valores Mobiliários

Superconcentração

Se você já ouviu a frase "não coloque todos os ovos em uma cesta", você entende a premissa básica por trás de um portfólio "superconcentrado". 

Ao investir, você não quer que todo o seu investimento seja centralizado em uma única área. Isto sujeita os investidores a um risco significativamente maior. 

Ao contrário, você quer uma carteira que seja bem diversificada. Dessa forma, se um de seus investimentos estiver funcionando mal, você ainda terá uma chance de retorno sobre seus outros investimentos. 

Os corretores de bolsa são obrigados por lei a ajudar os clientes a manter uma carteira bem diversificada que limita a exposição do cliente ao risco. Se você sofrer perda de investimento devido à concentração excessiva de sua carteira de investimentos, você pode ter uma reclamação de fraude de corretor de bolsa contra seu corretor.

Comércio não autorizado

Anegociação não autorizada também pode sujeitar um corretor de bolsa a uma reclamação de fraude em investimentos

Os corretores devem obter autorização antes de realizar uma transação na conta de um investidor. Há duas maneiras pelas quais os corretores geralmente obtêm esta autorização. 

A primeira maneira é fazer com que o investidor abra uma conta de negociação discricionária. Com uma conta de negociação discricionária, você dá a seu corretor de bolsa autoridade para realizar determinadas transações em seu nome sem a necessidade de fornecer autorização para cada transação individual. Um investidor pode pré-selecionar as diretrizes de negociação que o corretor deve seguir ao fazer negociações na conta discricionária. 

A segunda maneira de autorizar seu corretor de bolsa a fazer negócios é dar autorização expressa a seu corretor de bolsa para cada transação individual. 

Se um corretor de bolsa realizar uma transação em sua conta sem autorização, ele ou ela cometeu fraude de corretor de bolsa. 

Falsa representação ou omissão de fatos materiais

Se seu corretor de bolsa de valores apresentar informações falsas sobre um investimento ou retiver fatos materiais sobre o investimento, você pode ser vítima de fraude de corretor de bolsa de valores.

Os corretores devem lhe dar uma avaliação honesta de qualquer possível transação de investimento. Mesmo que o corretor de bolsa não esteja mentindo descaradamente, ele ou ela ainda pode estar cometendo fraude se sua avaliação não foi uma avaliação verdadeira e precisa dos fatos e informações relacionadas ao investimento. 

A obtenção de informações falsas sobre um investimento destrói sua capacidade de tomar uma decisão educada sobre esse investimento. Isto pode aumentar a probabilidade de um investidor sofrer perdas significativas.

Conversão de fundos

Uma das formas mais óbvias de fraude de corretor de bolsa ocorre quando um corretor de bolsa se apropria intencionalmente indevidamente dos fundos de um cliente. Isto pode ocorrer de muitas maneiras. 

Em alguns casos, um corretor pode pedir ao cliente que forneça seus fundos de investimento diretamente ao corretor de valores. Então, em vez de usar esses fundos para fazer mais investimentos, o corretor de bolsa de valores usa os fundos para suas próprias despesas ou ganho pessoal. 

Outra forma de um corretor de bolsa de valores poder converter fundos é retirando os fundos diretamente da conta do investidor. Em certas situações, os investidores podem não entender completamente seus extratos de conta e não perceber as conversões fraudulentas de fundos. Os investidores idosos e deficientes são especialmente suscetíveis a este tipo de fraude de corretor.

Comércio excessivo (também conhecido como "Churning")

Na maioria dos casos, os corretores de bolsa são pagos por comissão. Isto significa que quanto mais transações o corretor realiza na conta do investidor, mais dinheiro o corretor acaba sendo pago. 

Embora a negociação freqüente possa ser frutífera para um corretor de bolsa, este não é o caso do investidor. Na verdade, a negociação freqüente pode ser devastadora para um investidor. 

Quando um corretor compra e vende excessivamente títulos, isto é chamado de "churning" ou negociação excessiva. Os corretores têm a obrigação legal de apenas recomendar transações que sejam adequadas no esquema de uma ampla estratégia de negociação, em vez de fazer numerosas negociações simplesmente porque isso faz com que o corretor ganhe mais dinheiro. 

Se seu corretor de bolsa está realizando várias operações em sua conta apenas para aumentar suas comissões, você pode ter um caso de fraude de corretor de bolsa. 

Como provar a fraude de corretor de bolsa

Há muitas etapas que levam a uma ação judicial bem sucedida por fraude de corretor de bolsa. Entretanto, só porque você perdeu dinheiro investindo não significa necessariamente que você possa se recuperar de seu corretor de bolsa. 

Para prevalecer, você deve demonstrar que seu corretor de bolsa cometeu fraude ou agiu negligentemente. Isto pode ser relativamente simples de provar em alguns casos, como quando um corretor de bolsa de valores se apropria de forma flagrante dos fundos de um cliente. Em outros casos, no entanto, pode ser muito mais difícil.

Por exemplo, quando um corretor de bolsa emprega táticas enganosas para encobrir sua fraude, provar o ato fraudulento pode parecer uma batalha difícil. 

Além disso, você deve ser capaz de provar que existe uma conexão entre a má conduta de seu corretor e os prejuízos que sofreu. Esta é muitas vezes a parte mais difícil de provar ao apresentar uma reclamação bem sucedida por fraude de corretor de bolsa de valores.

Essencialmente, você deve mostrar que suas perdas foram resultado de fraude ou negligência de seu corretor de bolsa e não apenas uma coincidência que pode ter sido devida a algum outro fator ou fatores. 

Posso sempre processar um corretor de bolsa por fraude em tribunal? 

Infelizmente, os investidores nem sempre podem processar um corretor de bolsa em um tribunal. De fato, muitos casos de fraude de corretagem devem ser resolvidos através de um processo extrajudicial chamado arbitragem. 

O principal obstáculo para processar seu corretor em juízo pode ser seu acordo de investimento com seu corretor. 

Em muitos casos, um acordo de investimento conterá uma cláusula de arbitragem obrigatória, que impede o investidor de entrar com uma ação judicial contra o corretor em um tribunal de justiça típico. 

Se seu contrato de investimento tiver uma cláusula de arbitragem, você deve buscar uma compensação através do processo de arbitragem da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA), em vez de em tribunal.

O que é FINRA Arbitragem?

A arbitragem é uma forma de resolução alternativa de disputa que permite às partes evitar o tempo e as despesas de ir a um julgamento completo. Em uma disputa de fraude de corretagem, as partes devem submeter o assunto à arbitragem através da FINRA se a arbitragem for exigida pelo acordo de investimento. 

Existem algumas etapas para a realização de uma arbitragem FINRA. As principais etapas incluem: 

  • Apresentar uma declaração de reivindicação junto à FINRA para iniciar o processo; 
  • Esperando que a parte contrária apresente uma resposta à sua reivindicação; 
  • Seleção de um árbitro para presidir o caso; 
  • Participar de uma conferência de pré-auditoria com ambas as partes e com o árbitro; 
  • Troca de documentos e informações relevantes relacionadas com o caso através do processo de descoberta; 
  • Participar da audiência de arbitragem onde ambas as partes apresentam seus argumentos; e 
  • Receber a decisão final do árbitro. 

O processo de arbitragem FINRA é muito parecido com um mini julgamento, e o processo pode parecer complicado e esmagador. Assim, é imperativo ter alguém em seu canto que esteja bem versado no processo de arbitragem FINRA. Um advogado de fraude de corretagem pode ajudá-lo a navegar por todo o processo e lutar para conseguir a compensação que você merece.

$21,000,000 Sentença Final para Roubo Civil
$8,500,000 Liquidação de Fraudes em Obrigações de Corretor de Bolsa
$7,800,000 Liquidação de Fraudes com Opções de Corretores de Ações
$6,000,000 Liquidação de Fraudes de Corretores de Títulos e Fundos de Obrigações
$5,800,000 Sentença arbitral para fraude de corretor de bolsa
$4,300,000 Ação de Classe Liquidação do Esquema Ponzi
MAIS DE $140 MILHÕES DE DÓLARES RECUPERADOS PARA CLIENTES Contate nossos advogados para ajuda nacional
Preciso de um Advogado de Fraude de Corretor de Valores Mobiliários para prosseguir com minha reivindicação legal?

Não há nenhuma exigência legal de que você mantenha um advogado para representá-lo em uma disputa de fraude de corretor de bolsa. No entanto, é definitivamente recomendado ter um. 

As disputas por fraude em investimentos podem ser extremamente complicadas de navegar por conta própria se você não tiver experiência prévia para fazê-lo. Além disso, você pode ter quase certeza de que o réu da corretora terá aconselhamento jurídico. Assim, ir contra o corretor de bolsa fraudulento e seu advogado por conta própria pode ser assustador. 

Em vez disso, considere contratar um advogado de fraude de corretor de bolsa que trate regularmente deste tipo de reclamações. 

Quando você tiver sofrido perdas de investimento significativas e sua segurança financeira futura estiver em risco, você merece uma representação legal competente para ajudá-lo a maximizar sua recuperação e obter os resultados que você precisa e merece.

Ouvir de nossos clientes

No The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.

Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório por dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.

Ouvir de nossos clientes

  • "Robert Pearce faz parte daquela raça incomum de advogados que são capazes de criar empatia com os clientes e adotar completamente sua causa".

    Aqui não há meio esforço. Ele e seu grupo de profissionais são excelentes estrategistas que podem executar com fervor preciso e determinação inabalável. Eles são uma enorme onda de fatos, pesquisa, precedentes e preparação, que me impressionou em seu rigor e criatividade, e o mais importante com os resultados. Nenhuma pedra fica sem volta e nenhum esforço é poupado. Em meu livro, ele e eles são aqueles de um tipo muito raro que se quer manter por muito tempo.

    - Ramon Flores-Esteves -
  • "Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado".

    Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado. Ele é o advogado do demandante do processo: inteligente, dedicado, totalmente capaz de julgar um caso, mas um grande negociador numa mediação. Ele fez um trabalho maravilhoso para nós, apoiando-nos totalmente durante todo o processo e mais do que se manter contra um grande escritório de advocacia nacional.

    - Maurice Z. -
  • "O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas".

    O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas. Conseguimos chegar a um acordo que foi de nossa total satisfação, tudo dentro de um processo muito suave, profissional e eficiente. O Sr. Pearce agora não é apenas nosso advogado, mas nosso amigo de família. Recomendamos muito a ele e à sua equipe!

    - Severiano L. -
  • "Para a melhor chance de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto".

    Este escritório de advocacia é o verdadeiro negócio. Tivemos tanta sorte que eles levaram nosso caso porque têm tanta experiência em títulos e todos os erros que acontecem nestas empresas de investimento onde eles enganam você e seu dinheiro (como no nosso caso) em esquemas que não são o que você pensa que eles são. O Sr. Robert Pearce é um dos melhores advogados que existe, um verdadeiro profissional que lutará por você e lhe dirá como é o tempo todo. Não poderíamos ter passado por esta experiência se não fosse por todos os conselhos, orientação e apoio que ele e todo o seu pessoal e associados trouxeram para o jogo. Para a melhor oportunidade de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto.

    - Astrid M. -
  • "Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos".

    O advogado Robert Pearce foi nosso advogado em um caso contra uma corretora e sou testemunha de sua capacidade e inteligência para lidar com advogados do mais proeminente escritório de advocacia de Nova York, o que foi a chave para recuperar grande parte de nossas perdas aplaudidas por sua negligência. Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos.

    - Jose A. C. -
  • "No final, Bob e eu demos a última risada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares".

    Nenhum advogado, exceto Bob, disse que eu tinha uma chance de ganhar. Quando os advogados da UBS me ofereceram, com gargalhadas, zero para resolver a disputa, Bob ficou ainda mais determinado a provar que todos estavam errados. Bob estava extremamente preparado, e sempre um passo à frente dos advogados da oposição durante toda a arbitragem. No final, Bob e eu demos a última gargalhada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunião e chamada telefônica foi feita com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho".

    A equipe de Robert é excelente. Eles são muito competitivos no que fazem e são muito responsáveis. Cada reunião e telefonema foi feito com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho. Seu profissionalismo, responsabilidade e empatia nos garantiram que estávamos em boas mãos. Recomendar a todos.

    - Mayra A. -

Entre hoje em contato com um Advogado de Fraude de Corretor de Bolsa

A perda de investimento nas mãos de seu corretor de bolsa pode ser devastadora. Mas há maneiras de você se recuperar. Se você é um investidor que lidou recentemente com a perda de investimentos devido a uma possível fraude de corretagem, queremos ajudar.

O Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A., é um escritório de advocacia sediado na Flórida com toda uma prática dedicada a ajudar os investidores defraudados a se recuperarem. O advogado Robert Wayne Pearce é especialista em recuperar o dinheiro de investimentos ruins de pessoas físicas. Ele lutará o tempo todo para fazer o mesmo por você.

Se você tiver dúvidas sobre como avançar, entre em contato com nossa equipe on-line ou pelo telefone 561-338-0037 para uma consulta gratuita.