Se você está lendo este artigo, provavelmente é um investidor que perdeu uma quantia substancial de dinheiro, pesquisou no Google "FINRA Arbitration Lawyer", clicou em vários sites de advogados, e talvez até falou com um chamado "Securities Arbitration Lawyer" que lhe disse após um telefonema de cinco minutos que "você tem um grande caso"; "você precisa assinar um contrato de retenção com base em 'taxa de contingência'"; e "você precisa agir agora porque o estatuto de limitações vai funcionar".
Talvez você queira se perguntar se esse advogado é tão ruim quanto os corretores de bolsa que lhe preocupavam em primeiro lugar.
Alguns advogados o apressarão a contratá-los antes que você fale com qualquer outra pessoa e não lhe falarão sobre a cláusula no contrato deles que lhes permite deixá-lo como cliente mais tarde se não conseguirem um acordo rápido.
Eles o solicitarão sem uma avaliação de caso real e/ou sem qualquer explicação dos procedimentos da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro ("FINRA").
O cenário acima não é a forma de os advogados atenderem adequadamente os clientes, e não é a forma como fazemos negócios no The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A.
Se você está planejando falar ou reunir-se conosco ou com qualquer outro advogado, deixe-nos apresentá-lo ao processo de arbitragem FINRA dando-lhe algumas informações com antecedência para ajudá-lo a compreender as diferentes etapas da arbitragem FINRA, o que você deve esperar de advogados especializados e experientes em arbitragem de títulos FINRA, e o que você deve esperar fazer pessoalmente para ter o melhor resultado:
1. REVISÃO DO CASO
Antes de aceitarmos qualquer caso, nossos advogados conduzem uma entrevista completa com você para compreender: a natureza de seu relacionamento com seu corretor; o nível de sua sofisticação financeira; as representações ou promessas feitas a você em relação a qualquer recomendação de investimento; e sua experiência pessoal de investimento, objetivos de investimento e condição financeira no momento de qualquer recomendação ou período de tempo relevante.
Analisaremos seus registros de conta, incluindo, mas não limitado a: extratos de conta; confirmações; documentos de abertura de nova conta; contratos; correspondência; e-mails; apresentações; e materiais de marketing que você possa ter recebido em conexão com suas contas e os investimentos feitos nas mesmas, etc.
Os investidores raramente entram em contato com nosso escritório sem saber se sofreram perdas de investimento, mas às vezes isso ocorre porque o investidor particular não tem todos os seus registros e/ou é pouco sofisticado, inexperiente e incapaz de decifrar os registros de conta que reteve.
Se você reteve seus extratos de conta e os forneceu, devemos ser capazes de pelo menos estimar (sob as diferentes medidas de danos) o valor que você pode ser capaz de recuperar se ganhar seu processo de arbitragem.
Se você não tiver esses registros, nós o ajudaremos a recuperá-los sem qualquer obrigação, para que todos nós tenhamos pleno conhecimento do valor que possivelmente poderemos recuperar para você se formos bem sucedidos na arbitragem.
Além disso, passaremos o tempo necessário para conhecê-lo e os fatos de sua disputa para ter uma boa chance de sucesso na prova de seu caso.
Afinal de contas, não beneficia nem você nem nosso escritório de advocacia a apresentar uma reclamação de arbitragem que, meses ou anos depois, descobrimos ter poucas chances de sucesso.
Em última análise, queremos saber, e você também deve saber, se tem ou não uma reclamação com mérito e se é provável que recupere os danos se passarmos por um processo de arbitragem completo.
O fato é que o Advogado Pearce não aceita casos a menos que ele e sua equipe acreditem que você tenha sofrido uma injustiça e tenham probabilidade de sucesso na audiência final da arbitragem.
2. A DECLARAÇÃO DE REIVINDICAÇÃO
Muitos desses advogados jovens e/ou inexperientes com sites vistosos e anúncios no Google Ad Word (para levá-los ao topo da página) estão mais interessados em comercializar e assinar casos para resolver mais cedo do que em ir até o fim e ganhar seu caso em uma audiência final de arbitragem para um resultado justo.
Muitas vezes, eles inserem seu nome em um formulário que eles usam em todos os casos, que diz pouco mais do que se você (o "Demandante") fosse um investidor com a corretora ABC e o corretor XYZ (o "Demandado(s)") fez declarações falsas, não divulgou fatos, fez recomendações inadequadas e violou as leis 123, você tem direito a danos.
Eles não estão dispostos e/ou não tomam o tempo necessário para estudar os pontos fortes e fracos de seu caso e escrever uma Declaração de Reclamação detalhada (também chamada de "Reclamação") com todos os fatos relevantes necessários para informar aos árbitros o que aconteceu e por que você tem o direito de recuperar seus danos.
Não é assim que o Advogado Pearce, com mais de 40 anos de experiência em disputas de investimento, apresenta uma Declaração de Reivindicação, o primeiro e às vezes o único documento que os árbitros lerão antes da audiência final da arbitragem.
3. A RESPOSTA
Após arquivarmos a Declaração de Reivindicação e ela for notificada, a corretora e/ou corretor de bolsa terá quarenta e cinco (45) dias para arquivar a Resposta a suas alegações.
Muitas vezes, o(s) requerido(s) solicitará(ão) uma prorrogação do prazo para apresentar a Resposta e nós a daremos a eles desde que nenhum outro prazo seja prorrogado, particularmente os prazos associados à seleção dos árbitros e ao agendamento da conferência inicial de pré-auditoria, onde todos os outros prazos e datas importantes da audiência final da arbitragem estão agendados.
Alguns clientes perguntaram por que o senhor lhes daria tempo extra para apresentar sua melhor resposta? Bem, acreditamos que depois de 40 anos fazendo estas arbitragens FINRA, é melhor conhecer a história que eles pretendem contar aos árbitros logo no início e trancá-los para que possamos apresentar a melhor estratégia e toda a jurisprudência necessária para superar suas melhores defesas e ganhar sua arbitragem.
Em outras palavras, preferimos conhecer a defesa logo no início do que ficar surpresos na audiência final. Além disso, o(s) respondente(s) pode(m) sempre tentar apresentar uma resposta emendada posteriormente e, se eles já solicitaram e receberam uma prorrogação de tempo, terão menos incentivo para fazê-lo e os árbitros terão menos razões para conceder-lhes aquela oportunidade adicional de mudar sua defesa.
4. SELEÇÃO DE ÁRBITROS
A próxima e talvez a etapa mais importante de qualquer processo de arbitragem FINRA é a seleção dos árbitros que decidirão as questões prévias à audiência, como moções de demissão e moções para obrigar a produção de documentos, ouvir o testemunho e rever as provas documentadas, e tomar a decisão sobre quem ganha ou perde e quanto dano é concedido, se houver.
Investigaremos potenciais árbitros e classificaremos estrategicamente os melhores nas listas fornecidas para a seleção dos árbitros em seu caso.
Conduzimos uma investigação exaustiva porque os árbitros nem sempre decidem o caso com base nas provas e fazem adjudicações justas de danos.
Alguns árbitros mentem sobre seus antecedentes ou não revelam fatos importantes sobre si mesmos apenas para serem selecionados como árbitros e ganharem alguma renda.
Alguns árbitros têm um preconceito oculto, preconceito ou outra agenda (particularmente árbitros aposentados mais velhos e/ou de carreira); isto é, serem selecionados e darem uma pequena sentença arbitral pensando que, se o fizerem, serão selecionados de novo e de novo pelo(s) Demandante(s) e pelo(s) Demandado(s) e serão capazes de se sustentarem.
Muitos advogados jovens e inexperientes simplesmente revisarão os perfis e classificarão os árbitros o mais rápido possível sem qualquer diligência devida ou outra investigação das revelações e dos antecedentes dos potenciais árbitros.
Não é assim que selecionamos os árbitros no The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A.
O advogado Pearce participou de centenas de arbitragens FINRA ao longo de sua carreira de 40 anos e selecionou centenas se não mais de mil árbitros para os casos de seus clientes.
O procedimento geral de seleção é que a FINRA fornece três (3) listas de árbitros: uma lista de dez (10) presidentes públicos experientes; uma lista de quinze (15) árbitros públicos (alguns sem experiência prévia); e dez (10) árbitros relacionados à indústria, para que as partes ataquem e classifiquem em ordem de preferência.
Temos pesquisado e mantido arquivos sobre milhares de árbitros no pool nacional da FINRA, que contêm seus perfis antigos, prêmios previamente inscritos e nossas pesquisas independentes na Internet e de colegas que tinham experiência anterior com eles. Portanto, sabemos por nossas pesquisas e experiências anteriores quem são os bons e os maus árbitros nas listas. Mas nós não paramos por aí!
Cada árbitro de cada lista é novamente selecionado para o seu caso.
Pesquisamos e/ou atualizamos seus antecedentes na Internet para ter certeza de que sabemos, por exemplo: sua filiação a partidos políticos e doações; clubes e organizações; e educação e histórico de trabalho, para ter certeza de que eles revelaram de forma precisa e completa todos esses fatos materiais em seus perfis de árbitros e relatórios de divulgação.
Entramos em contato com nossa rede de advogados para comentar mais sobre árbitros específicos, bons e ruins. Não apenas selecionamos nossos melhores árbitros, mas antecipamos as prováveis seleções e ordem de classificação de nossos oponentes.
Geralmente, podemos prever qual árbitro das listas será classificado ou golpeado pelo outro lado e classificar o resto na ordem que acreditamos que nos dará os melhores árbitros remanescentes na lista para nomeação pela FINRA em seu caso.
Às vezes as listas de árbitros oferecem um bom número de árbitros para um lado ou para o outro. Seja qual for a lista, você pode ter certeza de que reservaremos um tempo para investigar e classificar os melhores árbitros em nossa ordem de preferência no formulário de classificação fornecido.
Logo após cada parte submeter suas listas, FINRA entrará em contato com os árbitros mais bem classificados em cada uma das categorias até que o painel de arbitragem de três (3) pessoas seja nomeado.
5. A CONFERÊNCIA INICIAL DE PRÉ-AUDIÇÃO
Aproximadamente três a quatro meses após a apresentação de sua reclamação, os árbitros serão nomeados pela FINRA e a Conferência de Pré-auditoria Inicial ("IPHC") com os árbitros e os advogados terão lugar para marcar datas importantes no processo de arbitragem, incluindo as datas da audiência final da arbitragem, quando o testemunho e as provas forem apresentados como um julgamento.
Os árbitros também estabelecerão prazos para que as partes: terminem de fazer pedidos de documentos e produzir documentos; apresentem moções para demissão; apresentem moções para obrigar a descoberta; intimem terceiros a produzir documentos e/ou compareçam na audiência final para prestar depoimento; apresentem moções probatórias de pré-auditoria em limina; e apresentem resumos de pré-auditoria resumindo o caso com memorandos de lei sobre as questões importantes relacionadas às reivindicações e defesas.
Alguns escritórios de advocacia delegam o IPHC a sócios ou associados juniores, mas não a nós. A advogada Pearce é a advogada principal e trata de todas as audiências em seu caso.
O IPHC é a primeira oportunidade de se reunir e conhecer os membros de seu painel de arbitragem, e quanto mais contato tivermos com eles antes da audiência final, melhor será para nos ajudar em seu caso.
6. O PROCESSO DE DESCOBERTA (TROCA DE DOCUMENTOS E INFORMAÇÕES)
A primeira rodada de descobertas é mandatada pelas regras da FINRA e inclui uma lista de documentos que os investidores devem fornecer ao(s) Demandado(s) e outra lista de documentos que o(s) Demandado(s) deve(m) fornecer ao(s) Demandante(s) (o "Guia de Descoberta").
Esses documentos são "presumivelmente descobertos" e devem ser trocados pelas partes por quarenta e cinco (45) dias após o prazo inicial de arquivamento da resposta.
No The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., solicitamos que você reúna esses documentos quando nos retiver para que possamos rever e considerar as informações neles contidas antes de prepararmos e apresentarmos sua Declaração de Reivindicação; é importante para nós conhecer as informações boas e ruins antes que seus documentos sejam trocados.
Além de solicitar e/ou produzir os documentos do Discovery Guide, as partes quase sempre solicitarão umas às outras que produzam outros documentos que considerem relevantes para as reivindicações e/ou defesas.
Estes pedidos adicionais, e o que pode acontecer se houver desacordos, são regidos pelas regras e procedimentos da FINRA, incluindo moções para obrigar e moções para sanções.
Muitas vezes, a elaboração de pedidos de descoberta e revisão da produção é delegada aos sócios e associados juniores em nosso escritório de advocacia.
Mais uma vez, o advogado Pearce, juntamente com sua equipe, elabora os pedidos adicionais de descoberta para obter todos os documentos e informações relevantes para provar suas reivindicações e evitar prováveis defesas.
Ele analisa todos os documentos trocados no processo de descoberta, sabendo o quanto é importante para um advogado principal de julgamento ter um controle sobre todos os fatos e provas.
7. MEDIAÇÃO
A mediação é geralmente (nem sempre) parte do processo de arbitragem FINRA; ela não é obrigatória e não vinculativa, a menos que as partes concordem por escrito.
A mediação é uma conferência formal de acordo com um mediador neutro, um profissional que tenta fazer com que as partes se comprometam e decidam como querem resolver sua disputa antes de ir a uma audiência final de arbitragem e os árbitros tomem sua decisão final e vinculativa.
No The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., geralmente não recomendamos que nossos clientes participem de qualquer mediação até que tenhamos revisado todos os documentos e informações trocadas no processo de descoberta, pesquisado a lei, analisado todos os pontos fortes e fracos das provas em seu caso, contratado nossas testemunhas especializadas e recebido suas opiniões e análises de danos, e formado nossa própria opinião sobre o valor razoável do acordo de seu caso.
Tendo resolvido centenas de casos em mediação ao longo de sua carreira de 40 anos, o Advogado Pearce conhece pessoalmente a maioria dos mediadores que as corretoras concordarão em contratar para ajudar a resolver a disputa antes da audiência final.
Este é geralmente um processo de um dia, mas pode se estender por muitas semanas e meses de negociações antes que qualquer acordo seja feito tipicamente em casos complexos com várias partes e envolvendo grandes quantidades de danos.
8. PREPARAÇÃO PARA A ARBITRAGEM
Nós nos preparamos para a batalha em cada caso que aceitamos. Sabemos que se não nos prepararmos, e depois não nos prepararmos mais, não teremos o melhor resultado em nossas negociações de acordo (diretamente ou por mediação) ou na audiência final de arbitragem quando apresentamos as provas e argumentamos a lei que lhe dá direito a uma sentença por todos os danos sofridos.
Fazemos isso revisando cada documento (bom e ruim), analisando todos os fatos e leis relevantes a cada reclamação e formulando uma estratégia que incorpora o melhor tema para que os árbitros entendam e amarrem o testemunho e outras evidências em apoio a suas melhores reclamações e maximizem sua oportunidade de recuperar todos os seus prejuízos.
Lutamos por intimações e/ou ordens de comparência para todas as testemunhas necessárias, selecionamos e organizamos suas provas documentadas nos livros de exibição de julgamento, preparamos Briefs de Arbitragem Pré-Adesão que discutem a lei aplicável a todas as suas reivindicações e as defesas falsas do outro lado e preparamos o que chamamos de "briefs de bolso" sobre questões que o outro lado possa tentar deslizar perante os árbitros durante a audiência final.
Com relação às testemunhas, delineamos as questões importantes e selecionamos os documentos importantes para ajudá-las a apresentar o melhor testemunho em nosso caso direto e impeachmos o corretor de bolsa e as outras testemunhas do requerido(s) durante o contra-interrogatório.
Você pode contar com a melhor preparação para não se surpreender com qualquer pergunta feita por nós, pelos advogados do(s) Representado(s) ou pelos árbitros.
Este processo envolve centenas de horas em alguns casos, e este é nosso compromisso com todos os nossos clientes no The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. Você deve ter o grupo de advogados e testemunhas mais preparado na sala de audiência final.
9. A AUDIÊNCIA FINAL
Se você não conseguir resolver seu caso através de mediação ou negociações diretas, o próximo passo é ter a disputa resolvida pelos árbitros na audiência final de arbitragem, que pode durar dias ou semanas, dependendo da complexidade das questões, número de partes e advogados, número de testemunhas, volume de provas documentadas e a quantidade em controvérsia.
Seremos capazes de estimar razoavelmente cedo no caso quanto tempo durará a audiência final e as despesas associadas que poderemos precisar para avançar em seu nome.
As audiências são geralmente realizadas em um dos Escritórios Regionais da FINRA ou no escritório ou hotel Regus que a FINRA realiza regularmente audiências no estado em que você reside.
Você deve comparecer à audiência completa, a menos que seja dispensado de comparecer por alguma razão médica ou outra incapacidade; e se você não comparecer por alguma outra razão menos convincente, você não deve esperar que os árbitros levem sua reivindicação a sério e ajam tão favoravelmente quanto poderiam se você estivesse lá todos os dias.
O Presidente do Painel de Arbitragem controlará a audiência como um juiz em um tribunal, embora com menos formalidade e menos aderência às regras e procedimentos probatórios.
A audiência de arbitragem normalmente prosseguirá na seguinte ordem: haverá declarações iniciais dos advogados de cada parte sobre o que pretendem provar; serão apresentadas provas, incluindo provas de julgamento e depoimentos de testemunhas; os advogados poderão contra-interrogar as testemunhas; os árbitros poderão interrogar as testemunhas; e comentários finais serão feitos por cada advogado sobre o que as provas realmente provaram ou não provaram no caso.
No final, o presidente perguntará a cada uma das partes se teve uma oportunidade plena e justa de ser ouvido e apresentar todas as suas provas e fechar o registro, e os árbitros tomarão sua decisão.
O advogado Pearce participou como advogado principal de julgamento em mais de uma centena destes procedimentos de arbitragem, portanto, ele é um dos advogados de arbitragem de títulos mais experientes do país.
10. O PRÊMIO
As regras e procedimentos de arbitragem da FINRA exigem que os árbitros pronunciem seu veredicto na forma de uma decisão de arbitragem escrita (a "Sentença"), geralmente dentro de trinta (30) dias após o encerramento do registro.
A Sentença é composta de várias páginas com uma breve descrição das partes, as reivindicações e defesas, as medidas solicitadas, outras questões decididas durante o processo de arbitragem, e a decisão final sobre quem ganhou e quanto qualquer das partes ganhou em sua reivindicação ou pedido reconvencional, se houver.
Os árbitros têm o poder de conceder danos compensatórios sob uma multiplicidade de teorias ou diferentes medidas de danos, juros pré-julgamento e pós-julgamento, honorários advocatícios, honorários e despesas de arbitragem, e danos punitivos e quaisquer outros danos solicitados e permitidos sob a lei ou em equidade.
Os árbitros não são obrigados a dar qualquer explicação sobre o porquê de terem decidido sobre qualquer coisa, a menos que as partes tenham concordado em querer uma explicação e pago os honorários requeridos.
Os árbitros são os decisores finais, e mesmo que cometam um erro, sua decisão é final e somente reversível em recurso por razões muito limitadas, tais como: fraude, corrupção, parcialidade evidente, má conduta grave que prejudique os direitos de uma parte durante o processo, ou que exceda seus poderes, conforme acordado pelas partes em seu acordo de arbitragem.
A menos que uma das partes apresente uma petição para destituir o prêmio em tempo hábil, FINRA exige que seus membros paguem todos os prêmios em 30 dias e automaticamente acrescenta juros à taxa declarada no prêmio ou taxa legal de juros depois disso até o pagamento integral.
Se a parte não cumprir com a sentença, a outra parte pode ir ao tribunal e apresentar uma Petição para confirmar a sentença, convertê-la em uma sentença final e cobrar sobre os bens da outra parte como qualquer outra sentença, algo que os advogados do Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. tiveram que fazer, mas apenas em alguns casos.
ENTRE EM CONTATO CONOSCO PARA UMA CONSULTA INICIAL GRATUITA COM ADVOGADOS EXPERIENTES EM ARBITRAGEM FINRA
Os Escritórios de Advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. têm advogados altamente experientes que trataram com sucesso muitos casos de contas administradas e outros assuntos de direito de valores mobiliários e disputas de investimentos em processos de arbitragem da FINRA, e trabalharão incansavelmente para garantir o melhor resultado possível para você e seu caso.
O advogado Pearce e sua equipe representam investidores em todos os Estados Unidos com base em CONTINGÊNCIA, o que significa que você não paga nada - SEM TAXAS - a menos que nós coloquemos dinheiro no seu bolso após recebermos um acordo ou sentença de arbitragem FINRA.
Para uma representação dedicada por um advogado com mais de 40 anos de experiência e sucesso em casos de produtos estruturados e todos os tipos de disputas de direito de títulos e investimentos, entre em contato com o escritório pelo telefone 561-338-0037, pelo número de ligação gratuita 800-732-2889 ou via e-mail.
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