Se você está lendo este artigo, estamos supondo que teve uma experiência ruim recentemente, seja em uma linha de crédito garantida por títulos ("SBL") ou em uma conta margem que sofreu chamadas de margem e foi liquidada sem aviso prévio, fazendo com que você percebesse perdas.
Normalmente, os investidores com chamadas de margem recebem 3 a 5 dias para atendê-los; e se isso acontecesse, o valor dos títulos em sua conta poderia ter aumentado dentro desse período e a firma poderia ter apagado a chamada de margem e poderia não ter liquidado sua conta.
Se você é um investidor que experimentou chamadas de margem no passado, e esta é sua única reclamação então, não leia mais porque quando você assinou o acordo de conta com a corretora com a qual você escolheu fazer negócios, você provavelmente deu a ela o direito de liquidar todos os títulos em sua conta a qualquer momento sem aviso prévio.
Por outro lado, se você é um investidor com pouca experiência ou com uma condição financeira modesta que foi convencido a abrir uma linha de crédito garantida por títulos sem ser avisado sobre a verdadeira natureza, mecânica e/ou riscos de abrir tal conta, então você deve nos ligar agora!
Alternativamente, se você é um investidor que precisava retirar dinheiro para uma casa ou para pagar seus impostos ou educação de seus filhos, mas foi convencido a manter uma carteira de ações de risco ou concentrada e/ou junk bonds em uma conta garantida por uma linha de crédito ou uma conta margem, então provavelmente podemos ajudá-lo a recuperar suas perdas de investimento também.
A chave para uma recuperação bem sucedida de sua perda de investimento é não se concentrar na liquidação dos títulos em sua conta pela corretora sem aviso prévio.
Em vez disso, o foco em seu caso deve estar no que lhe foi dito e se a recomendação foi adequada para você antes de abrir a conta e sofrer a liquidação.
Alguma dessas contas alavancadas deveria ter sido recomendada por um consultor financeiro em primeiro lugar?
O corretor-dealer deveria mesmo ter permitido a abertura de uma dessas contas com base em seu perfil de investimento e em sua condição financeira?
O consultor financeiro deturpou a natureza, a mecânica e/ou os riscos da linha de crédito e/ou da conta de margem de garantia?
Uma vez abertas as contas, o assessor financeiro fez recomendações inadequadas para a compra de títulos especialmente voláteis nessa conta?
O consultor financeiro recomendou que você concentre excessivamente sua carteira de investimentos em ações em algum setor em particular (como o de petróleo e gás, hotelaria, jogos, viagens aéreas e/ou indústria de cruzeiros) na conta alavancada?
Estes são os fatos e circunstâncias que provavelmente causaram perdas, mas podem lhe dar uma oportunidade de recuperar todas ou algumas de suas perdas de sua empresa de corretagem de ações. A alavancagem e a liquidação para atender às chamadas de margem com ou sem aviso prévio provavelmente só ampliou e acelerou as perdas inevitáveis.
Seu corretor tinha o dever não só de entender, mas também de explicar a natureza, a mecânica e todos os riscos associados a esses investimentos antes de vendê-los a você!
Seu corretor também tinha o dever de certificar-se de que eles eram investimentos adequados antes de serem recomendados à luz de sua tolerância ao risco e condição financeira e não concentrar excessivamente os investimentos em ações voláteis de mercados emergentes ou em qualquer setor de sua carteira.
Os investimentos alavancados não são adequados para clientes com tolerância conservadora e moderada ao risco. Todas as linhas de crédito e contas de margem com títulos empregados empregam alavancagem, e alavancagem é uma estratégia de investimento "especulativa".
Os indivíduos próximos à aposentadoria que dependem da renda de sua carteira de investimentos não podem se dar ao luxo de especular em contas alavancadas.
Se seu consultor financeiro apresentou de forma errada a natureza, mecânica e/ou riscos dessas contas; ou se os investimentos ou riscos não foram totalmente explicados; ou se você estava excessivamente concentrado (mais de 10%) em qualquer setor de investimento; ou se não foi no seu melhor interesse (ou inadequado); e se seus investimentos foram liquidados com ou sem aviso prévio devido a chamadas de margem, você pode ter o direito de apresentar uma reclamação de arbitragem contra seu consultor financeiro e/ou a corretora que o empregou.
Uma coisa é certa, não há como você recuperar seus prejuízos em qualquer caso de SBL ou conta margem sem alguma ação legal.
Em Os Escritórios de Advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A.Representamos os investidores em disputas de investimento por investimentos errôneos e inadequados nos procedimentos de arbitragem e mediação da FINRA.
As reclamações que apresentamos são por fraude e deturpação, violação do dever fiduciário, falha na supervisão e recomendações inadequadas em violação às regras da SEC e da FINRA e às normas do setor.
O advogado Pearce e sua equipe representam investidores em todos os Estados Unidos com base em CONTINGÊNCIA, o que significa que você não paga nada - SEM TAXAS - a menos que coloquemos dinheiro no seu bolso após recebermos um acordo ou sentença de arbitragem FINRA.
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