OS CORRETORES PODEM COLHER GRANDES RECOMPENSAS POR RELATAR UMA SUPOSTA CONDUTA FRAUDULENTA POR PARTE DO CITIGROUP NOS FUNDOS DE ARBITRAGEM MUNICIPAL MAT/ASTA
O Wall Street Journal relata que vários ex-corretores do Citigroup/Smith Barney têm compartilhado informações com a SEC sobre alegadas práticas fraudulentas associadas aos fundos de arbitragem de títulos municipais MAT/ASTA que perderam mais de 75% de seu valor entre 2007 e 2008. ("Citi Debt Funds Probed by SEC," 11/8/10).
Estes corretores podem ser compensados de forma muito generosa se a SEC impuser grandes penalidades financeiras contra o Citigroup por deturparem os riscos dos fundos MAT/ASTA.
Isso se deve a uma disposição obscura da recente lei de reforma financeira Dodd-Frank, que cria um programa de recompensas financeiras que pode pagar uma grande quantia de dinheiro a qualquer pessoa que forneça "informações originais" à SEC, o que leva a uma ação de execução bem sucedida relacionada à violação das leis federais de valores mobiliários.
A lei prevê pagamentos a "denunciantes" que variam entre 10% e 30% do valor recuperado pela SEC.
Considerando que as recentes multas da SEC foram de centenas de milhões de dólares, existe o potencial de muito dinheiro a ser feito tanto pelos denunciantes como por seus advogados, que normalmente tratam tais casos com base em honorários contingentes ou percentuais.
A nova lei permite que os denunciantes representados por advogados apresentem suas informações e reclamações anonimamente, e também contém proibições legais contra a retaliação da indústria, bem como o direito de processar qualquer empregador da indústria que retaliar contra um denunciante.
De acordo com o advogado de Atlanta Craig T. Jones da Page Perry LLC, "é crucial que o denunciante tenha um advogado para não somente proteger seus direitos legais, mas também para divulgar confidencialmente as informações aos funcionários apropriados, enquanto protege o anonimato do cliente e negocia pela melhor recompensa possível."
A nova lei também torna ilegal para as corretoras retaliar contra os denunciantes, dando aos denunciantes o direito de processar seus empregadores se eles forem demitidos, despromovidos ou intimidados por denunciarem má conduta à gerência ou aos reguladores.
Robert Pearce representa dezenas de investidores que perderam dinheiro nos fundos MAT/ASTA e foram comercializados como sendo uma alternativa de renda fixa de baixo risco, mas que na verdade eram um investimento de muito alto risco, como o Citigroup bem sabia.
As recentes sentenças arbitrais do Sr. Pearce contra o Citigroup, MAT/ASTA, incluindo um prêmio de US$ 1,8 milhão no Kazma v Citigroup, onde os árbitros descobriram especificamente que o Citigroup foi culpado de má administração negligente e supervisão negligente, que claramente não são problemas individuais de corretagem, podem fornecer apoio aos esforços dos corretores."
Os corretores que foram mencionados no artigo do Wall Street Journal 'denunciaram o Citigroup porque obviamente acreditavam que ele havia falsamente comercializado um produto defeituoso para os melhores clientes dos corretores e se envolveram em outra má conduta, fazendo com que os corretores perdessem negócios, sofressem danos à reputação profissional e fossem sujeitos a ação legal.
Enquanto os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. representam apenas investidores nos casos MAT-ASTA do Citigroup, "conversamos regularmente com corretores e outros denunciantes da indústria financeira nos casos em que não estamos representando clientes".
O Sr. Pearce, ex-procurador da SEC com mais de 40 anos de experiência, concentra sua prática em questões de valores mobiliários.
Ele é membro da Associação de Advogados de Arbitragem de Investidores Públicos e atua como Presidente do Comitê de Valores Mobiliários da SPBCBA.
O Sr. Pearce representou centenas de investidores em arbitragem de valores mobiliários e já processou várias reclamações de arbitragem MAT/ASTA.
Atualmente ele representa quase 50 clientes em todo o país em casos MAT/ASTA.
Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. seguem uma abordagem multiteórica que abrange três bases distintas para a recuperação, dependendo dos fatos e circunstâncias do caso particular do investidor.
Estas incluem: (1) o MAT/ASTA foi um produto de investimento falho; (2) o Citigroup e suas afiliadas deturparam e não divulgaram fatos materiais no momento em que o investidor foi vendido o investimento; e (3) o Citigroup e suas afiliadas foram culpados de má administração negligente do MAT/ASTA e de supervisão negligente de seus funcionários.
Acreditamos que esta abordagem dá aos investidores três bases distintas para a recuperação de danos e aumenta a probabilidade de uma premiação. Preferimos não colocar todos os "ovos" de nossos clientes em uma única cesta.
Se você está procurando um escritório de advocacia com integridade, dedicação e experiência substancial em fraudes MAT/ASTA e disputas de má administração, agende hoje uma consulta confidencial com o Sr. Pearce.
Ligue para nosso escritório pelo telefone 561-338-0037 ou pelo telefone gratuito 800-732-2889, ou preencha nosso formulário de entrada para agendar sua consulta gratuita.
Avalie este posto
Carregando...