O Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. e nossos advogados de defesa da CFTC têm experiência substancial em lidar com investigações e processos de aplicação da CFTC em todo o país.
Entre em contato conosco on-line ou ligue gratuitamente para nosso escritório de advocacia no número 800-732-2889.
Não leve a sério o fato de estar sendo investigado pela CFTC. Proteja sua carreira e seu futuro e procure imediatamente um advogado experiente.
SOMOS ADVOGADOS DE DEFESA CFTC QUE LIDAM COM INVESTIGAÇÕES CFTC E PROCESSOS DE EXECUÇÃO EM TODOS OS ESTADOS UNIDOS
O Congresso promulgou o Commodities Futures Trading Act de 1974 (CEA) e estabeleceu a Commodities Futures Trading Commission (a "CFTC") para regular a indústria de futuros de commodities nos Estados Unidos.
Ela regula a criação, modificação e negociação de todos os contratos futuros para promover a indústria e proteger os investidores contra fraudes através de declarações enganosas e declarações enganosas, manipulação, dispositivos e esquemas fraudulentos, trapaças, negócios fictícios e uso indevido de fundos de clientes.
Em 1982, o CEA foi alterado e agora regula todos os contratos futuros e opções negociados nas bolsas de futuros dos EUA. Em 2000, o Congresso emendou a CEA mais uma vez promulgando a Lei de Modernização dos Futuros de Mercadorias para aumentar a concorrência e reduzir o risco sistêmico em futuros e no mercado de derivativos de mercado de balcão.
A última grande revisão da CEA veio com a Lei Dodd-Frank, que deu ao CFTC nova autoridade de aplicação sobre futuros, swaps, transações de metais preciosos alavancados e poderes mais amplos para regular fraudes em compras reais de uma mercadoria conhecida como transações "spot" ou "físicas". Além de proibir deturpações, declarações enganosas e manipulação de preços, a CEA agora proíbe (como a Regra 10b-5 da Lei 34) "dispositivos ou artifícios manipuladores ou enganosos".
O CFTC investiga e processa alegadas violações dos Regulamentos da CEA e do CFTC em processos administrativos do CFTC e em processos de execução judicial federal.
O CFTC trabalha em estreita colaboração com a Procuradoria dos Estados Unidos (USAO) e a Comissão Federal de Comércio (FTC) no policiamento dos mercados de commodities, portanto, aqueles de vocês neste negócio devem se preocupar sempre que forem emitidas intimações e os investigadores do CFTC baterem à sua porta.
O QUE DEVO FAZER QUANDO RECEBO UMA INTIMAÇÃO CFTC?
As intimações do CFTC são emitidas a empresas e indivíduos para coletar provas quando tiver razões para acreditar que as leis federais de valores mobiliários possam ter sido violadas.
Neste ponto, uma Ordem Formal de Investigação foi introduzida e foi concedida autoridade a seus advogados e investigadores para intimar documentos e testemunhar para determinar se de fato há provas de que ocorreu alguma violação.
As intimações são feitas a pessoas que podem ser o alvo ou o objeto da investigação como respondente em um processo administrativo ou como réu em um processo de execução a ser arquivado no tribunal federal.
Também são feitas intimações a indivíduos e entidades que os advogados e investigadores do CFTC acreditam que possam ter alguma evidência da suspeita de violação. O CFTC não lhe dirá se você é um alvo, sujeito ou mera testemunha. Na verdade, os advogados e investigadores do CFTC não lhe dirão nada sobre a investigação!
Portanto, a primeira coisa que você deve fazer é entrar em contato com um advogado de defesa experiente do CFTC para ajudá-lo a decidir rapidamente como você vai responder à intimação. Os indivíduos (não corporações ou outras pessoas jurídicas) sempre têm o direito de fazer valer seu privilégio de não se incriminarem, como garantido pela Quinta Emenda à Constituição dos EUA. Uma vez que você apresente documentos ou informações ou testemunhe, pode ser tarde demais para fazer valer seu direito à Quinta Emenda! Em um parecer publicado do Tribunal, a juíza Janet C. Hall, do Tribunal Distrital Federal, escreveu:
"Desde 1983, o Advogado Pearce tem continuado sua formação especializada, participando de centenas de horas de seminários focados na investigação e procedimentos de aplicação da SEC e da Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") e nas práticas e procedimentos da indústria de títulos e commodities. Ele recebeu treinamento intensivo sobre práticas e procedimentos de corretagem (tanto na frente como no back office) no mercado OTC e na Bolsa de Valores de Nova Iorque ("NYSE"), na Bolsa de Valores Americana ("AMEX") e na Bolsa de Opções do Conselho de Chicago ("CBOE"). Em resumo, o Advogado Pearce tem conhecimento e habilidade adquiridos ao longo de [40] anos de treinamento especializado sobre as minúcias das práticas e procedimentos de corretagem e procedimentos de execução da SEC que não puderam ser obtidos por um advogado competente praticante através de pesquisa de rotina ou experiência legal".
O advogado Pearce tem defendido com sucesso clientes envolvidos em investigações informais do CFTC, investigações formais e ações de execução desde meados dos anos 80 de seus escritórios no sul da Flórida. Ele tem enfrentado o CFTC em suas muitas varreduras de corretoras de opções de commodities, empresas FOREX Off-Shore, empresas de Metais Preciosos Alavancados e Cash-only Precious Metals, Mercadores da Comissão de Futuros e pequenas empresas de corretagem de introdução ao longo de sua carreira de 40 anos.
A advogada Pearce trabalha de perto com as equipes jurídicas e gerenciais internas para alcançar o objetivo final do cliente e evitar processos judiciais. É essencial, no início de qualquer nova investigação de mercadorias ou ação de execução, identificar uma estratégia sólida que seja calculada para levar a uma resolução rápida e favorável. Em alguns casos, é aconselhável trabalhar em cooperação com o governo; em outros casos, uma postura mais defensiva é apropriada. Independentemente da estratégia, o Sr. Pearce é um advogado que tem uma reputação de credibilidade e eficácia em suas relações com os investigadores do governo.
MR. PEARCE É UM ADVOGADO DE DEFESA EXPERIENTE EM METAIS PRECIOSOS
O ambiente de commodities tornou-se mais desafiador com as Emendas Dodd-Frank e o aumento da autoridade concedida ao CFTC e sua Divisão de Aplicação da Lei. Como resultado, o CFTC tem demonstrado uma agressividade sem precedentes em suas investigações sobre a atividade comercial nos mercados de commodities do país. O negócio de corretagem de metais preciosos tornou-se o foco da atenção da CFTC e de outras autoridades reguladoras no sul da Flórida e em todo o país. Antes que as Emendas Dodd Frank se tornassem efetivas, o Sr. Pearce defendeu com sucesso os clientes no negócio de metais preciosos alavancados porque o CFTC não tinha "nenhuma jurisdição" sobre os negócios em qualquer lugar nos Estados Unidos antes disso.
Ouvir de nossos clientes
Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.
Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório a partir de dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.
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