Get Nationwide Representation with a Securities and Exchange Commission Lawyer

If you’ve been charged with securities and exchange commission charges, you’ll want to hire an SEC attorney who has handled these sorts of issues before. A skilled SEC attorney will be able to navigate the complex legal landscape and ensure that your rights are protected.

Attorney Pearce began his legal career at the United States Securities and Exchange Commission (“SEC”) as an enforcement attorney more than 40 years ago. His SEC defense law practice clients have included public companies and their officers and directors, broker-dealers, investment advisors, and individuals being investigated in connection with their personal securities transactions.

Ele tem ampla e profunda experiência em assuntos decorrentes das supostas violações de fraude 10b-5, incluindo, "insider trading", Seção 16(b) "short swing profit" e Seção 14 "proxy rule" violações, bem como casos de "manipulação de mercado" da Seção 9 envolvendo "wash sales", "marking the close" e "matched trades".

Se você estiver sob investigação ou tratando de ações de execução pela SEC, ligue para nosso escritório no número 800-732-2889. Nós podemos ajudar.

Mr. Pearce has represented clients throughout Florida and nationwide caught up in SEC investigations, SEC administrative proceedings and/or enforcement proceedings filed in federal court. 

What is the Securities and Exchange Commission (SEC)?

The Securities and Exchange Commission (SEC) is a government agency that is responsible for regulating the securities and stock markets. The SEC oversees exchanges, brokers, and dealers, and helps to ensure that investors are protected.

The SEC is responsible for enforcing a variety of laws, including:

  • Ensuring market fairness;
  • Protecting investors;
  • Maintaining orderly markets; and
  • Regulating the issuance of new securities.

The SEC has enforcement authority over securities firms, issuers of securities, and other individuals and entities involved in the securities industry.

The SEC’s Division of Enforcement is responsible for investigating alleged violations of the securities laws and bringing enforcement actions.

Related Read: How to File a Complaint with the SEC

Should I Hire A Well Trained and Experienced SEC Defense Attorney?

If you are facing SEC charges, it is important to hire an experienced and well-trained SEC defense attorney.

An SEC defense attorney will understand the complexities of the securities laws and know how to navigate the SEC’s enforcement process.

A good SEC defense attorney will also have experience working with the SEC’s Division of Enforcement and be familiar with their investigative techniques.

The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. has extensive experience defending clients against SEC charges. We have successfully represented clients in a wide variety of enforcement actions and have a proven track record of achieving favorable outcomes for our clients.

Um juiz do Tribunal Distrital dos EUA escreveu extensivamente sobre o treinamento, conhecimento e experiência do Procurador Pearce nas investigações da SEC em um parecer publicado pelo tribunal:

Since 1983, Attorney Pearce has continued his specialized education by attending hundreds of hours of seminars focused on SEC and Commodity Futures Trading Commission (“CFTC”) investigation and enforcement proceedings and the practices and procedures of the securities and commodities industry.

Ele recebeu treinamento intensivo sobre práticas e procedimentos de corretagem (tanto na frente quanto no back office) no mercado OTC e na Bolsa de Valores de Nova Iorque ("NYSE"), na Bolsa de Valores Americana ("AMEX") e na Bolsa de Opções do Conselho de Chicago ("CBOE").

Em resumo, o Advogado Pearce tem conhecimento e habilidade adquiridos ao longo de 40 anos de treinamento especializado sobre as minúcias das práticas e procedimentos de corretagem e procedimentos de execução da SEC, que não puderam ser obtidos por um advogado competente praticante através de pesquisa de rotina ou experiência legal. 

O cliente do Sr. Pearce obteve um veredicto de defesa completo e obteve uma sentença final contra a SEC por mais de $480.000 para honorários advocatícios e despesas de litígio incorridas em sua batalha de seis anos com o governo.

Advogados de Defesa da Comissão de Valores Mobiliários (SEC)
Robert Wayne Pearce & Adam Kara-Lopez, Advogados do Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, PA

O que devo fazer quando receber uma intimação da SEC?

As intimações da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) são emitidas a empresas e indivíduos para coletar provas quando tiver razões para acreditar que as leis federais de valores mobiliários possam ter sido violadas. Neste ponto, uma Ordem Formal de Investigação foi introduzida e foi concedida autoridade a seus advogados e investigadores para intimar documentos e testemunhar para determinar se de fato há provas de que alguma violação tenha ocorrido. 

As intimações são feitas a pessoas que podem ser o alvo ou objeto da investigação, seja como respondente em um processo administrativo ou como réu em um processo de execução a ser arquivado no tribunal federal. As intimações também são emitidas para indivíduos e entidades que os advogados e investigadores da SEC acreditam que possam ter alguma evidência da suspeita de violação. A SEC não lhe dirá se você é um alvo, sujeito ou mera testemunha. Na verdade, os advogados e investigadores da SEC não lhe dirão nada sobre a investigação! 

Portanto, a primeira coisa que você precisa fazer é contatar um advogado de defesa experiente da SEC para ajudá-lo a decidir rapidamente como você vai responder à intimação. Os indivíduos (não corporações ou outras pessoas jurídicas) sempre têm o direito de fazer valer seu privilégio de não se incriminarem, como garantido pela Quinta Emenda à Constituição dos EUA. Uma vez que você apresente documentos ou informações ou testemunhe, pode ser tarde demais para fazer valer seu direito à Quinta Emenda!

Leitura relacionada: Como lidar com uma intimação da SEC [Passo-a-Passo]

Um advogado experiente da SEC pode fazer toda a diferença na defesa das investigações da SEC e das ações de aplicação da lei no Tribunal Federal

No ambiente regulatório atual, os assuntos que começam como investigações de rotina e informais pela SEC podem muitas vezes acabar como casos sérios de aplicação da lei ou investigações criminais. Ao lidar com as investigações da SEC, é fundamental para o cliente trazer um advogado de defesa veterano à mesa imediatamente.

A advogada Pearce foi treinada na SEC há mais de 40 anos. Desde então, ele acumulou um entendimento detalhado de como o pessoal de execução da SEC aborda as investigações e quais estratégias são mais eficazes para responder a um inquérito informal do pessoal ou a uma investigação formal. Se o Sr. Pearce é incapaz de resolver uma investigação de forma satisfatória, ele está preparado e já litigou com sucesso contra o governo.

Na verdade, o Sr. Pearce é um dos poucos advogados de todo o país que ganhou veredictos de defesa e obteve um julgamento final contra a SEC sob a Lei de Igualdade de Acesso à Justiça ("EAJA") por centenas de milhares de dólares em honorários de advogados, honorários de testemunhas especializadas e outros custos incorridos por um cliente que foi injustamente processado em um caso de manipulação de mercado.

"Desde 1983, o Advogado Pearce tem continuado sua formação especializada participando de centenas de horas de seminários focados na investigação e procedimentos de aplicação da SEC e da Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") e nas práticas e procedimentos da indústria de títulos e commodities. Ele recebeu treinamento intensivo sobre práticas e procedimentos de corretagem (tanto na frente como no back office) no mercado OTC e na Bolsa de Valores de Nova Iorque ("NYSE"), na Bolsa de Valores Americana ("AMEX") e na Bolsa de Opções do Conselho de Chicago ("CBOE"). Em resumo, o Advogado Pearce tem conhecimento e habilidade adquiridos ao longo de [40] anos de treinamento especializado sobre as minúcias das práticas e procedimentos de corretagem e procedimentos de execução da SEC que não puderam ser obtidos por um advogado competente praticante através de pesquisa de rotina ou experiência legal".

$21,000,000 Sentença Final para Roubo Civil
$8,500,000 Liquidação de Fraudes em Obrigações de Corretor de Bolsa
$8,200,000 Liquidação da Conta de Margem de Corretor de Bolsa
$7,800,000 Liquidação de Fraudes com Opções de Corretores de Ações
$6,000,000 Liquidação de Fraudes de Corretores de Títulos e Fundos de Obrigações
$5,800,000 Sentença arbitral para fraude de corretor de bolsa
OVER $160 MILLION RECOVERED FOR CLIENTS Contact Our Lawyers for Nationwide Help

Ouvir de nossos clientes

No The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.

Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório por dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.

Ouvir de nossos clientes

  • "Robert Pearce faz parte daquela raça incomum de advogados que são capazes de criar empatia com os clientes e adotar completamente sua causa".

    Aqui não há meio esforço. Ele e seu grupo de profissionais são excelentes estrategistas que podem executar com fervor preciso e determinação inabalável. Eles são uma enorme onda de fatos, pesquisa, precedentes e preparação, que me impressionou em seu rigor e criatividade, e o mais importante com os resultados. Nenhuma pedra fica sem volta e nenhum esforço é poupado. Em meu livro, ele e eles são aqueles de um tipo muito raro que se quer manter por muito tempo.

    - Ramon Flores-Esteves -
  • "Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado".

    Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado. Ele é o advogado do demandante do processo: inteligente, dedicado, totalmente capaz de julgar um caso, mas um grande negociador numa mediação. Ele fez um trabalho maravilhoso para nós, apoiando-nos totalmente durante todo o processo e mais do que se manter contra um grande escritório de advocacia nacional.

    - Maurice Z. -
  • "O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas".

    O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas. Conseguimos chegar a um acordo que foi de nossa total satisfação, tudo dentro de um processo muito suave, profissional e eficiente. O Sr. Pearce agora não é apenas nosso advogado, mas nosso amigo de família. Recomendamos muito a ele e à sua equipe!

    - Severiano L. -
  • "Para a melhor chance de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto".

    Este escritório de advocacia é o verdadeiro negócio. Tivemos tanta sorte que eles levaram nosso caso porque têm tanta experiência em títulos e todos os erros que acontecem nestas empresas de investimento onde eles enganam você e seu dinheiro (como no nosso caso) em esquemas que não são o que você pensa que eles são. O Sr. Robert Pearce é um dos melhores advogados que existe, um verdadeiro profissional que lutará por você e lhe dirá como é o tempo todo. Não poderíamos ter passado por esta experiência se não fosse por todos os conselhos, orientação e apoio que ele e todo o seu pessoal e associados trouxeram para o jogo. Para a melhor oportunidade de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto.

    - Astrid M. -
  • "Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos".

    O advogado Robert Pearce foi nosso advogado em um caso contra uma corretora e sou testemunha de sua capacidade e inteligência para lidar com advogados do mais proeminente escritório de advocacia de Nova York, o que foi a chave para recuperar grande parte de nossas perdas aplaudidas por sua negligência. Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos.

    - Jose A. C. -
  • "No final, Bob e eu demos a última risada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares".

    Nenhum advogado, exceto Bob, disse que eu tinha uma chance de ganhar. Quando os advogados da UBS me ofereceram, com gargalhadas, zero para resolver a disputa, Bob ficou ainda mais determinado a provar que todos estavam errados. Bob estava extremamente preparado, e sempre um passo à frente dos advogados da oposição durante toda a arbitragem. No final, Bob e eu demos a última gargalhada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunião e chamada telefônica foi feita com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho".

    A equipe de Robert é excelente. Eles são muito competitivos no que fazem e são muito responsáveis. Cada reunião e telefonema foi feito com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho. Seu profissionalismo, responsabilidade e empatia nos garantiram que estávamos em boas mãos. Recomendar a todos.

    - Mayra A. -

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Para representação dedicada por advogados com experiência substancial em todos os aspectos das investigações e procedimentos de execução da SEC em todo o país, contate nosso escritório de advocacia pelo telefone gratuito 800-732-2889, localmente pelo telefone 561-338-0037, ou Contate-nos online.