Perguntas mais freqüentes

O Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. é um escritório de advocacia boutique que tem limitado suas áreas de atuação à representação de investidores, corretores e consultores em disputas envolvendo membros e reguladores da indústria de valores mobiliários e commodities em tribunais e arbitragens em todo o país. O advogado fundador, Robert Wayne Pearce, tem mais de 40 anos de experiência em julgamentos e está pessoalmente envolvido como o advogado principal em todos os casos de tribunal e arbitragem.

A principal razão para contratar o advogado Pearce e sua firma é que será difícil para você encontrar qualquer advogado nos Estados Unidos com mais experiência (mais de 40 anos) representando investidores, corretores e assessores em disputas envolvendo membros e reguladores da indústria de títulos e commodities em tribunal e arbitragem. O número 40 representa a experiência pessoal do Sr. Pearce, não a experiência total de todos os advogados que trabalham no escritório envolvidos em questões da indústria de valores mobiliários e commodities.

Você deve contratar o Sr. Pearce porque ele já viu e litigou a maior parte das questões durante seus muitos anos tratando de casos da indústria de títulos e commodities. Ele rapidamente reúne as provas, analisa os fatos à luz da lei, regras e regulamentos aplicáveis, conhece a diferença entre casos bons e maus, e será franco com você desde cedo na representação sobre os méritos de sua reivindicação ou defesa. O Sr. Pearce não se esquiva de questões complexas de títulos e mercadorias. Se ele aceitar seu caso, você pode ter certeza de que é apenas porque ele acredita, por experiência própria, que seu caso tem mérito e você ganhará se for a julgamento ou arbitragem.

Você deve desconfiar de qualquer advogado que lhe diga, imediatamente após contatá-lo ou sem qualquer conversa ou análise significativa, que você tem um grande caso. Há muitos advogados jovens e/ou inexperientes por aí, que procuram os clientes com anúncios no Google, cultivando e colhendo casos para preencher seus silos sem o conhecimento e a experiência para determinar o mérito do caso ou pior, sem levar em conta se ele tem mérito, apenas para arquivar um caso frívolo esperando um acordo rápido e incômodo. Este último tipo de advogado é perigoso porque ele ou ela pode abandonar seu caso e expô-lo a uma reclamação de honorários advocatícios ou custos por parte da defesa.

Se você é um investidor que acredita ter uma ou mais dessas reclamações de investidores [link para a página do investidor matriz] e sofreu prejuízos e deseja clicar e ler [link para o artigo] mais sobre as arbitragens FINRA e onde sem dúvida você está indo para resolver sua disputa, clique aqui e saiba mais sobre o que nos distingue de nossos concorrentes.

Se você acha que é o alvo, sujeito ou meramente uma testemunha que recebeu uma intimação em uma investigação dos EUA. Securities and Exchange Commission (SEC), Commodities Futures Trading Commission (CFTC), Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), National Futures Association (NFA), Certified Financial Planning Board of Standards (CFP), Florida Office of Financial Regulation (FLA-OFR) [link para a página de cada regulador] e outros reguladores estaduais, você deve clicar e ler [ link para a página da SEC aqui ela é citada ou opinião ou pdf] sobre o que a juíza da Corte Federal Janet Hall disse sobre o advogado Pearce quando ele derrotou sozinho uma equipe de promotores da SEC e entregou a sua cliente um cheque de $500.000 da SEC por apresentar uma reclamação frívola e ir a julgamento não uma, mas duas vezes. O Sr. Pearce não desistiu de seu cliente; ele lhe trouxe não apenas justiça, mas um cheque de honorários advocatícios, o que acontece raramente quando o governo apresenta um processo e vai a julgamento.

Por mais de 40 anos, o advogado Pearce tem representado não apenas investidores, mas também corretores e consultores que sofreram abusos nas mãos de seus empregadores e reguladores durante e após o registro. Ele tem experiência substancial com CRD Expungement, limpeza dos registros dos corretores de reivindicações falsas; disputas de contratos de trabalho envolvendo cláusulas de não concorrência, e cláusulas de não solicitação, segredos comerciais e informações de propriedade, empréstimos perdoáveis, notas promissórias e bônus iniciais; formulário U-5 Difamação, quando um empregador arquiva informações falsas e difamatórias sobre um funcionário após o término de uma relação de trabalho; disputas de discriminação no emprego que constituem raça, idade e/ou, discriminação sexual, assédio sexual e casos de demissão ou retaliação injusta; e problemas de registro.

Nossos honorários diferem dependendo do tipo de disputa e se você é um investidor, corretor ou consultor que tem uma reclamação por má conduta e danos que poderiam ser recuperados do infrator; do réu ou respondente em uma investigação ou processo de execução ou ação de cobrança de emprego; ou outro assunto no qual a quantidade de tempo que será gasto é previsível. Geralmente, com relação aos casos que aceitamos para investidores, corretores ou consultores com reivindicações contra corretores solventes e cobráveis, nossos honorários são estruturados em uma base de contingência, híbrida ou horária na eleição de nossos clientes. Os clientes que são réus ou respondentes em ações regulatórias e de cobrança serão cobrados à hora. Em alguns dos casos menores em que as taxas são mais previsíveis, tais como processos de expungement, podemos acordar uma taxa fixa com nossos clientes.

Nas disputas em que somos retidos por um investidor, corretor ou consultor que tem uma reclamação por má conduta e danos que poderiam ser recuperados de uma empresa de corretagem solvente e cobrável, geralmente oferecemos um acordo de pagamento de taxa de contingência para nossos serviços. A descrição mais simples de um acordo de taxa de contingência é: só seremos pagos se você for pago! A taxa que cobramos é uma porcentagem do valor que realmente recuperamos como resultado de um acordo, sentença arbitral ou julgamento. Você deve estar ciente de que alguns advogados e não advogados que lidam com arbitragens podem cobrar uma taxa pelo valor do acordo, sentença arbitral ou julgamento, sem considerar se eles realmente recuperam, cobram, o valor que lhe é devido.

A porcentagem da taxa cobrada depende do foro (tribunal ou arbitragem), das regras da barra estadual ou territorial, e da complexidade e tamanho do caso em termos de danos potenciais que poderiam ser recuperados. Nossos honorários são sempre baseados no valor total do benefício que conferimos ao(s) nosso(s) cliente(s), quer o valor seja caracterizado como danos compensatórios ou punitivos, juros, honorários advocatícios, honorários de testemunhas especializadas, e/ou outras despesas de litígio. Em alguns casos envolvendo corretores e consultores, o valor bruto poderia incluir o valor da dívida que é perdoada e/ou liberada. Nossos acordos de taxa de contingência podem ser negociáveis dependendo dos fatos do caso, do foro, do valor dos danos e de suas circunstâncias financeiras.

Se aceitarmos seu caso em um acordo de taxa de contingência, geralmente adiantamos todas as taxas e despesas e não as recuperamos a menos que liquidemos ou ganhemos seu caso e façamos uma recuperação monetária. O valor que coletamos é sempre aplicado primeiro ao reembolso de todas as taxas e despesas que adiantamos.

Não insistimos que nenhum cliente nos retenha com base em uma taxa de contingência; se o cliente preferir nos pagar por nossos serviços por hora, tiver a capacidade financeira para fazê-lo e concordar com nossos rigorosos requisitos de depósito de segurança, terá a opção de fazê-lo. Estamos aqui para servir nossos clientes, e estamos felizes em acomodar qualquer acordo que torne nossos clientes mais confortáveis. A este respeito, há um ponto importante a ser lembrado: se aceitarmos um caso de acordo com uma taxa de contingência, assumimos o risco de perda. Entretanto, se você negociar um acordo de hora em hora ou outro, você assume o risco de perda em termos de honorários advocatícios e de testemunhas especializadas e outras despesas de ligação.

Finalmente, embora não haja garantias de qual será o resultado em qualquer questão de arbitragem ou litígio que assumimos em um acordo de taxa de contingência, você deve saber que nos esforçamos para ganhar cada caso para não perder nosso investimento de centenas de horas de honorários advocatícios, honorários de testemunhas especializadas e outras despesas que adiantamos em seu nome. O advogado Pearce não faz uma oferta de taxa de contingência a menos que ele acredite que vai ganhar e fazer uma recuperação que o compensará justamente por sua perda e cobrirá nosso tempo e despesas.

Cada vez mais disputas estão sendo resolvidas em fóruns de resolução alternativa de disputas (ADR) nos dias de hoje. Os principais métodos de ADR são a arbitragem e a mediação. Quer você seja um investidor ou um corretor, as probabilidades são que você tenha concordado em um acordo de abertura de conta ou acordo de associação a uma organização auto-reguladora para resolver qualquer disputa com qualquer empresa de corretagem de ações ou commodities em um fórum de arbitragem fora do tribunal, como a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA), Associação Nacional de Futuros (NFA), Associação Americana de Arbitragem (AAA) ou as organizações de Arbitragem Judicial e Serviços de Mediação (JAMS) em locais em todos os Estados Unidos.

Saiba mais

A mediação é outro método alternativo de resolução de disputas (ADR) e é freqüentemente confundida com arbitragem. A principal diferença entre a mediação e a arbitragem é a pessoa que controla a decisão. A mediação é geralmente um processo voluntário de resolução de disputa onde as partes permanecem no controle e uma pessoa chamada de Mediador ajuda as partes a encontrar uma resolução mutuamente aceitável de sua disputa. Por outro lado, a arbitragem é um processo de resolução de disputa onde uma pessoa chamada de Árbitro controla e dita a resolução da disputa. O Mediador facilita a solução do problema pelas próprias partes através de uma variedade de técnicas de negociação de resolução de disputas. A mediação freqüentemente ocorre antes ou durante o processo de arbitragem ou de litígio judicial.

O advogado Pearce não só representa clientes em mediações judiciais e mediações de arbitragem da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA), mas também foi treinado e qualificado para servir como Mediador Civil da Corte da Flórida e como Mediador da FINRA para ajudá-lo a resolver sua disputa. O Sr. Pearce adquiriu experiência substancial servindo em todas as capacidades no processo de mediação em toda a Flórida e em todo o país durante os últimos 40 anos de sua prática.

O Processo de Mediação

Dependendo se a mediação foi ordenada pelo tribunal de acordo com as regras do tribunal ou puramente voluntária e de acordo com um acordo das partes, os procedimentos e regras que regem a mediação podem variar muito. Da mesma forma, o estilo do mediador e o processo variarão dependendo do mediador em particular e das partes envolvidas na disputa. Em algumas mediações, as partes se reúnem com o mediador cara a cara durante todo o processo e tentam resolver a disputa. Entretanto, na maioria das vezes, o mediador escuta as declarações iniciais das partes ou de seus advogados sobre a disputa e depois separa as partes em salas separadas onde o mediador realizará caucus privados (reuniões) com cada parte e ouvirá suas reclamações, temperará suas expectativas e as ajudará a encontrar uma solução racional para seu problema. Um mediador hábil ajudará as partes a compreender as questões do caso e os pontos fortes e fracos da posição de cada parte para chegar a um compromisso. Em algumas mediações, o Mediador dará sua opinião sobre como a disputa deve ser resolvida (algumas regras do tribunal proíbem os Mediadores de darem opiniões). Este processo geralmente leva um dia inteiro, mas pode ser mais curto ou mais longo, dependendo das partes e de sua resolução para chegar a uma decisão amigável com a assistência do Mediador.

O papel do mediador

O papel do Mediador é conduzir as partes a uma resolução amigável de sua disputa. Muitas vezes, as partes são emocionais e irracionais no início de qualquer disputa porque uma ou mais delas foram profundamente feridas e percebem que a outra é responsável por seu sofrimento. A primeira coisa que um mediador provavelmente fará é reconhecer os estados emocionais das partes e empatizar com cada uma delas para ganhar sua confiança e confiança. O próximo passo no processo é definir claramente as questões da disputa e a posição de cada parte. Uma vez que as questões estejam definidas e as posições definidas, o Mediador ajudará as partes a compreender os pontos fortes da posição da outra parte e os pontos fracos de suas próprias posições para iniciar o processo de compromisso. O Mediador pode viajar muitas vezes entre as salas de reunião separadas carregando perguntas, respostas, exigências, contrapropostas, ofertas de acordo e contrapropostas para ajudar as partes a estreitar suas questões e preencher a lacuna entre a quantidade de alívio monetário que geralmente resolverá a disputa.

Os Benefícios da Mediação

Um bom mediador focalizará as partes nos benefícios de fazê-las determinar seu próprio destino do que fazer com que outra pessoa lhes imponha sua decisão. Os mediadores que atuam na resolução dos processos de arbitragem da FINRA geralmente têm experiência nessa indústria e em disputas do setor. Na maioria das mediações da indústria de valores mobiliários, o Mediador não é limitado por nenhuma regra judicial que proíba as opiniões do mediador. Um bom mediador da indústria de valores mobiliários deve ser capaz de definir as questões, avaliar fatos de apoio e prejudiciais para que a mediação possa ser bem sucedida na resolução total e parcial de disputas. No mínimo, a mediação ajudará as partes a entender suas diferenças, perderá sua conexão emocional e se tornará mais racional e prática na tomada de decisões. Se um mediador puder ajudar as partes para esse fim, uma resolução parcial ou total da disputa poderá ser possível em algum momento. Quanto mais cedo uma disputa for resolvida, mais todas as partes serão beneficiadas em termos de redução da angústia pessoal e das dificuldades financeiras. Quando uma disputa é resolvida em arbitragem ou litígio, normalmente se traduz em enormes economias de conflitos pessoais, tempo e dinheiro para todos os envolvidos.