RESOLVEMOS PROBLEMAS DE REGISTRO DE CORRETORES/ CONSULTORES DE INVESTIMENTO EM TODO O PAÍS A PARTIR DE NOSSOS ESCRITÓRIOS NA FLÓRIDA

Obter licença para vender títulos, commodities e/ou dar consultoria de investimento pode ser difícil, particularmente para aqueles corretores e consultores de investimento que tiveram problemas no passado com agências de aplicação da lei, reclamações de clientes e/ou agências reguladoras financeiras, tais como a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), Comissão de Bolsa de Mercadorias e Futuros (CFTC), Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA), Escritório de Regulamentação Financeira da Flórida (Fla-OFR), ou a Associação Nacional de Futuros (NFA). Um advogado experiente pode ajudá-lo a persuadir as agências governamentais federais e estaduais e as organizações auto-reguladoras (SROs) a deixá-lo exercer sua profissão. Os advogados dos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P. A. podem ajudá-lo a defender sua posição e lutar por você na agência de auto-regulamentação e nos processos administrativos estaduais para obter e/ou reter sua licença. A maioria dos casos é resolvida por negociação e compromisso e pode incluir acordos de supervisão aprimorada que lhe permitem provar ao longo do tempo às SROs e agências estaduais que você é digno de um registro irrestrito.

VOCÊ PRECISA DE UM ADVOGADO DE DEFESA FINRA EXPERIENTE AO ENFRENTAR A DESQUALIFICAÇÃO ESTATUTÁRIA

O advogado Pearce o ajudará a obter alívio de "desqualificações estatutárias" através do Processo de Elegibilidade. Em geral, uma pessoa que esteja sujeita a uma "desqualificação estatutária" não poderá ser associada a um membro da FINRA em nenhuma função, a menos que e até que seja aprovada em um processo de elegibilidade. Esses procedimentos são extremamente complexos e estão se tornando mais comuns porque a FINRA ampliou a lista de eventos de desqualificação da seguinte forma:

  • Certos delitos e todas as condenações penais por um período de 10 anos a partir da data da condenação.
  • Injunções temporárias e permanentes (independentemente de sua idade) emitidas por um tribunal de jurisdição competente envolvendo uma ampla gama de atividades de investimento ilegal.
  • Expulsões (e suspensões atuais) da filiação ou participação em uma organização auto-reguladora.
  • Barras (e suspensões atuais) ordenadas pela SEC ou SROs.
  • Negações ou revogações de registro pela SEC ou CFTC.
  • Qualquer ordem final de uma comissão estadual de títulos ou qualquer agência ou funcionário que desempenhe funções semelhantes, autoridade estadual que supervisione ou examine bancos, associações de poupança ou cooperativas de crédito, comissão estadual de seguros ou qualquer agência ou escritório que desempenhe funções semelhantes, uma agência bancária federal apropriada, ou a administração nacional da união de crédito que: impeça tal pessoa de se associar a uma entidade regulada por tal comissão, autoridade, agência ou dirigente de se envolver em negócios de títulos, seguros, bancos, atividades de associações de poupança ou atividades de cooperativas de crédito; ou constitua uma ordem final baseada em violações de quaisquer leis ou regulamentos que proíbam conduta fraudulenta, manipuladora e enganosa.
  • Descobertas pela SEC, CFTC, ou uma SRO que uma pessoa "deliberadamente" violou as leis federais de commodities de títulos, ou as regras do Conselho Municipal de Regulamentação de Títulos (MSRB); "deliberadamente" auxiliou, incentivou, aconselhou, comandou, induziu, ou adquiriu tais violações; ou não supervisionou outra pessoa que cometeu violações de tais leis ou regras.

Se você se tornou objeto de um evento de desqualificação legal, é importante que você entre imediatamente em contato com um advogado qualificado e experiente a fim de ser autorizado a continuar a trabalhar enquanto estiver envolvido em um Processo de Elegibilidade.

REPRESENTAMOS OS CORRETORES NOS PROCEDIMENTOS DE ELEGIBILIDADE DE FINRA EM TODO O PAÍS

Os problemas de registro mais complexos envolvem "desqualificações legais" para uma variedade de eventos. Uma vez que se toma conhecimento de um evento de desqualificação legal, a firma membro da FINRA é obrigada a comunicar o evento à FINRA e cessar sua associação com a pessoa desqualificada, a menos que e até que essa pessoa seja aprovada para continuar o registro em um Processo de Elegibilidade. Se o evento ocorrer enquanto a pessoa associada estiver atualmente registrada e trabalhando com a empresa associada, a pessoa poderá ser autorizada a continuar a trabalhar sob certas circunstâncias, desde que a empresa associada apresente imediatamente um pedido por escrito para que a pessoa associada continue seu emprego durante o curso do Processo de Elegibilidade. A mesma regra se aplica às firmas-membro que se tornam objeto de um evento de desqualificação legal.

$21,000,000 Sentença Final para Roubo Civil
$8,500,000 Liquidação de Fraudes em Obrigações de Corretor de Bolsa
$8,200,000 Liquidação da Conta de Margem de Corretor de Bolsa
$7,800,000 Liquidação de Fraudes com Opções de Corretores de Ações
$6,000,000 Liquidação de Fraudes de Corretores de Títulos e Fundos de Obrigações
$5,800,000 Sentença arbitral para fraude de corretor de bolsa
$5,500,000 Acordo de Arbitragem FINRA
$5,000,000 FINRA Arbitration Settlement
$4,300,000 Solução de Ação de Classe do Tribunal Federal
$3,500,000 Acordo com o Tribunal Estadual da Flórida
$3,350,000 Acordo de Arbitragem FINRA
$3,200,000 Sentença de Arbitragem FINRA
$2,750,000 Sentença de Arbitragem FINRA
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DEIXE O ADVOGADO PEARCE GUIÁ-LO ATRAVÉS DO PROCESSO DE ELEGIBILIDADE

Este é um processo muito técnico e requer um advogado experiente com conhecimento detalhado das práticas e procedimentos da FINRA. O advogado Pearce do escritório de advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. tem conhecimento e experiência substanciais nesta área de direito e regulamentação.

O primeiro passo é que o escritório membro ou seus advogados alterem o Formulário U-4 do associado e preencham e apresentem um pedido detalhado para iniciar o Processo de Elegibilidade. Se o associado for o objeto deste evento desqualificante, então ele deverá emendar seu Formulário BD e apresentar o pedido também em seu próprio nome. A Divisão de Registro e Divulgação da FINRA examina então o pedido por deficiências. Ela compila todos os documentos necessários para que o Regulamento de Associados e o Departamento Jurídico Geral possam analisá-los e considerá-los.

A divisão de Regulamentação de Membros atua como parte para FINRA em todos os Processos de Elegibilidade. É responsável pela avaliação de todas as solicitações e por fazer recomendações ao Conselho Nacional de Assuntos Jurídicos. Os fatores importantes para considerar a concessão ou recusa do pedido de elegibilidade continuada como membro ou membro associado de qualquer firma são os seguintes:

  • A natureza e a gravidade do evento desqualificante.
  • O período de tempo decorrido desde o evento desqualificante.
  • Se ocorreu alguma má conduta interveniente.
  • Qualquer outra circunstância atenuante ou agravante que possa existir.
  • A natureza precisa das atividades relacionadas a títulos propostos na aplicação.
  • O histórico disciplinar e a experiência da indústria tanto da firma-membro quanto da firma-membro proposta para servir como supervisor responsável da pessoa desqualificada.

Estas aplicações geralmente não são aprovadas sem que a firma-membro se comprometa a realizar uma supervisão reforçada da pessoa que está sujeita à desqualificação. Praticamente todas as solicitações aprovadas requerem a implementação do plano especial de supervisão.

O próximo passo é a audiência do Processo de Elegibilidade propriamente dito, que é programada durante todo o ano e realizada em Washington DC. É uma audiência formal onde todos têm a oportunidade de ser ouvidos, apresentar provas e ser representados por advogados para argumentar a favor de sua posição. A divisão de Regulamentação de Membros é representada por um advogado da FINRA que defende a recomendação de que o pedido seja concedido ou negado. Embora a decisão na FINRA seja finalmente tomada pelo Conselho Nacional Adjudicatário, o Comitê de Desqualificação Estatutária na verdade faz a recomendação com base no registro no Processo de Elegibilidade e dirige a decisão do Conselho. Em raros casos, sua decisão é o passo final na FINRA, a menos que o Conselho de Governadores da FINRA intervenha e procure rever a decisão para assegurar-se de que a admissão da pessoa ou membro desqualificado não seja inconsistente com o interesse público e o objetivo regulatório primordial para assegurar a proteção dos investidores.

O último passo neste processo regulatório é a revisão da decisão FINRA pela SEC, que deve rever e aprovar cada decisão FINRA antes que ela entre em vigor. Geralmente é uma aprovação de carimbo de borracha, mas ocasionalmente a SEC pode examinar um determinado pedido solicitando mais informações, exigindo mais restrições, ou exigindo mais empresas em nome da firma membro e sua supervisão da pessoa desqualificada. Da mesma forma, se FINRA negar o pedido, a pessoa prejudicada tem direito a um recurso à SEC para a liberação da "desqualificação legal" solicitada.

Ouvir de nossos clientes

Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.

Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório a partir de dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.

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Ouvir de nossos clientes

  • "Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright."

    Bob Pearce is the real-life Marvel Hero who fights for small investors against brokerage institutions who manage investors’ hard-earned money carelessly, and even worse, conduct fraud outright. For years, we were misled by a brokerage firm who told us they would correct the wrong or compensate us for their mistakes. Only after we started working with Bob, we realized how powerful and wonderful it is to have a top legal expert by your side. Bob is immensely detail oriented, knowledgeable, professional, and confident. We are more than happy with the outcome Bob achieved for us within just a few months. Thank you, Bob!

    - Q Wang -
  • "Robert Pearce faz parte daquela raça incomum de advogados que são capazes de criar empatia com os clientes e adotar completamente sua causa".

    Aqui não há meio esforço. Ele e seu grupo de profissionais são excelentes estrategistas que podem executar com fervor preciso e determinação inabalável. Eles são uma enorme onda de fatos, pesquisa, precedentes e preparação, que me impressionou em seu rigor e criatividade, e o mais importante com os resultados. Nenhuma pedra fica sem volta e nenhum esforço é poupado. Em meu livro, ele e eles são aqueles de um tipo muito raro que se quer manter por muito tempo.

    - Ramon Flores-Esteves -
  • "Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado".

    Assim como a canção da HAMILTON, é tão bom ter Bob Pearce do seu lado. Ele é o advogado do demandante do processo: inteligente, dedicado, totalmente capaz de julgar um caso, mas um grande negociador numa mediação. Ele fez um trabalho maravilhoso para nós, apoiando-nos totalmente durante todo o processo e mais do que se manter contra um grande escritório de advocacia nacional.

    - Maurice Z. -
  • "O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas".

    O Sr. Pearce e sua equipe excederam todas as nossas expectativas. Conseguimos chegar a um acordo que foi de nossa total satisfação, tudo dentro de um processo muito suave, profissional e eficiente. O Sr. Pearce agora não é apenas nosso advogado, mas nosso amigo de família. Recomendamos muito a ele e à sua equipe!

    - Severiano L. -
  • "Para a melhor chance de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto".

    Este escritório de advocacia é o verdadeiro negócio. Tivemos tanta sorte que eles levaram nosso caso porque têm tanta experiência em títulos e todos os erros que acontecem nestas empresas de investimento onde eles enganam você e seu dinheiro (como no nosso caso) em esquemas que não são o que você pensa que eles são. O Sr. Robert Pearce é um dos melhores advogados que existe, um verdadeiro profissional que lutará por você e lhe dirá como é o tempo todo. Não poderíamos ter passado por esta experiência se não fosse por todos os conselhos, orientação e apoio que ele e todo o seu pessoal e associados trouxeram para o jogo. Para a melhor oportunidade de luta, Robert Pearce é o advogado que você quer em seu canto.

    - Astrid M. -
  • "Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos".

    O advogado Robert Pearce foi nosso advogado em um caso contra uma corretora e sou testemunha de sua capacidade e inteligência para lidar com advogados do mais proeminente escritório de advocacia de Nova York, o que foi a chave para recuperar grande parte de nossas perdas aplaudidas por sua negligência. Ele nunca se sentiu intimidado e seu estudo do caso e sua perseverança prevaleceram em todos os momentos.

    - Jose A. C. -
  • "No final, Bob e eu demos a última risada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares".

    Nenhum advogado, exceto Bob, disse que eu tinha uma chance de ganhar. Quando os advogados da UBS me ofereceram, com gargalhadas, zero para resolver a disputa, Bob ficou ainda mais determinado a provar que todos estavam errados. Bob estava extremamente preparado, e sempre um passo à frente dos advogados da oposição durante toda a arbitragem. No final, Bob e eu demos a última gargalhada quando os árbitros me concederam quase 6 milhões de dólares.

    - J. Blanco -
  • "Cada reunião e chamada telefônica foi feita com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho".

    A equipe de Robert é excelente. Eles são muito competitivos no que fazem e são muito responsáveis. Cada reunião e telefonema foi feito com dedicação e desejo de ajudar nossa família em cada passo do caminho. Seu profissionalismo, responsabilidade e empatia nos garantiram que estávamos em boas mãos. Recomendar a todos.

    - Mayra A. -

CONSULTA INICIAL GRATUITA COM ADVOGADOS QUE POSSAM TRATAR DE SUA INSCRIÇÃO, DESQUALIFICAÇÃO LEGAL E PROBLEMAS DE ELEGIBILIDADE

Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. compreendem o que está em jogo no processo de elegibilidade da indústria de títulos e se esforçam constantemente para garantir o resultado mais favorável possível. Para uma representação dedicada por um escritório de advocacia com experiência em disputas de registro na indústria de investimentos, entre em contato conosco online ou por telefone, gratuitamente em 800-732-2889 para sua Consulta Gratuita.