O termo advogado da SEC geralmente se refere a um advogado que tem experiência na representação de clientes em investigações e ações de aplicação da lei intentadas pela Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio (SEC).

Obter representação nacional com um advogado da Securities and Exchange Commission

Se você já foi cobrado por taxas de títulos e comissões de câmbio, você vai querer contratar um advogado da SEC que já tratou deste tipo de questões antes. Um advogado especializado da SEC será capaz de navegar pelo complexo cenário jurídico e garantir que seus direitos sejam protegidos.

O advogado Pearce iniciou sua carreira jurídica na Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos ("SEC") como advogado de execução há mais de 40 anos. Seus clientes da área de direito de defesa da SEC incluíram empresas públicas e seus diretores, corretores, consultores de investimento e indivíduos sendo investigados em conexão com suas transações de títulos pessoais.

Ele tem ampla e profunda experiência em assuntos decorrentes das supostas violações de fraude 10b-5, incluindo, "insider trading", Seção 16(b) "short swing profit" e Seção 14 "proxy rule" violações, bem como casos de "manipulação de mercado" da Seção 9 envolvendo "wash sales", "marking the close" e "matched trades".

IMPORTANTE Se você estiver sob investigação ou tratando de ações de aplicação da lei pela SEC, ligue para nosso escritório no 800-732-2889. Nós podemos ajudar.

O Sr. Pearce representou clientes em toda a Flórida e em todo o país envolvidos em investigações da SEC, processos administrativos da SEC e/ou processos de execução arquivados no tribunal federal. 

O que é a Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio (SEC)?

A Securities and Exchange Commission (SEC ) é uma agência governamental que é responsável pela regulamentação dos mercados de valores mobiliários e ações. A SEC supervisiona as bolsas, corretoras e negociantes, e ajuda a garantir que os investidores estejam protegidos.

A SEC é responsável pela aplicação de uma variedade de leis, inclusive:

  • Assegurar a equidade do mercado;
  • Proteger os investidores;
  • Manutenção de mercados ordenados; e
  • Regulamentando a emissão de novos títulos.

A SEC tem autoridade de execução sobre as empresas de títulos, emissores de títulos e outras pessoas e entidades envolvidas no setor de títulos.

A Divisão de Execução da SEC é responsável pela investigação de supostas violações das leis de títulos e pela propositura de ações de execução.

Leitura relacionada: Como apresentar uma reclamação junto à SEC

O que um Advogado da SEC faz?

Um advogado da Securities and Exchange Commission é um advogado que representa os clientes em investigações e ações de execução judicial propostas pela SEC.

Como praticamente qualquer pessoa pode ser objeto de uma investigação da SEC, desde empresas públicas a firmas de Wall Street e investidores individuais, os advogados da SEC devem ter uma ampla gama de conhecimentos e experiência.

O trabalho de um advogado da SEC é proteger os interesses de seus clientes. Isto pode incluir:

  • Revisão de documentos e resposta a intimações
  • Negociando com o pessoal da SEC
  • Representação de clientes em audiências
  • Preparação e apresentação de moções
  • Argumentação de casos perante os juízes de direito administrativo da SEC

Como cada caso é diferente, os deveres específicos do advogado da SEC dependerão das necessidades do cliente.

Devo contratar um Advogado de Defesa bem treinado e experiente da SEC?

Se você estiver enfrentando acusações da SEC, é importante contratar um advogado de defesa da SEC experiente e bem treinado.

Um advogado de defesa da SEC entenderá as complexidades das leis de títulos e saberá como navegar pelo processo de aplicação da SEC.

Um bom advogado de defesa da SEC também terá experiência de trabalho com a Divisão de Execução da SEC e estará familiarizado com suas técnicas de investigação.

O Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. tem ampla experiência na defesa de clientes contra acusações da SEC. Temos representado com sucesso clientes em uma ampla variedade de ações de execução e temos um histórico comprovado de resultados favoráveis para nossos clientes.

Um juiz do Tribunal Distrital dos EUA escreveu extensivamente sobre o treinamento, conhecimento e experiência do Procurador Pearce nas investigações da SEC em um parecer publicado pelo tribunal:

Desde 1983, o Advogado Pearce tem continuado sua formação especializada participando de centenas de horas de seminários focados na investigação e procedimentos de aplicação da SEC e da Commodity Futures Trading Commission ("CFTC ") e nas práticas e procedimentos da indústria de títulos e commodities.

Ele recebeu treinamento intensivo sobre práticas e procedimentos de corretagem (tanto na frente quanto no back office) no mercado OTC e na Bolsa de Valores de Nova Iorque ("NYSE"), na Bolsa de Valores Americana ("AMEX") e na Bolsa de Opções do Conselho de Chicago ("CBOE").

Em resumo, o Advogado Pearce tem conhecimento e habilidade adquiridos ao longo de 40 anos de treinamento especializado sobre as minúcias das práticas e procedimentos de corretagem e procedimentos de execução da SEC, que não puderam ser obtidos por um advogado competente praticante através de pesquisa de rotina ou experiência legal. 

O cliente do Sr. Pearce obteve um veredicto de defesa completo e obteve uma sentença final contra a SEC por mais de $480.000 para honorários advocatícios e despesas de litígio incorridas em sua batalha de seis anos com o governo.

Advogados de Defesa da Comissão de Valores Mobiliários (SEC)
Robert Wayne Pearce & Adam Kara-Lopez, Advogados do Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, PA

Quanto tempo leva uma investigação da SEC?

A duração de uma investigação da SEC é determinada por vários fatores, tais como os fatos e circunstâncias do caso. Geralmente, a SEC levará vários meses para investigar uma empresa ou um indivíduo antes de tomar uma decisão sobre se deve ou não tomar uma ação de execução.

Há muitos fatores fora do controle da SEC, como a cooperação das testemunhas e a disponibilidade de documentos que atrasam uma investigação. Em alguns casos, a SEC pode precisar intimar registros de terceiros, o que também pode atrasar o processo.

Você pode saber mais sobre o processo de investigação da SEC aqui.

Ordem formal de investigação da SEC

Uma Ordem Formal de Investigação ("ordem formal") é o primeiro passo no processo de investigação da SEC. A ordem formal dá à SEC autoridade para intimar documentos e prestar depoimento sob juramento de testemunhas.

Se você receber uma intimação da SEC, não deixe de pedir também uma cópia da ordem formal. O documento delineará a investigação e quais são os membros do pessoal que estão autorizados a trabalhar nela.

Este pedido de cópia da ordem formal deve ser feito pelo indivíduo ou pelo consultor jurídico que o representa. Esta solicitação deve ser feita por escrito e endereçada ao Diretor Assistente designado para a investigação da SEC.

O que devo fazer quando receber uma intimação da SEC?

As intimações da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) são emitidas a empresas e indivíduos para coletar provas quando tiver razões para acreditar que as leis federais de valores mobiliários possam ter sido violadas. Neste ponto, uma Ordem Formal de Investigação foi introduzida e foi concedida autoridade a seus advogados e investigadores para intimar documentos e testemunhar para determinar se de fato há provas de que alguma violação tenha ocorrido. 

As intimações são feitas a pessoas que podem ser o alvo ou objeto da investigação, seja como respondente em um processo administrativo ou como réu em um processo de execução a ser arquivado no tribunal federal. As intimações também são emitidas para indivíduos e entidades que os advogados e investigadores da SEC acreditam que possam ter alguma evidência da suspeita de violação. A SEC não lhe dirá se você é um alvo, sujeito ou mera testemunha. Na verdade, os advogados e investigadores da SEC não lhe dirão nada sobre a investigação! 

Portanto, a primeira coisa que você precisa fazer é contatar um advogado de defesa experiente da SEC para ajudá-lo a decidir rapidamente como você vai responder à intimação. Os indivíduos (não corporações ou outras pessoas jurídicas) sempre têm o direito de fazer valer seu privilégio de não se incriminarem, como garantido pela Quinta Emenda à Constituição dos EUA. Uma vez que você apresente documentos ou informações ou testemunhe, pode ser tarde demais para fazer valer seu direito à Quinta Emenda!

Leitura relacionada: Como lidar com uma intimação da SEC [Passo-a-Passo]

Investigações e Ações de Execução da SEC

Se a SEC detectar qualquer fraude de títulos, ela poderá apresentar acusações civis ou administrativas contra uma empresa ou um indivíduo. Isto poderia desencadear uma ação legal federal ou estadual - ou, sob certas circunstâncias, um processo criminal pelo DOJ.

Estas investigações e ações de aplicação pela SEC não devem ser tomadas de ânimo leve.

Se a SEC está investigando você, é essencial ter um advogado de defesa de valores mobiliários para proteger seus interesses. Os custos de um resultado desfavorável podem ser significativos.

Um advogado experiente da SEC pode fazer toda a diferença na defesa das investigações da SEC e das ações de aplicação da lei no Tribunal Federal

No ambiente regulatório atual, assuntos que começam como investigações de rotina e informais pela SEC podem muitas vezes acabar como casos sérios de aplicação da lei ou investigações criminais. Ao lidar com as investigações da SEC, é fundamental para o cliente trazer um advogado de defesa veterano à mesa imediatamente.

A advogada Pearce foi treinada na SEC há mais de 40 anos. Desde então, ele acumulou um entendimento detalhado de como o pessoal de execução da SEC aborda as investigações e quais estratégias são mais eficazes para responder a um inquérito informal do pessoal ou a uma investigação formal. Se o Sr. Pearce é incapaz de resolver uma investigação de forma satisfatória, ele está preparado e já litigou com sucesso contra o governo.

Na verdade, o Sr. Pearce é um dos poucos advogados de todo o país que ganhou veredictos de defesa e obteve um julgamento final contra a SEC sob a Lei de Igualdade de Acesso à Justiça ("EAJA") por centenas de milhares de dólares em honorários de advogados, honorários de testemunhas especializadas e outros custos incorridos por um cliente que foi injustamente processado em um caso de manipulação de mercado.

"Desde 1983, o Advogado Pearce tem continuado sua formação especializada, participando de centenas de horas de seminários focados na investigação e procedimentos de aplicação da SEC e da Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") e nas práticas e procedimentos da indústria de títulos e commodities. Ele recebeu treinamento intensivo sobre práticas e procedimentos de corretagem (tanto na frente como no back office) no mercado OTC e na Bolsa de Valores de Nova Iorque ("NYSE"), na Bolsa de Valores Americana ("AMEX") e na Bolsa de Opções do Conselho de Chicago ("CBOE"). Em resumo, o Advogado Pearce tem conhecimento e habilidade adquiridos ao longo de [40] anos de treinamento especializado sobre as minúcias das práticas e procedimentos de corretagem e procedimentos de execução da SEC que não puderam ser obtidos por um advogado competente praticante através de pesquisa de rotina ou experiência legal".

Defesa da Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio

Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. têm representado muitos clientes nas investigações e ações de aplicação da SEC.

O advogado Pearce iniciou sua carreira jurídica na Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos ("SEC") como advogado de execução há mais de 40 anos. Seus clientes de advocacia incluíram empresas públicas e seus diretores e diretores, corretores, consultores de investimento e indivíduos sendo investigados por suas transações pessoais de títulos.

Nossa equipe jurídica tem conhecimento sobre o funcionamento das investigações e ações de aplicação da SEC. Entendemos como a SEC desenvolve os casos e o que eles buscam quando investigam.

Trabalharemos incansavelmente para ajudá-lo a evitar uma ação de execução ou, se já tiver sido apresentada, minimizar os danos.

Você pode entrar em contato com nosso escritório pelo telefone (800) 732-2889 para agendar uma consulta gratuita.

Você precisa encontrar um Advogado da SEC "perto de mim"?

Não, você não precisa encontrar um advogado da SEC "perto de mim". A SEC é uma agência federal, portanto você pode encontrar a melhor representação legal, independentemente de sua localização. Como tal, é do seu melhor interesse contratar um advogado de defesa experiente da SEC para representá-lo, independentemente de sua localização.

Temos representado clientes em investigações e ações de aplicação da SEC em muitos estados diferentes em todo o país.

Ligue hoje para (800) 732-2889 para agendar uma consulta gratuita.

$21,000,000 Sentença Final para Roubo Civil
$8,500,000 Liquidação de Fraudes em Obrigações de Corretor de Bolsa
$8,200,000 Liquidação da Conta de Margem de Corretor de Bolsa
$7,800,000 Liquidação de Fraudes com Opções de Corretores de Ações
$6,000,000 Liquidação de Fraudes de Corretores de Títulos e Fundos de Obrigações
$5,800,000 Sentença arbitral para fraude de corretor de bolsa
$5,500,000 Acordo de Arbitragem FINRA
$5,000,000 FINRA Arbitration Settlement
$4,300,000 Solução de Ação de Classe do Tribunal Federal
$3,500,000 Acordo com o Tribunal Estadual da Flórida
$3,350,000 Acordo de Arbitragem FINRA
$3,200,000 Sentença de Arbitragem FINRA
$2,750,000 Sentença de Arbitragem FINRA
OVER $170 MILLION RECOVERED FOR CLIENTS Contact Our Lawyers for Nationwide Help

Ouvir de nossos clientes

Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.

Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório a partir de dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.

Ouvir de nossos clientes

  • "Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright."

    Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright. For years, we were misled by a brokerage firm who told us they would correct the wrong or compensate us for their mistakes. Only after we started working with Bob, we realized how powerful and wonderful it is to have a top legal expert by your side. Bob is immensely detail oriented, knowledgeable, professional, and confident. We are more than happy with the outcome Bob achieved for us within just a few months. Thank you, Bob!

    - Q Wang -
  • "Robert Pearce faz parte daquela raça incomum de advogados que são capazes de criar empatia com os clientes e adotar completamente sua causa".

    Aqui não há meio esforço. Ele e seu grupo de profissionais são excelentes estrategistas que podem executar com fervor preciso e determinação inabalável. Eles são uma enorme onda de fatos, pesquisa, precedentes e preparação, que me impressionou em seu rigor e criatividade, e o mais importante com os resultados. Nenhuma pedra fica sem volta e nenhum esforço é poupado. Em meu livro, ele e eles são aqueles de um tipo muito raro que se quer manter por muito tempo.

    - Ramon Flores-Esteves -
  • "Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado".

    Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado. Ele é o advogado do demandante do processo: inteligente, dedicado, totalmente capaz de julgar um caso, mas um grande negociador numa mediação. Ele fez um trabalho maravilhoso para nós, apoiando-nos totalmente durante todo o processo e mais do que se manter contra um grande escritório de advocacia nacional.

    - Maurice Z. -
  • "O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas".

    O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas. Conseguimos chegar a um acordo que foi de nossa total satisfação, tudo dentro de um processo muito suave, profissional e eficiente. O Sr. Pearce agora não é apenas nosso advogado, mas nosso amigo de família. Recomendamos muito a ele e à sua equipe!

    - Severiano L. -
  • "Para a melhor chance de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto".

    Este escritório de advocacia é o verdadeiro negócio. Tivemos tanta sorte que eles levaram nosso caso porque têm tanta experiência em títulos e todos os erros que acontecem nestas empresas de investimento onde eles enganam você e seu dinheiro (como no nosso caso) em esquemas que não são o que você pensa que eles são. O Sr. Robert Pearce é um dos melhores advogados que existe, um verdadeiro profissional que lutará por você e lhe dirá como é o tempo todo. Não poderíamos ter passado por esta experiência se não fosse por todos os conselhos, orientação e apoio que ele e todo o seu pessoal e associados trouxeram para o jogo. Para a melhor oportunidade de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto.

    - Astrid M. -
  • "Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos".

    O advogado Robert Pearce foi nosso advogado em um caso contra uma corretora e sou testemunha de sua capacidade e inteligência para lidar com advogados do mais proeminente escritório de advocacia de Nova York, o que foi a chave para recuperar grande parte de nossas perdas aplaudidas por sua negligência. Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos.

    - Jose A. C. -
  • "No final, Bob e eu demos a última risada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares".

    Nenhum advogado, exceto Bob, disse que eu tinha uma chance de ganhar. Quando os advogados da UBS me ofereceram, com gargalhadas, zero para resolver a disputa, Bob ficou ainda mais determinado a provar que todos estavam errados. Bob estava extremamente preparado, e sempre um passo à frente dos advogados da oposição durante toda a arbitragem. No final, Bob e eu demos a última gargalhada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunião e chamada telefônica foi feita com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho".

    A equipe de Robert é excelente. Eles são muito competitivos no que fazem e são muito responsáveis. Cada reunião e telefonema foi feito com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho. Seu profissionalismo, responsabilidade e empatia nos garantiram que estávamos em boas mãos. Recomendar a todos.

    - Mayra A. -

Contate hoje nossos advogados da SEC

Para representação dedicada por advogados com experiência substancial em todos os aspectos das investigações e procedimentos de execução da SEC em todo o país, contate nosso escritório de advocacia pelo telefone gratuito 800-732-2889, localmente pelo telefone 561-338-0037, ou Contate-nos online.