Em uma recente arbitragem da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), um painel da South Florida constatou especificamente que os Respondents Citigroup Global Markets, Inc. f/k/a Citigroup Investment Services, e Citigroup Alternative Investments, LLC eram culpados de má administração negligente dos fundos MAT/ASTA, bem como de supervisão negligente de seus representantes registrados. Este prêmio deve abrir as portas para que muitos investidores recuperem os danos sofridos, particularmente em negócios iniciais da MAT/ASTA.
O painel de arbitragem da FINRA concedeu mais de $1,8 milhões a Gerald J. Kazma Revocable Trust e Amzak Capital Management, LLC em conexão com suas compras de investimentos do fundo de arbitragem municipal MAT/ASTA. MAT/ASTA foi uma série de fundos de arbitragem municipal alavancados oferecidos pelo Citigroup Fixed Income Alternatives e vendidos através da Smith Barney e Citigroup Private Bankers. MAT/ASTA foi comercializado somente para clientes de alto patrimônio líquido da firma como uma alternativa de renda fixa. Na verdade, os fundos MAT/ASTA eram investimentos de risco que expunham os investidores a uma perda de capital de 100% ou mais. Os fundos implodiram no início de 2008, causando perdas catastróficas para os investidores.
A sentença é particularmente notável porque o painel de arbitragem constatou expressamente que o Citigroup e suas afiliadas administraram mal o fundo, e também que eles falharam em supervisionar. Conclusões específicas como as feitas pelo painel de arbitragem neste caso são incomuns e sugerem uma intenção por parte dos árbitros de enviar uma mensagem.
Apesar da ampla evidência de deturpações e omissões materiais, o Citigroup optou por empregar a defesa "culpar o cliente", que os painéis de arbitragem rejeitaram. Quando confrontado com provas de que o Citigroup deturpou o nível de risco do MAT/ASTA para seus corretores que passaram as informações enganosas para seus clientes, um alto funcionário do Citigroup disse que seria "insensato" que os clientes da firma confiassem no que seu corretor lhes dizia sobre um produto recomendado.
UMA ABORDAGEM DE CASO PRUDENTE
O Sr. Pearce, ex-procurador da SEC com mais de 40 anos de experiência, concentra sua prática em questões de valores mobiliários. Ele é membro da Associação de Advogados de Arbitragem de Investidores Públicos e atua como Presidente do Comitê de Valores Mobiliários da SPBCBA. Ele representou centenas de investidores em arbitragem de valores mobiliários e processou várias reclamações de arbitragem MAT/ASTA. Entre eles já estiveram envolvidos na representação de quase 50 clientes em todo o país em casos MAT/ASTA.
Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. seguem uma abordagem multiteórica que abrange três bases distintas para a recuperação, dependendo dos fatos e circunstâncias do caso particular do investidor. Estas incluem: (1) o MAT/ASTA foi um produto de investimento falho; (2) o Citigroup e suas afiliadas deturparam e não divulgaram fatos materiais no momento em que o investidor foi vendido o investimento; e (3) o Citigroup e suas afiliadas foram culpados de má administração negligente do MAT/ASTA e de supervisão negligente de seus funcionários. Acreditamos que esta abordagem dá aos investidores três bases distintas para a recuperação de danos e aumenta a probabilidade de uma premiação. Preferimos não colocar todos os "ovos" de nossos clientes em uma única cesta.
Se você está procurando um escritório de advocacia com integridade, dedicação e experiência substancial em fraudes MAT/ASTA e disputas de má administração, agende hoje uma consulta confidencial com o Sr. Pearce. Ligue para nosso escritório pelo telefone 561-338-0037 ou pelo telefone gratuito 800-732-2889, ou preencha nosso formulário de entrada para agendar sua consulta gratuita.
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