Si está leyendo este artículo, probablemente sea un inversor que ha perdido una cantidad sustancial de dinero, buscó en Google "Abogado de ArbitrajeFINRA", hizo clic en varios sitios web de abogados, y tal vez incluso habló con un llamado "Abogado de Arbitraje de Valores" que le dijo después de una llamada telefónica de cinco minutos que "tiene un gran caso"; "necesita firmar un acuerdo de retención sobre una base de 'honorarios de contingencia'"; y "necesita actuar ahora porque el estatuto de limitaciones va a correr".
Tal vez desee preguntarse si ese abogado es tan malo como los corredores de bolsa que le preocupaban en un principio.
Algunos abogados le apurarán para que los contrate antes de que hable con alguien más y no le dirán sobre la cláusula de su contrato que les permite abandonarlo como cliente más adelante si no pueden conseguir un acuerdo rápido.
Le solicitarán sin una evaluación real del caso y/o sin ninguna explicación de los procedimientos de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera ("FINRA").
El escenario anterior no es la manera en que los abogados sirven adecuadamente a los clientes, y no es la manera en que hacemos negocios en el Bufete de Abogados de Robert Wayne Pearce, P.A.
Si está planeando hablar o reunirse con nosotros o con cualquier otro abogado, permítanos presentarle el procedimiento de arbitraje de la FINRA dándole alguna información por adelantado para ayudarle a entender las diferentes etapas del arbitraje de la FINRA, lo que debe esperar de los abogados expertos y experimentados en el arbitraje de valores de la FINRA, y lo que debe esperar hacer personalmente para tener el mejor resultado:
1. REVISIÓN DE CASOS
Antes de aceptar cualquier caso, nuestros abogados le realizan una entrevista exhaustiva para comprender: la naturaleza de su relación con su corredor de bolsa; el nivel de su sofisticación financiera; las representaciones o promesas que se le han hecho en relación con cualquier recomendación de inversión; y su experiencia personal en materia de inversiones, sus objetivos de inversión y su condición financiera en el momento de cualquier recomendación o período de tiempo pertinente.
Revisaremos los registros de su cuenta, incluyendo, pero no limitándose a: estados de cuenta; confirmaciones; documentos de apertura de nuevas cuentas; contratos; correspondencia; correos electrónicos; presentaciones; y materiales de marketing que pueda haber recibido en relación con sus cuentas y las inversiones realizadas en ellas, etc.
Los inversores rara vez se ponen en contacto con nuestra oficina sin saber si han sufrido pérdidas en sus inversiones, pero a veces eso ocurre porque el inversor en particular no tiene todos sus registros y/o es poco sofisticado, inexperto e incapaz de descifrar los registros de la cuenta que ha conservado.
Si usted retuvo sus estados de cuenta y los proporcionó, deberíamos ser capaces de al menos estimar (bajo las diferentes medidas de daños) la cantidad que usted podría recuperar si gana su procedimiento de arbitraje.
Si usted no tiene esos registros, le ayudaremos a recuperarlos sin ninguna obligación para que todos nosotros seamos plenamente conscientes de la cantidad que posiblemente podamos recuperar para usted si tenemos éxito en el arbitraje.
Además, dedicaremos el tiempo necesario para conocerle a usted y los hechos de su disputa para tener una buena oportunidad de éxito en la prueba de su caso.
Después de todo, no beneficia ni a usted ni a nuestro bufete de abogados presentar una demanda de arbitraje que, meses o años después, descubrimos que tiene pocas posibilidades de éxito.
En última instancia, queremos saber, y usted también debería, si tiene o no una reclamación con mérito y es probable que recupere los daños si pasamos por un procedimiento de arbitraje completo.
El hecho es que el abogado Pearce no toma casos a menos que él y su equipo crean que usted sufrió una injusticia y es probable que tenga éxito en la audiencia final de arbitraje.
2. LA DECLARACIÓN DE LA DEMANDA
Muchos de estos abogados jóvenes y/o inexpertos con sitios web llamativos y anuncios de Google Ad Word (para llevarlos a la parte superior de la página) están más interesados en la comercialización y la firma de casos para llegar a un acuerdo temprano que en ir hasta el final y ganar su caso en una audiencia de arbitraje final para un resultado justo.
A menudo, insertarán su nombre en un formulario de alegato, uno que utilizan en cada caso, que dice poco más que si usted (el "Demandante") fuera un inversionista de la firma de corretaje ABC y el corredor de bolsa XYZ (el "Demandado(s)") hizo declaraciones falsas, no reveló los hechos, hizo recomendaciones inadecuadas y violó las leyes 123, usted tiene derecho a una indemnización por daños y perjuicios.
No están dispuestos y/o no se toman el tiempo necesario para estudiar los puntos fuertes y débiles de su caso y redactar una Declaración de Reclamación detallada (también conocida como la "Reclamación") con todos los hechos relevantes necesarios para informar a los árbitros lo que sucedió y por qué usted tiene derecho a recuperar sus daños.
Esa no es la forma en que el abogado Pearce, con más de 40 años de experiencia en disputas de inversión, presenta una Declaración de Reclamación, el primer y a veces el único documento que los árbitros leerán antes de la audiencia final de arbitraje.
3. LA RESPUESTA
Después de que presentemos el escrito de demanda y sea notificado, la empresa de corretaje y/o el agente de bolsa tendrán cuarenta y cinco (45) días para presentar la respuesta a sus alegaciones.
A menudo, el demandado o los demandados pedirán una prórroga para presentar la respuesta y se la concederemos siempre que no se prorrogue ningún otro plazo, en particular los plazos relacionados con la selección de los árbitros y la programación de la conferencia inicial previa a la audiencia, en la que se programan todos los demás plazos y fechas importantes de la audiencia final de arbitraje.
Algunos clientes han preguntado por qué les darían ustedes un plazo adicional para presentar su mejor respuesta. Bueno, después de 40 años de hacer estos arbitrajes de la FINRA, creemos que es mejor conocer la historia que pretenden contar a los árbitros desde el principio y encerrarlos para que podamos elaborar la mejor estrategia y toda la jurisprudencia necesaria para superar sus mejores defensas y ganar su arbitraje.
En otras palabras, preferimos conocer la defensa desde el principio que ser sorprendidos en la audiencia final. Además, el demandado o los demandados siempre pueden intentar presentar una respuesta modificada más adelante, y si ya han solicitado y recibido una prórroga, tendrán menos incentivos para hacerlo y los árbitros tendrán menos motivos para concederles esa oportunidad adicional de cambiar su defensa.
4. SELECCIÓN DEL ÁRBITRO
La siguiente y quizás más importante etapa de cualquier procedimiento de arbitraje de la FINRA es la selección de los árbitros que decidirán los asuntos previos a la audiencia, como las mociones para desestimar y las mociones para obligar a la producción de documentos, escuchar los testimonios y revisar las pruebas documentadas, y tomar la decisión sobre quién gana o pierde y cuánto se adjudica en concepto de daños y perjuicios, si los hubiera.
Investigaremos a los posibles árbitros y clasificaremos estratégicamente a los mejores en las listas suministradas para la selección de los árbitros de su caso.
Llevamos a cabo una investigación exhaustiva porque los árbitros no siempre deciden el caso basándose en las pruebas y emiten laudos de daños justos.
Algunos árbitros mienten sobre sus antecedentes o no revelan hechos importantes sobre ellos mismos sólo para ser seleccionados como árbitros y obtener algunos ingresos.
Algunos árbitros tienen un sesgo oculto, un prejuicio u otra agenda (en particular los árbitros jubilados y/o de carrera); es decir, para ser seleccionados y dar un pequeño laudo arbitral pensando que si lo hacen serán seleccionados una y otra vez por el Demandante (s) y el Demandado (s) y podrán mantenerse a sí mismos.
Muchos abogados jóvenes e inexpertos simplemente revisarán los perfiles y clasificarán a los árbitros tan pronto como sea posible sin ninguna diligencia debida u otra investigación de las revelaciones y antecedentes de los posibles árbitros.
Esa no es la forma en que seleccionamos a los árbitros en el bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A.
El abogado Pearce ha participado en cientos de arbitrajes de la FINRA a lo largo de sus 40 años de carrera y ha seleccionado cientos, si no más de mil árbitros para los casos de sus clientes.
El procedimiento general de selección es que la FINRA suministra tres (3) listas de árbitros: una lista de diez (10) presidentes públicos experimentados; una lista de quince (15) árbitros públicos (algunos sin experiencia previa); y diez (10) árbitros relacionados con la industria, para que las partes hagan huelga y se clasifiquen por orden de preferencia.
Hemos investigado y mantenido archivos de miles de árbitros de la reserva nacional de la FINRA, que contienen sus perfiles antiguos, los laudos anteriormente presentados y nuestra investigación independiente en Internet y de colegas que tenían experiencia previa con ellos. Así que sabemos por nuestra investigación y experiencia previa quiénes son los buenos y malos árbitros de las listas. Pero no nos detenemos ahí!
Todos los árbitros de cada lista son examinados nuevamente para su caso.
Investigamos y/o actualizamos sus antecedentes en Internet para asegurarnos de conocer, por ejemplo: su afiliación a partidos políticos y donaciones; clubes y organizaciones; y educación e historial de trabajo, para asegurarnos de que divulgaron de manera precisa y completa todos esos hechos materiales en sus perfiles de árbitros e informes de divulgación.
Nos comunicamos con nuestra red de abogados para obtener más comentarios sobre determinados árbitros, buenos y malos. No sólo seleccionamos a nuestros mejores árbitros sino que anticipamos la probable selección y orden de clasificación de nuestro oponente.
En general, podemos predecir qué árbitro de las listas será clasificado o eliminado por el otro lado y clasificar al resto en el orden que creemos que nos dará los mejores árbitros restantes de la lista para ser nombrados por la FINRA en su caso.
A veces las listas de árbitros ofrecen un buen número de árbitros para un lado u otro. Cualquiera que sea la lista, puede estar seguro de que nos tomaremos el tiempo necesario para investigar y clasificar a los mejores árbitros en nuestro orden de preferencia en el formulario de clasificación provisto.
Poco después de que cada parte presente sus listas, la FINRA se pondrá en contacto con los árbitros de mayor rango en cada una de las categorías hasta que se designe el panel de arbitraje de tres (3) personas.
5. LA CONFERENCIA INICIAL PREVIA A LA AUDIENCIA
Aproximadamente de tres a cuatro meses después de que se haya presentado su reclamación, la FINRA nombrará los árbitros y se celebrará la Conferencia inicial previa a la audiencia ("IPHC") con los árbitros y los abogados para programar las fechas importantes del procedimiento de arbitraje, incluidas las fechas de la audiencia final de arbitraje, en la que el testimonio y las pruebas se presentan como un juicio.
Los árbitros también fijarán fechas límite para que las partes: terminen de solicitar y presentar documentos; presenten mociones de desestimación; presenten mociones para obligar a la presentación de pruebas; citen a terceros para que presenten documentos y/o comparezcan en la audiencia final para dar testimonio; presenten mociones probatorias previas a la audiencia in limine; y presenten escritos previos a la audiencia que resuman el caso con memorandos de ley sobre las cuestiones importantes relacionadas con las demandas y las defensas.
Algunos bufetes de abogados delegan la IPHC a socios o asociados menores, pero no a nosotros. La abogada Pearce es la abogada principal y se encarga de todas las audiencias de su caso.
La IPHC es la primera oportunidad de conocer y aprender sobre los miembros de su panel de arbitraje, y cuanto más contacto tengamos con ellos antes de la audiencia final, mejor será para ayudarnos en su caso.
6. EL PROCESO DE DESCUBRIMIENTO (INTERCAMBIO DE DOCUMENTOS E INFORMACIÓN)
La primera ronda de descubrimiento es obligatoria según las normas de la FINRA e incluye una lista de documentos que los inversores deben suministrar a los demandados y otra lista de documentos que los demandados deben suministrar a los demandantes (la "Guía de descubrimiento").
Esos documentos son "presuntamente descubribles" y se supone que deben ser intercambiados por las partes cuarenta y cinco (45) días después de que se deba presentar inicialmente la respuesta.
En el bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A. le pedimos que reúna esos documentos cuando nos retenga para que podamos revisar y considerar la información que contienen antes de que preparemos y presentemos su Declaración de Reclamación; es importante para nosotros conocer la información buena y mala antes de que sus documentos sean intercambiados.
Además de solicitar y/o producir los documentos de la Guía de Descubrimiento, las partes casi siempre se pedirán mutuamente que produzcan otros documentos que consideren relevantes para las reclamaciones y/o defensas.
Estas solicitudes adicionales, y lo que puede suceder si hay desacuerdos, se rigen por las normas y procedimientos de la FINRA, incluyendo, mociones para obligar y mociones de sanciones.
A menudo, la elaboración de las solicitudes de descubrimiento y la revisión de la producción se delega a los socios y asociados junior de nuestro bufete de abogados.
Una vez más, el abogado Pearce, junto con su personal, elabora las solicitudes de descubrimiento adicionales para obtener todos los documentos e información pertinentes para probar sus reclamaciones y evitar probables defensas.
Revisa todos los documentos intercambiados en el proceso de descubrimiento, sabiendo lo importante que es para un abogado litigante principal tener una idea de todos los hechos y pruebas.
7. MEDIACIÓN
La mediación es generalmente (no siempre) parte del proceso de arbitraje de la FINRA; no es obligatoria y no es vinculante a menos que las partes lo acuerden por escrito.
La mediación es una conferencia de acuerdo formal con un mediador neutral, un profesional que intenta que las partes se comprometan y decidan cómo quieren resolver su disputa antes de que ésta vaya a una audiencia de arbitraje final y los árbitros tomen su decisión final y vinculante.
En el bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A., generalmente no recomendamos a nuestros clientes participar en ninguna mediación hasta que hayamos revisado todos los documentos y la información intercambiada en el proceso de descubrimiento, investigado la ley, analizado todas las fortalezas y debilidades de la evidencia en su caso, contratado a nuestros testigos expertos y recibido sus opiniones y análisis de los daños, y formado nuestra propia opinión sobre el valor de la solución razonable de su caso.
Habiendo resuelto cientos de casos en mediación a lo largo de sus 40 años de carrera, el abogado Pearce conoce personalmente a la mayoría de los mediadores que las empresas de corretaje aceptarán contratar para ayudar a resolver la controversia antes de la audiencia final.
Este proceso suele ser de un día, pero puede prolongarse durante muchas semanas y meses de negociaciones antes de que se llegue a un acuerdo, por lo general en casos complejos con múltiples partes y que implican grandes cantidades de daños.
8. PREPARACIÓN PARA EL ARBITRAJE
Nos preparamos para la batalla en cada caso que aceptamos. Sabemos que si no nos preparamos, y luego no nos preparamos más, no tendremos el mejor resultado en nuestras negociaciones de acuerdo (directamente o a través de la mediación) o en la audiencia de arbitraje final cuando presentemos las pruebas y argumentemos la ley que le da derecho a un laudo por todos los daños sufridos.
Lo hacemos revisando cada documento (bueno y malo), analizando todos los hechos y leyes relevantes para cada reclamación y formulando una estrategia que incorpore el mejor tema para que los árbitros entiendan y vinculen el testimonio y otras pruebas en apoyo de sus mejores reclamaciones y maximice su oportunidad de recuperar todas sus pérdidas.
Luchamos por las citaciones y/o órdenes de comparecencia de todos los testigos necesarios, seleccionamos y organizamos sus pruebas documentadas en los libros de exposición de los juicios, preparamos los escritos previos al juicio que discuten la ley aplicable a todas sus reclamaciones y las falsas defensas de la otra parte y preparamos lo que llamamos "escritos de bolsillo" sobre cuestiones que la otra parte podría intentar deslizar ante los árbitros durante el curso de la audiencia final.
Con respecto a los testigos, esbozamos las cuestiones importantes y seleccionamos los documentos importantes para ayudarles a presentar el mejor testimonio en nuestro caso directo y a impugnar al corredor de bolsa y a los demás testigos del demandado o demandados durante el contrainterrogatorio.
Puede contar con la mejor preparación para que no se sorprenda con ninguna pregunta que le hagamos nosotros, los abogados del demandado o los árbitros.
Este proceso implica cientos de horas en algunos casos, y ese es nuestro compromiso con todos nuestros clientes en el bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A. Debe tener el grupo de abogados y testigos más preparados en la sala de audiencia final.
9. LA AUDIENCIA FINAL
Si no puede resolver su caso a través de la mediación o las negociaciones directas, el siguiente paso es que la disputa sea resuelta por los árbitros en la audiencia de arbitraje final, que podría durar días o semanas dependiendo de la complejidad de los asuntos, el número de partes y abogados, el número de testigos, el volumen de pruebas documentadas y la cantidad en controversia.
Podremos estimar razonablemente muy pronto en el caso cuánto tiempo durará la audiencia final y los gastos asociados que podamos necesitar para avanzar en su nombre.
Las audiencias generalmente se llevan a cabo en una de las Oficinas Regionales de la FINRA o en la oficina de Regus o en un hotel en el que la FINRA realiza audiencias regularmente en el estado donde usted reside.
Se espera que usted asista a la audiencia completa a menos que se le excuse de asistir debido a alguna razón médica u otra discapacidad; y si no asiste por alguna otra razón menos convincente, no debe esperar que los árbitros tomen su reclamo seriamente y actúen tan favorablemente como lo harían si usted estuviera allí todos los días.
El Presidente del Panel de Arbitraje controlará la audiencia de manera muy parecida a un Juez en un Tribunal, aunque con menos formalidad y menos adhesión a las normas y procedimientos de prueba.
La audiencia de arbitraje procederá normalmente en el orden siguiente: habrá declaraciones iniciales del abogado de cada parte sobre lo que se pretende probar; se presentarán pruebas, incluidas las pruebas del juicio y el testimonio de los testigos; se permitirá a los abogados interrogar a los testigos; los árbitros podrán interrogar a los testigos; y cada abogado hará unas observaciones finales sobre lo que las pruebas han probado o no han probado en el caso.
Al final, el Presidente preguntará a cada una de las partes si tuvieron una oportunidad plena y justa de ser escuchadas y presentar todas sus pruebas y cerrar el expediente, y los árbitros tomarán su decisión.
El abogado Pearce ha participado como abogado principal en más de cien de estos procedimientos de arbitraje, por lo que es uno de los abogados con más experiencia en el arbitraje de valores del país.
10. EL PREMIO
Las normas y procedimientos de arbitraje de la FINRA exigen que los árbitros emitan su veredicto en forma de una decisión de arbitraje por escrito (el "Laudo"), generalmente dentro de los treinta (30) días siguientes al cierre del expediente.
El Laudo consta de varias páginas con una breve descripción de las partes, las demandas y defensas, la reparación solicitada, otras cuestiones decididas en el curso del procedimiento de arbitraje y la decisión final sobre quién ganó y cuánto ganó cualquiera de las partes en su demanda o reconvención, en su caso.
Los árbitros están facultados para conceder indemnizaciones compensatorias en virtud de una multitud de teorías o diferentes medidas de daños, intereses anteriores y posteriores al fallo, honorarios de abogados, honorarios y gastos de arbitraje, y daños punitivos y de cualquier otro tipo solicitados y permitidos por la ley o en equidad.
Los árbitros no están obligados a dar ninguna explicación de por qué se pronunciaron de la manera en que lo hicieron en nada, a menos que las partes hayan convenido en que querían una explicación y hayan pagado los honorarios requeridos.
Los árbitros son los que toman las decisiones finales, e incluso si cometen un error, su decisión es definitiva y sólo es reversible en apelación por razones muy limitadas como: fraude, corrupción, parcialidad evidente, conducta grave que perjudique los derechos de una parte durante el procedimiento o que exceda sus facultades según lo acordado por las partes en su acuerdo de arbitraje.
A menos que una parte presente una petición para anular el laudo de manera oportuna, la FINRA exige a sus miembros que paguen todos los laudos en 30 días y añade automáticamente intereses a la tasa establecida en el laudo o a la tasa de interés legal a partir de entonces hasta que se pague en su totalidad.
Si la parte no cumple con el laudo, la otra parte puede ir a la corte y presentar una Petición para Confirmar el laudo, convertirlo en un Fallo Final e imponer un gravamen sobre los bienes de la otra parte como cualquier otro Fallo, algo que los abogados del Bufete de Abogados de Robert Wayne Pearce, P.A. han tenido que hacer, pero sólo en unos pocos casos.
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Las Oficinas Legales de Robert Wayne Pearce, P.A. tienen abogados altamente experimentados que han manejado con éxito muchos casos de cuentas administradas y otros asuntos de la ley de valores y disputas de inversión en los procedimientos de arbitraje de la FINRA, y trabajarán incansablemente para asegurar el mejor resultado posible para usted y su caso.
El abogado Pearce y su personal representan a los inversionistas a través de los Estados Unidos sobre la base de honorarios de contingencia, lo que significa que usted no paga nada - SIN HONORARIOS-NO COSTOS - a menos que pongamos dinero en su bolsillo después de recibir un acuerdo o laudo arbitral de la FINRA.
Para una representación dedicada por un abogado con más de 40 años de experiencia y éxito en casos de productos estructurados y todo tipo de disputas sobre leyes de valores e inversiones, póngase en contacto con el bufete por teléfono en el 561-338-0037, por el número gratuito 800-732-2889 o por correo electrónico.
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