Si está leyendo este artículo, suponemos que tuvo una mala experiencia recientemente en una línea de crédito respaldada por valores ("SBL") o en una cuenta de margen que sufrió llamadas de margen y fue liquidada sin previo aviso, lo que provocó que usted realizara pérdidas.
Normalmente, los inversores con garantías reciben de 3 a 5 días para cumplirlas; y si eso sucediera, el valor de los valores de su cuenta podría haber aumentado en ese período y la empresa podría haber borrado la garantía y podría no haber liquidado su cuenta.
Si usted es un inversor que ha experimentado llamadas de margen en el pasado, y esa es su única queja entonces, no siga leyendo porque cuando firmó el acuerdo de cuenta con la firma de corretaje que eligió para hacer negocios, probablemente le dio el derecho de liquidar todos los valores de su cuenta en cualquier momento sin previo aviso.
Por otro lado, si usted es un inversor con poca experiencia o con una condición financiera modesta al que se le convenció de que abriera una cuenta de línea de crédito respaldada por valores sin que se le informara de la verdadera naturaleza, la mecánica y/o los riesgos de la apertura de dicha cuenta, entonces debería llamarnos ahora.
Alternativamente, si usted es un inversor que necesitaba retirar dinero para una casa o para pagar sus impuestos o la educación de sus hijos, pero fue convencido de mantener una cartera arriesgada o concentrada de acciones y/o bonos basura en una cuenta de garantía prendaria para una línea de crédito o una cuenta de margen, entonces probablemente también podamos ayudarle a recuperar sus pérdidas de inversión.
La clave para recuperar con éxito sus pérdidas de inversión no es centrarse en la liquidación por parte de la empresa de corretaje de los valores de su cuenta sin previo aviso.
En cambio, el enfoque de su caso debe ser lo que le dijeron y si la recomendación era adecuada para usted antes de que abriera la cuenta y sufriera la liquidación.
¿Debería un asesor financiero haberle recomendado alguna de esas cuentas apalancadas?
¿Debería el corredor de bolsa haberle permitido siquiera abrir uno de esos tipos de cuentas en función de su perfil de inversión y su situación financiera?
¿Falsificó el asesor financiero la naturaleza, la mecánica y/o los riesgos de la línea de crédito respaldada por valores y/o la cuenta de margen?
Una vez abiertas las cuentas, ¿le hizo el asesor financiero recomendaciones inadecuadas sobre la compra de valores especialmente volátiles en esa cuenta?
¿Le recomendó el asesor financiero que concentrara excesivamente su cartera de inversiones en valores de algún sector concreto (como el petróleo y el gas, la hostelería, el juego, los viajes aéreos y/o la industria de los cruceros) en la cuenta apalancada?
Estos son los hechos y circunstancias que probablemente causaron pérdidas, pero que pueden darle la oportunidad de recuperar la totalidad o parte de sus pérdidas de su empresa de corretaje. El apalancamiento y la liquidación para hacer frente a las peticiones de margen con o sin previo aviso probablemente sólo magnificaron y aceleraron las inevitables pérdidas.
Su agente de bolsa tenía la obligación no sólo de entender sino de explicar la naturaleza, la mecánica y todos los riesgos asociados a esas inversiones antes de vendérselas.
Su agente de bolsa también tenía la obligación de asegurarse de que eran inversiones adecuadas antes de recomendarlas a la luz de su tolerancia al riesgo y su situación financiera, y de no concentrar excesivamente las inversiones en valores volátiles de mercados emergentes o de cualquier sector en su cartera.
Las inversiones apalancadas no son adecuadas para clientes con una tolerancia al riesgo conservadora y moderada. Todas las líneas de crédito respaldadas por valores y las cuentas de margen emplean apalancamiento, y el apalancamiento es una estrategia de inversión "especulativa".
Las personas cercanas a la jubilación que dependen de los ingresos de su cartera de inversiones no pueden permitirse especular en cuentas apalancadas.
Si su asesor financiero tergiversó la naturaleza, la mecánica y/o los riesgos de esas cuentas; o las inversiones o los riesgos no fueron explicados en su totalidad; o se concentró en exceso (más del 10%) en algún sector de inversión; o si no era lo mejor para usted (o era inadecuado); y sus inversiones fueron liquidadas con o sin previo aviso debido a las llamadas de margen, puede tener derecho a presentar una reclamación de arbitraje contra su asesor financiero y/o la empresa de corretaje que lo empleó.
Una cosa es segura, no hay forma de que recupere sus pérdidas en ningún caso de SBL o cuenta de margen sin alguna acción legal.
En El bufete de abogados de Robert Wayne Pearce, P.A.En el caso de los inversores, representamos a los inversores en disputas de inversión por inversiones tergiversadas e inadecuadas en procedimientos de arbitraje y mediación de la FINRA.
Las demandas que presentamos son por fraude y tergiversación, incumplimiento del deber fiduciario, falta de supervisión y recomendaciones inadecuadas en violación de las normas de la SEC y la FINRA y los estándares de la industria.
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