Muitas pessoas perguntam com freqüência: A agitação é ilegal? A resposta é sim.
Os regulamentos SEC e as regras FINRA proíbem a prática de fazer compras ou vendas excessivas de títulos nas contas dos investidores com o objetivo principal de gerar comissões, conhecidas como churrasco.
Apesar da ilegalidade do churrasco, FINRA apresentou 190 ações de arbitragem para o ano de 2020 até o final de dezembro contra corretores acusados da prática.
Se você sofreu perdas em sua conta de investimento como resultado de negociações excessivas, entre em contato com um advogado especializado em fraude para determinar se você tem o direito de recuperar a compensação.
O que é o Churning em Finanças?
A curtição, também conhecida como comércio excessivo, assume um novo significado na indústria financeira que não tem nada a ver com manteiga. O comércio excessivo ocorre quando um corretor faz múltiplas negociações na conta de investimento de um cliente com o objetivo principal de gerar altas comissões.
A curtição muitas vezes resulta em perdas significativas para os investidores. O Regulamento da SEC Best Interest, ou Reg BI, estabelece um padrão de conduta para os corretores e seus funcionários quando recomendam investimentos a clientes de varejo.
Reg BI exige que os corretores atuem no melhor interesse do cliente e não coloquem seus próprios interesses à frente dos do investidor. A intermediação quase nunca é do melhor interesse do investidor - mesmo aqueles com estratégias comerciais agressivas.
Assinala que seu assessor está trabalhando em sua conta de investimento
A cotação das ações leva a perdas substanciais para os investidores, especialmente em situações em que elas duram um longo período de tempo. Muitas vezes, os investidores não reconhecem os indicadores de que seu corretor cometeu o crime de negociação excessiva até que seja tarde demais.
Há uma série de sinais de cautela a serem observados quando você teme que seu assessor financeiro esteja negociando excessivamente em sua conta.
Comércio Não Autorizado
A negociação não autorizada ocorre quando um corretor negocia títulos em sua conta de investimento sem receber autorização prévia.
Se você tem uma conta de investimento discricionária, seu consultor financeiro tem autorização para fazer negócios em sua conta sem buscar sua aprovação para cada transação; entretanto, seu corretor ainda está vinculado ao padrão de melhor interesse. Negociações excessivas podem ser mais difíceis de serem detectadas com uma conta discricionária.
Numerosos negócios não autorizados que aparecem em seu extrato de conta são motivo de preocupação. Para reconhecer estas transações, você deve rever seu extrato de conta mensalmente e verificar as informações fornecidas. Se você observar operações não autorizadas em seu extrato de conta, notifique imediatamente seu corretor e corretora.
Volume de comércio anormalmente alto
Um alto volume de atividade comercial em um curto período de tempo pode significar uma agitação, especialmente para investidores que buscam uma estratégia de investimento conservadora. Preste atenção especial às transações que envolvem a compra e venda dos mesmos títulos, repetidamente.
O advogado Robert Pearce tem mais de 40 anos de experiência representando clientes cuja má conduta de corretores causou prejuízos financeiros. A vasta experiência do Sr. Pearce lhe permite reconhecer imediatamente indicadores de agitação e provar a quantidade de danos sofridos como resultado da má conduta de seu corretor.
Taxas de comissão excessivas
As comissões anormalmente altas que aparecem no extrato de sua conta são outra indicação de negociação excessiva.
Se as taxas de comissão saltarem significativamente de um mês para o outro, ou se um segmento de sua carteira de investimentos gerar consistentemente comissões mais altas do que qualquer outro segmento, há uma chance de que seu corretor esteja movimentando sua conta.
Os extratos de conta normalmente não incluem os valores das taxas cobradas para cada transação individual. Portanto, não hesite em entrar em contato com o seu corretor-dealer para solicitar uma explicação sobre as comissões cobradas em sua conta.
Se você sente que estão sendo cobradas taxas excessivas em suas contas de investimento, entre em contato com os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., para discutir suas opções.
Contate nosso escritório hoje para uma Consulta Gratuita
A curtição no setor financeiro pode resultar em sanções monetárias e até mesmo a desqualificação do setor financeiro em casos extremos. A prática envolve a manipulação e o engano dos investidores que confiam a seus corretores para agirem no seu melhor interesse, garantindo uma punição severa.
Robert Wayne Pearce já tratou de dezenas de casos de churrasco e pode fornecer uma revisão completa de seus extratos de conta para determinar se houve negociação excessiva.
Além disso, os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., empregam especialistas que podem realizar uma análise de agitação da atividade comercial em sua conta para estabelecer provas concretas de que a prática ocorreu. Temos a experiência, o conhecimento e o compromisso de obter os danos que você merece.
Entre em contato com nosso escritório hoje para uma avaliação gratuita do caso.
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