Victims of investment and securities fraud frequently hold themselves accountable, whether it’s for not vetting the individual promoting the investment, yielding to aggressive sales strategies, letting swindlers exploit their fears, or failing to keep a vigilant eye on their investments.
Fraudsters and stockbrokers bank on this self-blame, leveraging these tactics to maximize their financial gain, especially from seniors and other investors..
Alabama investment and securities fraud attorney Robert Wayne Pearce at the Law Offices of Robert Wayne Pearce P.A., has extensive experience representing investors and organizations that have suffered these sorts of losses.
If you have fallen victim to investment fraud and looking for an experienced attorney to help you fight for the compensation you deserve, please don’t hesitate to give call our Birmingham office at (800) 732-2889 and ask for Robert.
Types of Investment and Securities Fraud Cases We Can Help Advise and Recover on
En Alabama, los inversores se encuentran a menudo con diversas tácticas de fraude de inversión empleadas por corredores y asesores sin escrúpulos. Entre las estafas más comunes se encuentran las inversiones inadecuadas, en las que las recomendaciones no se ajustan a las necesidades del inversor, y la liquidación forzosa, en la que los corredores venden sin avisar a los clientes ni informarles sobre los márgenes de garantía.
Los esquemas Ponzi, que prometen altos rendimientos, son operaciones fraudulentas. La negociación excesiva, o churning, implica transacciones excesivas para generar comisiones para los asesores. La tergiversación y la omisión implican información engañosa o equívoca sobre las inversiones.
El incumplimiento del deber fiduciario se produce cuando los asesores dan prioridad a sus intereses sobre los de los clientes. La negociación no autorizada se produce cuando las operaciones se ejecutan sin el permiso del cliente. La falta de supervisión implica que las empresas de corretaje no controlan adecuadamente a los asesores.
La concentración excesiva aumenta el riesgo al mantener demasiado de una sola inversión. El robo o la apropiación indebida de fondos de los clientes se produce cuando los corredores roban dinero para uso personal. Las infracciones en la venta de fondos de inversión, los márgenes excesivos y la venta de inversiones no aprobadas son también tácticas frecuentes.
Broker and advisor negligence, margin abuse, conflicts of interest, and private placements of risky, non-registered securities are common issues. Cryptocurrency fraud, 401(k) misconduct, microcap fraud, and mining and mineral securities fraud are notable schemes affecting Alabama investors.
También son frecuentes los fraudes relacionados con el programa de inversores inmigrantes EB-5 y las tramas de comisiones por adelantado, en las que se piden comisiones por adelantado a cambio de inversiones inexistentes. Estos fraudes subrayan la importancia de la vigilancia y la diligencia debida entre los inversores en Alabama.
Why Hire Robert to Help You With Your Case?
We understand the stress and worry that comes with being a victim of investment and securities fraud, and we’re dedicated to supporting you through the legal process to hold the responsible parties accountable.
Robert Pearce and his team have been devoted to helping investors since 1980 and has successfully recovered over $175 million in settlements and verdicts on their behalf, since he started counting 20 years ago. View client testimonials here.
We have experience handling all types of securities fraud cases and utilize all available legal avenues from the federal level to Alabama law as it applies to financial fraud cases.
Don’t let a stockbroker or financial advisor’s fraud ruin your financial future – contact the Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A. today via our quick-response form, or call (800) 732-2889.
Our law firm works with clients throughout Alabama:
- Birmingham
- Huntsville
- Montgomery
- Móvil
- Tuscaloosa
- Auburn
- Dothan
- Hoover
- Decatur
- Madison
- Florencia
- Vestavia Hills
- Ciudad de Phenix
- Prattville
- Gadsden
- Alabastro
- Opelika
- Empresa
- Bessemer
- Homewood
What is Investment Fraud and Securities Fraud?
Investment fraud, often referred to as securities fraud, involves deceptive practices to manipulate investors into making decisions that lead to significant financial losses.. This includes false or misleading information, outright theft, Ponzi schemes, pump-and-dump strategies, and selling unregistered securities. Such fraud is illegal and punishable by law.
Dishonest stockbrokers out there and and financial advisors may push complex, high-risk investment products to earn commissions, often without considering their clients’ ability to handle potential losses. These actions can result in substantial financial harm to investors.
For example, a high-strung stock broker might pressure an investor into placing a large portion of their retirement savings into a risky, illiquid investment, misrepresenting the risks and potential returns. When the investment fails, the investor suffers significant losses.
Trusting your broker or financial advisor to act in your best interest is crucial! However, some may engage in misleading practices, excessive trading for commissions, or overcharging with hidden fees, violating their fiduciary duty.
¿Pérdidas de inversión? Podemos ayudarle
Discuta sus opciones legales con un abogado de The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A.
o llámenos al (800) 732-2889.
Can We Help Recover Your Investment Losses?
Para recuperar sus pérdidas de inversión, debe demostrar que su corredor de bolsa o asesor financiero cometió fraude al tergiversar u omitir hechos materiales, incumplió su deber fiduciario para con usted como inversor o simplemente fue negligente en la gestión de su cuenta.
In most cases, this means filing a FINRA arbitration claim against the broker-dealer and/or representative which your investment loss attorney will do for you.
La mayoría de los casos de fraude de valores son tratados por la FINRA (Autoridad Reguladora de la Industria Financiera) en lugar de ser llevados al sistema judicial.
El arbitraje FINRA ofrece un enfoque simplificado y más económico para resolver los desacuerdos entre los inversores y sus corredores, evitando la necesidad de procedimientos judiciales. Además, brinda la oportunidad de reclamar daños punitivos, una opción que no está disponible en muchos casos judiciales civiles.
As an American investor, you have certain rights that must be respected and protected.
Actualmente estamos investigando a varias empresas financieras y corredores de bolsa que pueden haber sido objeto de reclamaciones de clientes, pueden estar enfrentándose a acciones legales y que pueden haber actuado de forma poco ética y haber cometido fraude en Alabama, entre ellas:
- https://www.secatty.com/investigations/timothy-dolan-edward-jones-
- https://www.secatty.com/investigations/shanda-dutton-bbva-securities/
- https://www.secatty.com/investigations/john-davis-edward-jones/
- https://www.secatty.com/investigations/kevin-mccallum-lpl-financial/
- https://www.secatty.com/investigations/brandon-horton-ameriprise-financial-services/
- https://www.secatty.com/investigations/joshua-slocum-merrill-lynch-pierce-fenner-smith/
- https://www.secatty.com/investigations/richard-klimpt-cetera-investment-services/
- https://www.secatty.com/investigations/trey-toifel-cetera-investment-services/
- https://www.secatty.com/investigations/tyler-camp-mml-investors-services/
- https://www.secatty.com/investigations/maury-lomax-morgan-stanley/
- https://www.secatty.com/investigations/john-hervig-fidelity-brokerage-services/
- https://www.secatty.com/investigations/joshua-baker-mml-investors-services/
- https://www.secatty.com/investigations/bobby-aycock-morgan-stanley/
- https://www.secatty.com/investigations/blake-bolden-cetera-investment-services/
- https://www.secatty.com/investigations/william-espy-concourse-financial-group-securities/
- https://www.secatty.com/investigations/theodore-jackson-ameriprise-financial-services/
- https://www.secatty.com/investigations/melinda-mccullough-lp-financial/
- https://www.secatty.com/investigations/mary-autry-pfs-investments/
- https://www.secatty.com/investigations/joseph-ringhoffer-stifel-nicolaus/
- https://www.secatty.com/investigations/john-robb-raymond-james-financial-services/
- https://www.secatty.com/investigations/jerry-mccutchen-sr-berthel-fisher-company/
- https://www.secatty.com/investigations/jamie-worden-worden-capital-management/
- https://www.secatty.com/investigations/henry-crosby-hightower-securities/
- https://www.secatty.com/investigations/gary-ely-concourse-financial-group-securities-2/
- https://www.secatty.com/investigations/floyd-powell-formerly-with-mml-investors-services-llc-2/
- https://www.secatty.com/investigations/david-byers-m-holdings-securities-2/
- https://www.secatty.com/investigations/damian-bell-international-assets-advisory/
- https://www.secatty.com/investigations/steve-cummings-berthel-fisher-and-company-financial-services/
- https://www.secatty.com/investigations/william-lowell-crescent-securities-group/
- https://www.secatty.com/investigations/larry-boggs-international-assets-advisory/
- https://www.secatty.com/investigations/alexia-ball-cambridge-investment-research/
- https://www.secatty.com/investigations/cl-taylor-merrill-lynch/
Did You Know . . . Investment Loss Attorney Robert Pearce Has Single-Handedly Collected Over $175 Million On Behalf of His Clients
Sólo en los últimos 20 años, Robert Pearce ha recuperado más de 175 millones de dólares para sus clientes inversores. De hecho, ha recuperado fondos para más del 99% de sus clientes inversores a través de diversas vías de recuperación, incluyendo acuerdos, arbitrajes y litigios judiciales.
No law firm can ever guarantee the same or similar results in any given case. However, when you hire the Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., you can sleep well knowing you are in qualified and capable hands. Attorney Robert Pearce has represented hundreds of investors over his 45 year career and in the last 20 years alone recovered over $175 million for his investor clients.
Robert Pearce luchará por sus derechos día tras día para conseguir la recuperación que le corresponde.
¿Qué puede hacer por los inversores un abogado especializado en fraudes de inversión?
An investment fraud lawyer like Robert helps investors recover investment losses that they lost due to a financial advisor or broker who did not act in their best interest. Typically, the lawyer will help the investor recover their losses through a process called FINRA arbitration.
¿Pérdidas de inversión? Hablemos.o llámenos al 800-732-2889.
Testimonios de clientes
¿Cuáles son los plazos de prescripción en Alabama?
Time is of the essence when it comes to these financial fraud cases. Both Alabama and federal laws have statutes of limitations that set deadlines for filing legal claims. In Alabama, the statute of limitations for fraud is generally two years from the time of discovery of the fraud.
Federally, the statute of limitations for securities fraud cases is typically five years from the date of the violation or two years from the date the fraud should have been discovered.
En nuestra caja de herramientas, normalmente sacamos una reclamación por incumplimiento de contrato por no seguir las normas y reglamentos de la industria de valores incrustados en cada contrato de cliente porque el plazo de prescripción es de 10 años, si está sellado, y de 6 años, si no está sellado. Es importante consultar con un abogado lo antes posible para asegurarse de que su reclamación se presenta dentro del plazo adecuado.
Leyes federales y de Alabama que protegen a los inversores
Los inversores de Alabama se benefician de un sólido marco de protecciones diseñado para garantizar unos mercados justos y transparentes. Estas salvaguardias incluyen:
- Leyes y reglamentos clave
- La Ley de Valores de Alabama: Piedra angular de la protección de los inversores en Alabama, esta ley combate el fraude, obliga a registrar la mayoría de los valores y ofrece vías para que los inversores recurran si han sido engañados.
- La Ley de sociedades mercantiles de Alabama: Define los derechos de los accionistas y las responsabilidades de los directivos de la empresa, con el fin de garantizar que las empresas actúen en interés de los accionistas.
- La Ley de Prácticas Comerciales Engañosas de Alabama (DTPA): Esta amplia ley faculta a los inversores a emprender acciones contra las prácticas de inversión desleales o engañosas.
- Organismos rectores
- Junta de Valores del Estado de Alabama: Este organismo es el principal guardián del sector de valores de Alabama. Registra ofertas, concede licencias a corredores, investiga conductas indebidas y educa a los inversores sobre sus derechos.
- Oficina del Fiscal General de Alabama (División de Protección del Consumidor): Centrada en la protección del consumidor, esta oficina puede intervenir en casos de fraude en inversiones u otras prácticas engañosas que perjudiquen a los inversores de Alabama.
- Organismos reguladores nacionales
- FINRA (Autoridad Reguladora de la Industria Financiera): La FINRA supervisa a todos los agentes de bolsa de Estados Unidos, establece normas éticas, vela por el cumplimiento de la legislación sobre valores y ofrece recursos educativos a los inversores. Trabaja junto a la SEC (Securities and Exchange Commission) para ofrecer una amplia protección al inversor.
Recursos útiles
- Junta de Valores del Estado de Alabama: https://asc.alabama.gov/
- Oficina del Fiscal General de Alabama, División de Protección del Consumidor: https://www.alabamaag.gov/consumer-complaint/
- FINRA: https://www.finra.org/
- La SEC - https://www.sec.gov/
Póngase en contacto con nosotros
Si es usted un inversor que ha sufrido recientemente pérdidas de inversión debidas a un posible fraude con valores o inversiones, queremos ayudarle.
The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., is a law firm specializing in representing defrauded investors recover. Alabama securities fraud lawyer Robert Wayne Pearce specializes in getting individuals their money back from bad investments using any and all available methods.
If you have questions about how to move forward, contact our team online or by phone at 561-338-0037 for a free confidential consultation with a Birmingham securities lawyer. We will fight aggressively for your financial recovery and for justice.
Robert Wayne Pearce has decades of first-hand experience in FINRA securities arbitration, and is one of the preeminent experts in this matter both nationwide and internationally.