NOSSOS ADVOGADOS PROCESSAM CORRETORES POR ABUSO E DIFAMAÇÃO DO FORMULÁRIO U5 EM TODO O PAÍS
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) exige que as corretoras apresentem um Formulário U5 informando a rescisão do contrato de trabalho de um representante registrado, juntamente com as razões para tal rescisão dentro de 30 dias após o evento.
Esta é uma importante exigência regulatória para a proteção dos investidores que às vezes é abusada por uma corretora através de respostas falsas e explicações difamatórias no Formulário U5 em retaliação à saída de uma corretora do emprego da empresa, para evitar a concorrência e minimizar a perda de clientes.
Não obstante a importância deste aviso, os advogados do Escritório de Advocacia Robert Wayne Pearce, P.A. não ficarão parados e deixarão que este processo seja abusado por qualquer corretora quando se tratar de seus clientes corretores e consultores de investimento localizados em todo o país.
O que é o formulário FINRA U5?
O Formulário FINRA U5 é a Notificação de Rescisão Uniforme para Registro da Indústria de Títulos e Valores Mobiliários. Ele é arquivado por corretores de valores mobiliários, consultores de investimento ou emissores de valores mobiliários para informar a rescisão do registro de indivíduos. O formulário deve ser arquivado dentro de 30 dias após a rescisão.
Precisa de ajuda jurídica? Vamos conversar.ou entre em contato conosco pelo telefone 561-338-0037.
Nota: Se você tiver sido enganado por um arquivo U5 falso ou enganoso, você pode ter recurso legal. Fale com um advogado de valores mobiliários experiente que represente corretores e consultores para discutir seu caso.
O QUE É CONSIDERADO DIFAMAÇÃO?
A difamação ocorre quando a corretora faz uma declaração falsa; a declaração é difamatória, ou seja, neste contexto, é uma declaração no Formulário U-5, geralmente na seção "explicação", que afeta sua reputação comercial; é publicada na BrokerCheck e disponível para o mundo através da Internet; a declaração é feita de forma negligente ou imprudente; e você é prejudicado.
Você pode empurrar contra um arquivo de difamação FINRA U5?
Se sua reputação foi prejudicada por um formulário FINRA U5 impreciso, você pode ter motivos para entrar com uma ação por difamação. Um corretor tem o direito legal de contestar as divulgações feitas por sua antiga corretora, especialmente se achar que a informação é falsa ou enganosa.
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DECLARAÇÕES E EXPLICAÇÕES FALSAS SOBRE QUALQUER U5 PROVAVELMENTE PREJUDICARÃO SUA CARREIRA
A firma de corretagem deve indicar no Formulário U-5 se o corretor saiu voluntariamente, foi autorizado a renunciar ou foi dispensado. Se seu motivo foi diferente do voluntário, uma breve explicação deve ser fornecida. A firma é obrigada a declarar se o corretor, enquanto empregado: esteve envolvido em qualquer ação disciplinar; foi objeto de certas reclamações de consumidores relacionadas a investimentos; foi condenado ou declarado culpado ou nolo contendere (sem contestação) por um crime ou certos delitos; foi objeto de uma investigação governamental ou de uma organização auto-reguladora; ou estava sob revisão pela firma "por fraude ou apropriação indevida de propriedade, ou violação de estatutos de investimento, regulamentos, regras ou padrões de conduta do setor". A ameaça de respostas "sim" e falsas explicações no Formulário U-5 foram feitas por firmas de corretagem para impedir partidas antecipadas, desencorajar a solicitação de clientes na nova firma, extorquir o pagamento de bônus antecipados e outras atividades nefastas. A seção de explicações do Formulário U-5 também tem sido abusada pelas firmas para desencorajar o possível empregador de contratar corretores, acionar investigações injustificadas da FINRA para atrasar o registro, frustrar a concorrência e para retaliação, exclusivamente. Estas falsas declarações e explicações estarão permanentemente em seu registro e poderão prejudicar sua carreira.
QUAIS SÃO OS OBSTÁCULOS A UM PROCESSO DE DIFAMAÇÃO?
Uma vez apresentado o formulário U-5, a única maneira de se livrar dessa observação falsa e difamatória é apresentando uma reclamação de arbitragem contra o corretor-dealer por difamação. Agora, dependendo de onde você reside, há obstáculos que devem ser superados.
Se você vive em Nova York ou na Califórnia, os tribunais consideraram essas observações no formulário U-5 como "absolutamente privilegiadas"; seu antigo empregador tem "imunidade absoluta", e embora não possa ser processado por danos por difamação, você ainda pode processar para que a observação falsa e difamatória seja expulsa de seu registro. Entretanto, com o advogado certo representando você nesses estados, há outras reivindicações que poderiam ser apresentadas por essa conduta indevida para recuperar seus danos.
A maioria dos estados (Arizona, Connecticut, Flórida, Havaí, Idaho, Illinois, Kansas, Maine, Michigan, Minnesota, Missouri, Oklahoma, Carolina do Sul, Dakota do Sul, Tennessee, Texas e Vermont) sustentam que essas declarações sobre os U-5 são apenas "qualificadamente privilegiadas", o que significa que se não foram feitas de "boa fé" e com "uma base razoável", então elas não estão protegidas e você pode processar tanto por danos como por expulsão.
As defesas da empresa de corretagem são geralmente: 1) as declarações são verdadeiras; 2) foram feitas de boa fé e não de forma maliciosa ou imprudente; e 3) são barradas por estatutos de limitação, que podem ser tão curtos quanto um ano em alguns estados.
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Geralmente, os corretores recebem um aviso prévio sobre o que aparecerá no U-5 antes de ele ser registrado. O departamento de registro da corretora tem 30 dias para arquivar o documento. Você tem uma janela de oportunidade muito pequena após a rescisão do seu contrato de trabalho para contratar um advogado, fazer com que esse advogado fale com seu antigo empregador e impedir que a empresa torne sua vida miserável e lhe custeie uma arbitragem para limpar seu registro. Se você esperar, os órgãos reguladores terão visto o Formulário U-5 e possivelmente atrasarão seu registro. Se seu possível empregador tiver visto a divulgação, ele poderá retirar a oferta de emprego.
Você precisa agir muito rapidamente quando for demitido de um corretor-dealer e receber um rascunho do formulário U-5 que vai ser arquivado. Se for falso, se for difamatório, você precisa agir rapidamente e contratar um advogado que possa convencer o corretor-dealer a não cometer um erro, protegendo seu CRD e seu BrokerCheck sem ter que apresentar uma arbitragem.
Você deve consultar um advogado que tenha conhecimento das regras, práticas e procedimentos da FINRA e que possua as habilidades necessárias para dissuadir as empresas de fazer tais declarações na notificação de rescisão e recuperar quaisquer danos, na medida em que existam. Advogado Pearce tem mais de 40 anos de experiência com as arbitragens da FINRA e tem conseguido dissuadir os empregadores de difamar seus clientes e, se necessário, afirmar e provar as alegações de difamação.
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Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., acreditamos que o barômetro final de nosso sucesso está superando as expectativas de nossos clientes.
Os seguintes clientes têm conhecimento direto dos processos de nosso escritório a partir de dentro e experimentaram nossa feroz advocacia.
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