Somos FINRA Registrados, Examinadores, Investigadores e Advogados de Defesa

A advogada Pearce tem ajudado empresas e indivíduos com questões de registro FINRA e a defesa das investigações, exames e procedimentos de execução da FINRA, incluindo recursos, em todo o país por mais de 40 anos, a partir de escritórios localizados em todo o sul da Flórida. Se você é um consultor ou corretor que lida com questões da FINRA, é fortemente encorajado a contratar um advogado de defesa da FINRA imediatamente.

Entre em contato conosco on-line ou por telefone gratuito pelo número 800-732-2889 (local 561-338-0037) para sua Consulta Inicial Gratuita.

Estas são questões sérias, pois as ações disciplinares resultantes destas investigações e exames podem ter um impacto significativo em qualquer carreira registrada de "membro" e "membro associado".

Sanções por violações das regras e regulamentos da indústria ou leis federais ou estaduais de títulos podem resultar em: uma censura, multas substanciais, ordens de reembolso de clientes (restituição) por suas perdas, suspensões e barras permanentes de vida útil da associação com qualquer corretora-resposta FINRA. As questões nestas investigações, exames e processos disciplinares são muito exigentes e podem envolver as minúcias da indústria de títulos e valores mobiliários. Este é um fórum único onde o baralho é empilhado contra o "membro" e "pessoas associadas", portanto, a experiência é fundamental para seu sucesso. Não ponha em risco sua carreira com advogados inexperientes em assuntos regulatórios da indústria de títulos e valores mobiliários.

Somos advogados de defesa experientes em FINRA que resolvem problemas de registro

Todos os corretores e seus representantes de vendas nos Estados Unidos devem ser registrados (licenciados) antes de poderem fazer qualquer negócio de títulos com o público. Pode ser difícil registrar os corretores-dealers e os representantes individuais quando essas empresas e indivíduos já tiveram

Reclamações prévias de clientes, ações disciplinares, falências e outras marcas negras em seus registros. A não revelação inadvertida de incidentes anteriores poderia terminar o processo de registro ou atrasá-lo por muitos meses. A intervenção precoce e a assistência de um advogado experiente com este órgão estatal poderia resultar em uma resolução rápida de seu problema particular de registro. Sabemos por experiência anterior como trabalhar com eles para realizar o trabalho de forma rápida e econômica.

Nós podemos ajudá-lo a evitar as armadilhas do exame FINRA

A FINRA realiza regularmente exames de seus membros na sede e filiais. Os exames de rotina, que geralmente são anunciados, envolvem inspeções do programa de cumprimento das práticas financeiras, operacionais e de vendas da empresa. Ela também realiza exames surpresa de "causa" desencadeados por indicações arbitrais, seu programa de vigilância, dicas de denunciantes e indicações de outros reguladores que podem ser mais problemáticas. Geralmente, as corretoras maiores têm seus próprios advogados e/ou oficiais de conformidade no pessoal para lidar com esses exames e inspeções de rotina ou de surpresa. Representamos as corretoras e filiais menores que não têm essa mão de obra durante esses exames.

Advogados de Defesa da FINRA
Robert Wayne Pearce & Adam Kara-Lopez, Advogados do Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, PA

As Investigações e Processos de Execução da FINRA são Sérios e Requerem Procuradores de Defesa competentes da FINRA

Embora a FINRA não seja uma agência governamental e não possa colocá-lo na cadeia por violação das regras e regulamentos do setor, é uma organização auto-reguladora, e todos os corretores-operadores que fazem negócios com o público são membros e estão sujeitos a suas regras, regulamentos, práticas e procedimentos, incluindo ações disciplinares por violação de suas regras.

Embora estas ações disciplinares sejam consideradas de natureza civil (ao contrário das ações penais), elas não são necessariamente conduzidas de forma civil. Mais importante, você não tem certos direitos com a FINRA que possam existir com a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos ou outro regulador estadual, incluindo o direito de se recusar a responder a uma pergunta com o fundamento de que sua resposta pode tender a incriminá-lo como garantido pela Quinta Emenda à Constituição dos Estados Unidos sem conseqüências, incluindo uma barra da indústria de acordo com a Regra FINRA 8210 por não cooperar com a investigação da FINRA.

Nosso escritório de advocacia é bem versado nas regras, práticas e procedimentos da FINRA. 

Leia: Introdução da Stockbroker aos Exames e Investigações da FINRA

O que é uma carta FINRA 8210?

FINRA geralmente inicia consultas com empresas de corretagem e funcionários que são pessoas registradas na FINRA com a chamada FINRA 8210 carta. A carta avisa que a FINRA está conduzindo uma investigação para determinar se houve violações das leis federais de títulos e das regras e regulamentos do setor. No parágrafo seguinte, você está sendo solicitado, "De acordo com a Regra FINRA 8210", a fornecer documentos e/ou a comparecer em um escritório da FINRA para prestar testemunho "On-the-Record". Em seguida, você lê o aviso:

Segundo a Regra FINRA 8210, você é obrigado a responder a esta solicitação de forma completa, rápida e sem qualificação. Você também é obrigado a complementar ou corrigir qualquer resposta que você aprendeu mais tarde ter sido incompleta ou imprecisa. Se você retiver qualquer documento ou informação de resposta, você deve identificar especificamente o que está retido e declarar a base para fazê-lo. Qualquer falha de sua parte em satisfazer essas obrigações poderá expor você a sanções, incluindo uma barra permanente da indústria de títulos.

Esta carta poderia ter sido precipitada pelo Programa de Vigilância Automatizada da FINRA, seu arquivamento ou uma empresa arquivando um Formulário U-4 ou Formulário U-5 (divulgando reclamações de clientes, prisões, condenações, hipotecas, falência, atividades comerciais externas, etc.), Queixas de denunciantes, reclamações de clientes à Linha Direta da FINRA ou encaminhamentos da SEC e outros reguladores.

Você não pode ignorar uma carta FINRA 8210, mas se o fizer será automaticamente suspenso e um processo de execução será iniciado para impedi-lo permanentemente de trabalhar na indústria de títulos e valores mobiliários. Entretanto, às vezes surgem problemas onde o cumprimento do pedido pode levar à renúncia de seu privilégio da Quinta Emenda contra a auto-incriminação. Portanto, você precisa de aconselhamento profissional sobre se e como deve responder a uma carta FINRA 8210. Em um parecer publicado do Tribunal, a juíza do Tribunal Federal do Distrito Federal Janet C. Hall escreveu:

"Desde 1983, o Advogado Pearce tem continuado sua formação especializada, participando de centenas de horas de seminários focados na investigação e procedimentos de aplicação da SEC e da Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") e nas práticas e procedimentos da indústria de títulos e commodities. Ele recebeu treinamento intensivo sobre práticas e procedimentos de corretagem (tanto na frente quanto no back office) no mercado OTC e na Bolsa de Valores de Nova Iorque ("NYSE"), na Bolsa de Valores Americana ("AMEX") e na Bolsa de Opções do Conselho de Chicago ("CBOE"). Em resumo, o Advogado Pearce tem conhecimento e habilidade adquiridos ao longo de [40] anos de treinamento especializado sobre as minúcias das práticas e procedimentos de corretagem e procedimentos de execução da SEC que não puderam ser obtidos por um advogado competente praticante através de pesquisa de rotina ou experiência legal".

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$8,200,000 Liquidação da Conta de Margem de Corretor de Bolsa
$7,800,000 Liquidação de Fraudes com Opções de Corretores de Ações
$6,000,000 Liquidação de Fraudes de Corretores de Títulos e Fundos de Obrigações
$5,800,000 Sentença arbitral para fraude de corretor de bolsa
$5,500,000 Acordo de Arbitragem FINRA
$5,000,000 FINRA Arbitration Settlement
$4,300,000 Solução de Ação de Classe do Tribunal Federal
$3,500,000 Acordo com o Tribunal Estadual da Flórida
$3,350,000 Acordo de Arbitragem FINRA
$3,200,000 Sentença de Arbitragem FINRA
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Você Deve Contratar um Advogado de Defesa FINRA Qualificado Imediatamente

Como foi dito acima, a investigação FINRA pode começar com uma simples carta de reclamação do cliente. A próxima coisa que você sabe é que está preso em seu escritório ou no registro nos escritórios da FINRA dando testemunho aos examinadores e advogados da FINRA que estão fazendo perguntas em fogo rápido, sem o benefício de um advogado. Você não pode sair da sala e recusar-se a responder às perguntas por causa das ameaças de barrar você da indústria por falta de cooperação, conforme exigido pela Regra FINRA 8210. Estamos disponíveis em nossos escritórios da Flórida para consultá-lo imediatamente sobre qualquer inquérito FINRA ou questão de conformidade que possa resultar em sérias conseqüências para sua carreira antes que seja tarde demais!

Ouvir de nossos clientes

Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.

Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório a partir de dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.

Ouvir de nossos clientes

  • "Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright."

    Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright. For years, we were misled by a brokerage firm who told us they would correct the wrong or compensate us for their mistakes. Only after we started working with Bob, we realized how powerful and wonderful it is to have a top legal expert by your side. Bob is immensely detail oriented, knowledgeable, professional, and confident. We are more than happy with the outcome Bob achieved for us within just a few months. Thank you, Bob!

    - Q Wang -
  • "Robert Pearce faz parte daquela raça incomum de advogados que são capazes de criar empatia com os clientes e adotar completamente sua causa".

    Aqui não há meio esforço. Ele e seu grupo de profissionais são excelentes estrategistas que podem executar com fervor preciso e determinação inabalável. Eles são uma enorme onda de fatos, pesquisa, precedentes e preparação, que me impressionou em seu rigor e criatividade, e o mais importante com os resultados. Nenhuma pedra fica sem volta e nenhum esforço é poupado. Em meu livro, ele e eles são aqueles de um tipo muito raro que se quer manter por muito tempo.

    - Ramon Flores-Esteves -
  • "Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado".

    Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado. Ele é o advogado do demandante do processo: inteligente, dedicado, totalmente capaz de julgar um caso, mas um grande negociador numa mediação. Ele fez um trabalho maravilhoso para nós, apoiando-nos totalmente durante todo o processo e mais do que se manter contra um grande escritório de advocacia nacional.

    - Maurice Z. -
  • "O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas".

    O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas. Conseguimos chegar a um acordo que foi de nossa total satisfação, tudo dentro de um processo muito suave, profissional e eficiente. O Sr. Pearce agora não é apenas nosso advogado, mas nosso amigo de família. Recomendamos muito a ele e à sua equipe!

    - Severiano L. -
  • "Para a melhor chance de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto".

    Este escritório de advocacia é o verdadeiro negócio. Tivemos tanta sorte que eles levaram nosso caso porque têm tanta experiência em títulos e todos os erros que acontecem nestas empresas de investimento onde eles enganam você e seu dinheiro (como no nosso caso) em esquemas que não são o que você pensa que eles são. O Sr. Robert Pearce é um dos melhores advogados que existe, um verdadeiro profissional que lutará por você e lhe dirá como é o tempo todo. Não poderíamos ter passado por esta experiência se não fosse por todos os conselhos, orientação e apoio que ele e todo o seu pessoal e associados trouxeram para o jogo. Para a melhor oportunidade de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto.

    - Astrid M. -
  • "Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos".

    O advogado Robert Pearce foi nosso advogado em um caso contra uma corretora e sou testemunha de sua capacidade e inteligência para lidar com advogados do mais proeminente escritório de advocacia de Nova York, o que foi a chave para recuperar grande parte de nossas perdas aplaudidas por sua negligência. Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos.

    - Jose A. C. -
  • "No final, Bob e eu demos a última risada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares".

    Nenhum advogado, exceto Bob, disse que eu tinha uma chance de ganhar. Quando os advogados da UBS me ofereceram, com gargalhadas, zero para resolver a disputa, Bob ficou ainda mais determinado a provar que todos estavam errados. Bob estava extremamente preparado, e sempre um passo à frente dos advogados da oposição durante toda a arbitragem. No final, Bob e eu demos a última gargalhada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunião e chamada telefônica foi feita com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho".

    A equipe de Robert é excelente. Eles são muito competitivos no que fazem e são muito responsáveis. Cada reunião e telefonema foi feito com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho. Seu profissionalismo, responsabilidade e empatia nos garantiram que estávamos em boas mãos. Recomendar a todos.

    - Mayra A. -

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Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., compreendem o que está em jogo nos exames e investigações da FINRA por violação de suas regras e as conseqüências. O advogado Pearce tem experiência substancial em todos os aspectos do registro, exames, investigações e procedimentos de execução da FINRA. Contate-nos online ou por telefone gratuito em 800-732-2889 (local 561-338-0037) para sua Consulta Inicial Gratuita.