OFERECEMOS REPRESENTAÇÃO QUALIFICADA COM O ESCRITÓRIO DE REGULAMENTAÇÃO FINANCEIRA DA FLORIDA (FLA-OFR) REGISTRO, INVESTIGAÇÕES, EXAMES E PROCEDIMENTOS ADMINISTRATIVOS
A advogada Pearce tem ajudado corretores e empresas de consultoria de investimentos, juntamente com seus corretores e funcionários de consultoria de investimentos, com problemas de registro e lidou com a defesa de investigações, exames e procedimentos disciplinares do Escritório de Regulamentação Financeira da Flórida (FLA-OFR), incluindo recursos há mais de 40 anos, de escritórios localizados em todo o Sul da Flórida. Estes são assuntos sérios que podem ter um impacto significativo em sua capacidade de fazer negócios com qualquer residente neste estado junto com outras sanções. Sanções por violações das regras e regulamentos administrativos de um estado ou leis federais ou estaduais de valores mobiliários podem resultar em: uma censura, multas substanciais, ordens de reembolso de clientes (restituição) por suas perdas, suspensões e barras permanentes de vida útil de fazer negócios como corretor - corretor ou representante de vendas na Flórida. As questões nestas investigações, exames e processos disciplinares estaduais são muito intensivos e podem envolver as minúcias da indústria de títulos e valores mobiliários. Não coloque em risco sua carreira com advogados inexperientes em assuntos regulatórios da indústria de títulos e valores mobiliários da Flórida.
TEMOS EXPERIÊNCIA NA SOLUÇÃO DE PROBLEMAS DE REGISTRO NA FLORIDA
Todos os corretores e seus representantes comerciais devem ser registrados (licenciados) antes de poderem fazer negócios na Flórida com o público. A FLA-OFR é notoriamente difícil em termos de registro de corretores-de-commalers e representantes individuais neste estado, particularmente aquelas empresas e indivíduos que passaram por reclamações de clientes, ações disciplinares, falências e outras marcas negras em seus registros. A não divulgação inadvertida de incidentes anteriores poderia retardar o processo de registro por muitos meses e até mesmo resultar em uma recusa de até mesmo considerar o registro neste estado. Uma vez que a FLA-OFR o notifique que está negando seu pedido de registro, você tem apenas um curto período de tempo para apresentar um processo para contestar essa negação. A intervenção precoce e a assistência de um advogado experiente com este órgão estadual pode resultar em uma resolução rápida de seu problema particular de registro na Flórida. Conhecemos os membros do pessoal com experiência anterior e como trabalhar com eles para que o trabalho seja feito de forma rápida e econômica.
PODEMOS AJUDÁ-LO A EVITAR AS ARMADILHAS DO EXAME SURPRESA FLA-OFR
A FLA-OFR é uma agência governamental que possui divisões de investigação criminal e civil. Seus examinadores podem entrar em seu escritório sem aviso prévio, e você deve reagir rapidamente para proteger seus direitos e evitar mais problemas com esta agência estatal. Nossas leis de títulos da Flórida podem ser processadas criminalmente e você pode acabar preso por violação de títulos estatais e outras leis. Todos os corretores de valores e seus representantes estão sujeitos às regras administrativas, regulamentos, práticas e procedimentos da Flórida. Estas regras administrativas também incorporam as regras de organização auto-reguladora da indústria de títulos e valores mobiliários nos regulamentos da agência. Os advogados de nosso escritório de advocacia são bem versados na legislação de valores mobiliários da Flórida e nas regras, práticas e procedimentos administrativos neste estado. Podemos ajudá-lo a evitar as armadilhas do exame surpresa e suas conseqüências.
EU PRECISO DE UM ADVOGADO PARA RESPONDER A UMA RECLAMAÇÃO ADMINISTRATIVA?
O FL-OFR pode iniciar procedimentos administrativos por violações das leis federais e estaduais de títulos e das regras de agência. Portanto, sim, você deve ter um advogado com conhecimento das leis, regras e regulamentos de títulos federais e da Flórida e experiência com procedimentos administrativos da Flórida para ajudá-lo a responder a essa reclamação dentro de um período de tempo especificado para preservar seus direitos. As conseqüências do processo administrativo podem ser multas, suspensões ou a proibição permanente de sua licença para trabalhar na indústria de valores mobiliários na Flórida. Embora estes procedimentos administrativos sejam considerados de natureza civil (em contraste com as ações criminais), eles não são necessariamente conduzidos de forma civil. Além disso, as conseqüências de um mau resultado em um processo administrativo da FLA-OFR podem se espalhar e afetar suas licenças dentro e fora da Flórida, tais como com os reguladores da indústria imobiliária, hipotecária, de seguros e/ou bancária. Na maioria das vezes, os procedimentos administrativos são resolvidos, mas não antes que os promotores da FLA-OFR exijam multas enormes e longas suspensões. Entretanto, com um advogado de defesa experiente da FLA-OFR, essas constatações e sanções no acordo de acordo podem ser reduzidas significativamente. Em uma opinião publicada pelo Tribunal, a juíza do Tribunal Federal do Distrito Federal Janet C. Hall escreveu:
"Desde 1983, o Advogado Pearce tem continuado sua formação especializada, participando de centenas de horas de seminários focados na investigação e procedimentos de aplicação da SEC e da Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") e nas práticas e procedimentos da indústria de títulos e commodities. Ele recebeu treinamento intensivo sobre práticas e procedimentos de corretagem (tanto na frente como no back office) no mercado OTC e na Bolsa de Valores de Nova Iorque ("NYSE"), na Bolsa de Valores Americana ("AMEX") e na Bolsa de Opções do Conselho de Chicago ("CBOE"). Em resumo, o Advogado Pearce tem conhecimento e habilidade adquiridos ao longo de [40] anos de treinamento especializado sobre as minúcias das práticas e procedimentos de corretagem e procedimentos de execução da SEC que não puderam ser obtidos por um advogado competente praticante através de pesquisa de rotina ou experiência legal".
Estamos disponíveis em nossos escritórios no sul da Flórida para consultá-lo imediatamente sobre qualquer inquérito da FLA-OFR ou questão de conformidade que possa resultar em sérias conseqüências para sua carreira antes que seja tarde demais! Empurramos para trás os examinadores da FLA-OFR para assegurar uma investigação justa e assegurar o melhor resultado possível sob as circunstâncias. Trabalharemos duro para garantir que você tenha todas as informações necessárias para tomar uma boa decisão em suas negociações com esta organização auto-reguladora.
Ouvir de nossos clientes
Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.
Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório a partir de dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.