En un reciente arbitraje de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), un panel del sur de Florida determinó específicamente que los demandados Citigroup Global Markets, Inc. f/k/a Citigroup Investment Services, y Citigroup Alternative Investments, LLC eran culpables de mala administración negligente de los fondos MAT/ASTA, así como de supervisión negligente de sus representantes registrados. Este laudo debería abrir la puerta para que muchos inversores recuperen los daños que sufrieron, particularmente en los primeros tratos de MAT/ASTA.
El panel de arbitraje FINRA otorgó más de 1,8 millones de dólares a Gerald J. Kazma Revocable Trust y a Amzak Capital Management, LLC en relación con sus compras de inversiones del fondo de arbitraje municipal MAT/ASTA. MAT/ASTA era una serie de fondos de cobertura de arbitraje municipal apalancados ofrecidos por Citigroup Fixed Income Alternatives y vendidos a través de Smith Barney y Citigroup Private Bankers. MAT/ASTA se comercializó sólo a clientes de alto valor neto de la firma como una alternativa de ingreso fijo. En realidad los fondos MAT/ASTA eran inversiones de riesgo que exponían a los inversores a una pérdida de capital del 100 por ciento o más. Los fondos implosionaron a principios de 2008 causando pérdidas catastróficas a los inversores.
El laudo es particularmente digno de mención porque el panel de arbitraje determinó expresamente que Citigroup y sus filiales gestionaron mal el fondo, y también que no lo supervisaron. Las conclusiones específicas como las del panel de arbitraje en este caso son inusuales, y sugieren la intención de los árbitros de enviar un mensaje.
A pesar de la evidencia generalizada de tergiversaciones y omisiones materiales, Citigroup ha elegido emplear la defensa de "culpar al cliente", que los paneles de arbitraje han rechazado. Cuando se enfrentó a la evidencia de que Citigroup tergiversó el nivel de riesgo de MAT/ASTA a sus corredores, quienes transmitieron la información engañosa a sus clientes, un alto funcionario de Citigroup dijo que sería "imprudente" que los clientes de la firma confiaran en lo que su corredor les dijo sobre un producto recomendado.
UN ENFOQUE PRUDENTE DEL CASO
El Sr. Pearce, un ex abogado de la SEC con más de 40 años de experiencia, centra su práctica en asuntos de valores. Es miembro del Colegio de Abogados de Arbitraje de Inversores Públicos y es Presidente del Comité de Valores de la SPBCBA. Ha representado a cientos de inversores en arbitrajes de valores y ha procesado múltiples demandas de arbitraje MAT/ASTA. Entre ellos ya han participado en la representación de casi 50 clientes de todo el país en casos de MAT/ASTA.
El bufete de abogadosde Robert Wayne Pearce, P.A. sigue un enfoque multiteórico que abarca tres bases separadas para la recuperación, dependiendo de los hechos y circunstancias del caso del inversor en particular. Estas bases incluyen: (1) MAT/ASTA fue un producto de inversión defectuoso; (2) Citigroup y sus afiliadas tergiversaron y no revelaron hechos materiales en el momento en que se vendió la inversión al inversionista; y (3) Citigroup y sus afiliadas fueron culpables de un mal manejo de MAT/ASTA y de una supervisión negligente de sus empleados. Creemos que este enfoque da a los inversionistas tres bases separadas para recuperar los daños y aumenta la probabilidad de una adjudicación. Preferimos no poner todos los "huevos en una sola canasta" de nuestros clientes.
Si usted está buscando un bufete de abogados con integridad, dedicación y experiencia sustancial en el fraude de MAT/ASTA y disputas de mala gestión, por favor, programe una consulta confidencial con el Sr. Pearce hoy. Llame a nuestro bufete al 561-338-0037 o al número gratuito 800-732-2889, o llene nuestro formulario de admisión para programar su consulta gratuita.
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