O termo advogado da SEC geralmente se refere a um advogado que tem experiência na representação de clientes em investigações e ações de aplicação da lei intentadas pela Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio (SEC).
Obtenha representação em todo o país com um advogado da SEC (Securities and Exchange Commission), Robert Wayne Pearce.
Se você foi contatado pela divisão de fiscalização da SEC e foi acusado de crimes relacionados a valores mobiliários e comissões de câmbio, é melhor contratar um advogado da SEC que já tenha lidado com esse tipo de problema. Um advogado experiente da SEC será capaz de navegar pelo complexo cenário jurídico e garantir que seus direitos sejam protegidos.
O advogado Pearce iniciou sua carreira jurídica na Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos ("SEC") como advogado de execução há mais de 40 anos. Seus clientes da área de direito de defesa da SEC incluíram empresas públicas e seus diretores, corretores, consultores de investimento e indivíduos sendo investigados em conexão com suas transações de títulos pessoais.
O advogado Pearce tem ampla e profunda experiência em questões decorrentes de supostas violações da Fraude 10b-5, incluindo "insider trading", "short swing profit" da Seção 16(b) e violações da "proxy rule" da Seção 14, bem como casos de "manipulação de mercado" da Seção 9 envolvendo "wash sales", "marking the close" e "matched trades".
Se estiver enfrentando acusações da SEC ou tiver motivos para acreditar que está sendo investigado, ligue para nosso escritório de advocacia no número (800) 732-2889 para agendar uma reunião com o advogado Pearce.
IMPORTANTE Se você estiver sob investigação ou tratando de ações de aplicação da lei pela SEC, ligue para nosso escritório no 800-732-2889. Nós podemos ajudar.
O Sr. Pearce representou clientes em toda a Flórida e em todo o país envolvidos em investigações da SEC, processos administrativos da SEC e/ou processos de execução arquivados no tribunal federal.
O que é a Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio (SEC)?
A Securities and Exchange Commission (SEC ) é uma agência governamental que é responsável pela regulamentação dos mercados de valores mobiliários e ações. A SEC supervisiona as bolsas, corretoras e negociantes, e ajuda a garantir que os investidores estejam protegidos.
A SEC é responsável pela aplicação de uma variedade de leis, inclusive:
- Assegurar a equidade do mercado;
- Proteger os investidores;
- Manutenção de mercados ordenados; e
- Regulamentando a emissão de novos títulos.
A SEC tem autoridade de execução sobre as empresas de títulos, emissores de títulos e outras pessoas e entidades envolvidas no setor de títulos.
A Divisão de Execução da SEC é responsável pela investigação de supostas violações das leis de títulos e pela propositura de ações de execução.
Leitura relacionada: Como apresentar uma reclamação junto à SEC
O que um Advogado da SEC faz?
Um advogado da Securities and Exchange Commission é um advogado que representa os clientes em investigações e ações de execução judicial propostas pela SEC.
Como praticamente qualquer pessoa pode ser objeto de uma investigação da SEC, desde empresas públicas a firmas de Wall Street e investidores individuais, os advogados da SEC devem ter uma ampla gama de conhecimentos e experiência.
O trabalho de um advogado da SEC é proteger os interesses de seus clientes. Isto pode incluir:
- Revisão de documentos e resposta a intimações
- Negociando com o pessoal da SEC
- Representação de clientes em audiências
- Preparação e apresentação de moções
- Argumentação de casos perante os juízes de direito administrativo da SEC
Como cada caso é diferente, os deveres específicos do advogado da SEC dependerão das necessidades do cliente.
Advogado Robert Wayne Pearce - Advogado experiente em defesa da SEC
Se você estiver enfrentando acusações da SEC, é importante contratar um advogado de defesa da SEC experiente e bem treinado.
Um advogado de defesa da SEC entenderá as complexidades das leis de títulos e saberá como navegar pelo processo de aplicação da SEC.
Um bom advogado de defesa da SEC também terá experiência de trabalho com a Divisão de Execução da SEC e estará familiarizado com suas técnicas de investigação.
O Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. tem ampla experiência na defesa de clientes contra acusações da SEC. Temos representado com sucesso clientes em uma ampla variedade de ações de execução e temos um histórico comprovado de resultados favoráveis para nossos clientes.
Um juiz do Tribunal Distrital dos EUA escreveu extensivamente sobre o treinamento, conhecimento e experiência do Procurador Pearce nas investigações da SEC em um parecer publicado pelo tribunal:
Desde 1983, o Advogado Pearce tem continuado sua formação especializada participando de centenas de horas de seminários focados na investigação e procedimentos de aplicação da SEC e da Commodity Futures Trading Commission ("CFTC ") e nas práticas e procedimentos da indústria de títulos e commodities.
Ele recebeu treinamento intensivo sobre práticas e procedimentos de corretagem (tanto na frente quanto no back office) no mercado OTC e na Bolsa de Valores de Nova Iorque ("NYSE"), na Bolsa de Valores Americana ("AMEX") e na Bolsa de Opções do Conselho de Chicago ("CBOE").
Em resumo, o Advogado Pearce tem conhecimento e habilidade adquiridos ao longo de 40 anos de treinamento especializado sobre as minúcias das práticas e procedimentos de corretagem e procedimentos de execução da SEC, que não puderam ser obtidos por um advogado competente praticante através de pesquisa de rotina ou experiência legal.
O cliente do Sr. Pearce obteve um veredicto de defesa completo e obteve uma sentença final contra a SEC por mais de $480.000 para honorários advocatícios e despesas de litígio incorridas em sua batalha de seis anos com o governo.
Quanto tempo leva uma investigação da SEC?
A duração de uma investigação da SEC é determinada por vários fatores, tais como os fatos e circunstâncias do caso. Geralmente, a SEC levará vários meses para investigar uma empresa ou um indivíduo antes de tomar uma decisão sobre se deve ou não tomar uma ação de execução.
Há muitos fatores fora do controle da SEC, como a cooperação das testemunhas e a disponibilidade de documentos que atrasam uma investigação. Em alguns casos, a SEC pode precisar intimar registros de terceiros, o que também pode atrasar o processo.
Você pode saber mais sobre o processo de investigação da SEC aqui.
Ordem formal de investigação da SEC
Uma Ordem Formal de Investigação ("ordem formal") é o primeiro passo no processo de investigação da SEC. A ordem formal dá à SEC autoridade para intimar documentos e prestar depoimento sob juramento de testemunhas.
Se você receber uma intimação da SEC, não deixe de pedir também uma cópia da ordem formal. O documento delineará a investigação e quais são os membros do pessoal que estão autorizados a trabalhar nela.
Este pedido de cópia da ordem formal deve ser feito pelo indivíduo ou pelo consultor jurídico que o representa. Esta solicitação deve ser feita por escrito e endereçada ao Diretor Assistente designado para a investigação da SEC.
O que devo fazer quando receber uma intimação da SEC?
As intimações da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) são emitidas a empresas e indivíduos para coletar provas quando tiver razões para acreditar que as leis federais de valores mobiliários possam ter sido violadas. Neste ponto, uma Ordem Formal de Investigação foi introduzida e foi concedida autoridade a seus advogados e investigadores para intimar documentos e testemunhar para determinar se de fato há provas de que alguma violação tenha ocorrido.
As intimações são feitas a pessoas que podem ser o alvo ou objeto da investigação, seja como respondente em um processo administrativo ou como réu em um processo de execução a ser arquivado no tribunal federal. As intimações também são emitidas para indivíduos e entidades que os advogados e investigadores da SEC acreditam que possam ter alguma evidência da suspeita de violação. A SEC não lhe dirá se você é um alvo, sujeito ou mera testemunha. Na verdade, os advogados e investigadores da SEC não lhe dirão nada sobre a investigação!
Portanto, a primeira coisa que você precisa fazer é contatar um advogado de defesa experiente da SEC para ajudá-lo a decidir rapidamente como você vai responder à intimação. Os indivíduos (não corporações ou outras pessoas jurídicas) sempre têm o direito de fazer valer seu privilégio de não se incriminarem, como garantido pela Quinta Emenda à Constituição dos EUA. Uma vez que você apresente documentos ou informações ou testemunhe, pode ser tarde demais para fazer valer seu direito à Quinta Emenda!
Leitura relacionada: Como lidar com uma intimação da SEC [Passo-a-Passo]
Investigações e Ações de Execução da SEC
Se a SEC detectar qualquer fraude de títulos, ela poderá apresentar acusações civis ou administrativas contra uma empresa ou um indivíduo. Isto poderia desencadear uma ação legal federal ou estadual - ou, sob certas circunstâncias, um processo criminal pelo DOJ.
Estas investigações e ações de aplicação pela SEC não devem ser tomadas de ânimo leve.
Se a SEC está investigando você, é essencial ter um advogado de defesa de valores mobiliários para proteger seus interesses. Os custos de um resultado desfavorável podem ser significativos.
Advogados de defesa de investigações da SEC - Como nossos advogados especializados podem fazer toda a diferença na defesa de investigações da SEC e ações de aplicação da lei em tribunais federais
No ambiente regulatório atual, assuntos que começam como investigações de rotina e informais pela SEC podem muitas vezes acabar como casos sérios de aplicação da lei ou investigações criminais. Ao lidar com as investigações da SEC, é fundamental para o cliente trazer um advogado de defesa veterano à mesa imediatamente.
A advogada Pearce foi treinada na SEC há mais de 40 anos. Desde então, ele acumulou um entendimento detalhado de como o pessoal de execução da SEC aborda as investigações e quais estratégias são mais eficazes para responder a um inquérito informal do pessoal ou a uma investigação formal. Se o Sr. Pearce é incapaz de resolver uma investigação de forma satisfatória, ele está preparado e já litigou com sucesso contra o governo.
Na verdade, o Sr. Pearce é um dos poucos advogados de todo o país que ganhou veredictos de defesa e obteve um julgamento final contra a SEC sob a Lei de Igualdade de Acesso à Justiça ("EAJA") por centenas de milhares de dólares em honorários de advogados, honorários de testemunhas especializadas e outros custos incorridos por um cliente que foi injustamente processado em um caso de manipulação de mercado.
"Desde 1983, o Advogado Pearce tem continuado sua formação especializada, participando de centenas de horas de seminários focados na investigação e procedimentos de aplicação da SEC e da Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") e nas práticas e procedimentos da indústria de títulos e commodities. Ele recebeu treinamento intensivo sobre práticas e procedimentos de corretagem (tanto na frente como no back office) no mercado OTC e na Bolsa de Valores de Nova Iorque ("NYSE"), na Bolsa de Valores Americana ("AMEX") e na Bolsa de Opções do Conselho de Chicago ("CBOE"). Em resumo, o Advogado Pearce tem conhecimento e habilidade adquiridos ao longo de [40] anos de treinamento especializado sobre as minúcias das práticas e procedimentos de corretagem e procedimentos de execução da SEC que não puderam ser obtidos por um advogado competente praticante através de pesquisa de rotina ou experiência legal".
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Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. têm representado muitos clientes nas investigações e ações de aplicação da SEC.
O advogado Pearce iniciou sua carreira jurídica na Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos ("SEC") como advogado de execução há mais de 40 anos. Seus clientes de advocacia incluíram empresas públicas e seus diretores e diretores, corretores, consultores de investimento e indivíduos sendo investigados por suas transações pessoais de títulos.
Nossa equipe jurídica tem conhecimento sobre o funcionamento das investigações e ações de aplicação da SEC. Entendemos como a SEC desenvolve os casos e o que eles buscam quando investigam.
Trabalharemos incansavelmente para ajudá-lo a evitar uma ação de execução ou, se já tiver sido apresentada, minimizar os danos.
Você pode entrar em contato com nosso escritório pelo telefone (800) 732-2889 para agendar uma consulta gratuita.
Você precisa encontrar um Advogado da SEC "perto de mim"?
Não, você não precisa encontrar um advogado da SEC "perto de mim". A SEC é uma agência federal, portanto você pode encontrar a melhor representação legal, independentemente de sua localização. Como tal, é do seu melhor interesse contratar um advogado de defesa experiente da SEC para representá-lo, independentemente de sua localização.
Temos representado clientes em investigações e ações de aplicação da SEC em muitos estados diferentes em todo o país.
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Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.
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