Se você se encontrar lendo este artigo, é provável que seja porque está passando por uma liquidação forçada.
A liquidação forçada, às vezes chamada de venda forçada, é o processo pelo qual um investidor é obrigado a vender seus ativos, normalmente por um corretor ou consultor financeiro, a fim de atender a chamadas de margem ou pagar dívidas.
Neste guia, analisaremos o que é liquidação forçada, como ela funciona e o que você pode fazer se se encontrar nesta situação.
O que é Liquidação Forçada?
A liquidação forçada, também conhecida como venda forçada, ocorre quando um investidor é forçado a vender seus ativos ou títulos, normalmente por um corretor ou consultor financeiro, a fim de pagar dívidas ou atender a chamadas de margem.
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O termo "liquidação forçada" geralmente se refere à venda involuntária de ativos, mas também pode se referir à situação em que um investidor pode escolher entre vender seus ativos ou tê-los vendidos pelo corretor.
A liquidação forçada muitas vezes acontece quando um investidor não consegue atender a uma chamada de margem ou não consegue pagar as dívidas.
Quando isto ocorrer, o corretor ou câmbio tomará posse dos ativos e os venderá para recuperar o dinheiro que é devido.
Como funciona a Liquidação Forçada
Se você se encontrar em uma situação de liquidação forçada, é provável que seja porque você não conseguiu atender a uma chamada de margem ou não foi capaz de pagar dívidas.
Quando isto ocorrer, o corretor ou câmbio tomará posse dos ativos e os venderá para recuperar o dinheiro que é devido.
Na maioria dos casos, os ativos são vendidos com prejuízo, o que pode ser significativo.
Venda Forçada dentro de uma Conta Margem
Se você tiver uma conta margem, seu corretor poderá forçá-lo a vender seus títulos se o valor de sua conta cair abaixo do valor mínimo exigido.
Dentro de uma conta de negociação de margem, isto é conhecido como uma chamada de margem.
Seu corretor ou consultor normalmente lhe dará um período de tempo definido para elevar sua conta ao valor mínimo, e se você não puder fazê-lo, eles venderão seus títulos para pagar a dívida.
É importante notar que você pode não ser capaz de controlar quais títulos são vendidos, e pode não ser capaz de obter o mesmo preço por eles que você pagou quando os comprou.
Venda forçada dentro de uma linha de crédito com títulos
Se você tiver uma linha de crédito garantida por títulos ("SBL"), seu corretor ou consultor financeiro poderá forçá-lo a vender seus títulos se o valor de sua conta cair abaixo do valor mínimo exigido.
Seu corretor ou consultor normalmente lhe dará um período de tempo definido para elevar sua conta ao valor mínimo, e se você não puder fazê-lo, eles venderão seus títulos para pagar a dívida.
É importante notar que você pode não ser capaz de controlar quais títulos são vendidos, e pode não ser capaz de obter o mesmo preço por eles que você pagou quando os comprou.
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O que é chamada de margem?
Uma chamada de margem é uma exigência de um corretor ou troca para que um investidor deposite mais dinheiro ou títulos em sua conta.
As chamadas de margem são normalmente feitas quando o valor dos títulos em uma conta cai abaixo de um certo nível, conhecido como os requisitos de margem.
Se um investidor não atender a uma chamada de margem dentro do período de carência, o corretor ou bolsa tem o direito de vender os títulos na conta a fim de cobrir a falta.
Um corretor pode liquidar uma conta do investidor sem aviso prévio?
Alguns investidores aprenderam da maneira mais difícil o verdadeiro significado de "liquidação forçada" quando seus corretores venderam seus títulos sem muito aviso para atender a chamadas de margem.
Na maioria dos casos, os corretores darão aos investidores um período de carência para atender às chamadas de margem, e eles não são obrigados a vender os títulos em uma conta sem aviso prévio.
Pode haver casos em que um corretor pode vender títulos sem aviso prévio (um "Blow-Out"), com o investidor sofrendo perdas substanciais de investimento, isto normalmente só é feito nos casos mais extremos em que há um medo de um colapso iminente do mercado e o corretor quer proteger seus próprios interesses.
Ouvimos de muitos investidores que quando eles reclamaram para suas respectivas corretoras, foi-lhes dito que assinaram contratos que permitiam que os corretores-empresários fizessem exatamente o que fizeram com eles e que não tinham nenhum recurso.
Sem dúvida, foram assinados contratos com essas onerosas condições contratuais, mas isso não significa que os termos do contrato sejam executáveis.
Você pode tomar medidas legais após uma liquidação forçada?
Se você tiver sido vítima de uma liquidação forçada, pode haver uma ação legal que pode ser tomada contra um corretor-de-commaler por violação do dever fiduciário e outras causas de ação.
Você pode não ter recurso para a emissão de chamadas de margem e/ou liquidações forçadas de todos ou alguns de seus títulos a curto prazo ou sem qualquer aviso prévio, mas isso não significa que o corretor-dealer não tenha feito nada de errado.
IMPORTANTE: A pergunta mais importante a ser feita é: o que aconteceu quando a linha de crédito e/ou as contas de margem de garantia foram recomendadas por seu corretor ou consultor financeiro para serem abertas em primeiro lugar. Dependendo da situação que o levou a abrir sua linha de crédito e/ou contas de margem, você pode ter uma ação legal para ajudar a recuperar suas perdas de investimento.
Em alguns casos, a recomendação de abrir a conta pode não ter sido adequada para você.
Em outras palavras, se seu corretor ou consultor financeiro recomendou que você abrisse uma conta que era muito arriscada para você dado seu perfil de investimento, então eles podem ser responsabilizados pelas perdas que você sofreu como resultado da liquidação forçada.
Temos ajudado os investidores que sofreram perdas devido à liquidação forçada
Os advogados de fraude de títulos nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., representaram muitos investidores que sofreram com este tipo de abuso. Se você estiver interessado em saber mais sobre este tipo de casos, talvez queira ler os seguintes artigos:
- Investidores com Linha de Crédito "Blown-Out" e Contas de Margem "Blown-Out": Como você recupera suas perdas de investimento?
- Linhas de crédito com base em títulos podem ser mais perigosas que as contas com margem!
- UBS Financial Services, Inc. Sued For Florida e Ohio Financial Advisor's Alleged Misconduct Involving a Credit-Line Investment Strategy
- J.P. Morgan Sued para Edward Turley e Steven Foote's Alleged Margin Account Misconduct
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