The term “securities attorney” refers to an lawyer who concentrates his/her practice on assisting clients in navigating the laws and regulations that govern the purchase and sale of securities.
If you’re having difficulties with your financial advisor or broker and suffered investment losses, you might want to hire a securities attorney who knows the securities laws and securities industry rules inside and out.
Corretores e consultores fornecem consultoria de investimento e vendem produtos de valores mobiliários, tais como ações, títulos e fundos mútuos. Quando você trabalha com um consultor ou corretor, você provavelmente assinou um acordo que exigia que eles cumprissem as leis federais e estaduais de valores mobiliários e as regras do setor de valores mobiliários, incluindo as regras que exigem que um consultor ou corretor faça apenas recomendações de investimento adequadas e aja no seu melhor interesse.
IMPORTANTE: Se seu profissional financeiro não está fazendo o que foi acordado, ou se você acha que eles cometeram uma fraude de títulos, você pode apresentar uma reclamação à Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA). Mas antes disso, talvez você queira falar com um advogado de valores mobiliários.
Você tem o direito de buscar uma compensação das partes responsáveis se você for um investidor que perdeu dinheiro como resultado de má conduta do corretor.
O que faz um Advogado de Valores Mobiliários?
A securities lawyer specializes in securities laws and regulations that apply to investors, brokers, and financial advisors. Securities lawyers represent investors claiming losses as a result of misconduct or fraud, as well as brokers and financial advisors accused of misconduct by their clients or their employers.
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O que são leis de valores mobiliários?
As leis de valores mobiliários são as leis que regulamentam a indústria de valores mobiliários. A SEC (Securities and Exchange Commission) é a agência governamental que supervisiona a indústria de valores mobiliários e faz cumprir as leis federais de valores mobiliários.
Estas regras foram elaboradas para proteger os investidores contra fraudes e outros abusos, e para garantir que a indústria de valores mobiliários opere de forma justa e transparente.
A lei federal exige que as empresas que vendem valores mobiliários se registrem junto à SEC. Este processo de registro fornece informações importantes sobre os negócios de uma empresa, sua condição financeira e sua administração.
Também fornece à SEC informações importantes sobre as pessoas que vendem os títulos da empresa. As leis federais de valores mobiliários também exigem que aqueles que vendem valores mobiliários sejam licenciados e atendam a outros padrões de conduta.
Os investidores e corretores utilizam estas informações para tomar decisões de investimento informadas. Quando os corretores não divulgam informações importantes, ou fazem declarações falsas ou enganosas, eles podem ter cometido fraude de títulos.
Além disso, a SEC oferece um fórum onde os investidores podem trazer reclamações da SEC. A SEC pode usar essas reclamações para auxiliá-los nas investigações da SEC e na detecção de fraude de títulos.
Em comparação com outras áreas da lei nos Estados Unidos, há poucos advogados de valores mobiliários. A maioria dos advogados que atuam nesta área trabalha para o governo, regulando ou processando empresas e indivíduos que violaram a lei de valores mobiliários.
É importante encontrar um bom advogado de valores mobiliários que represente os investidores!
Há alguns advogados que representam investidores em ações judiciais e arbitragens privadas contra empresas ou indivíduos que cometeram fraudes e violaram outras leis de valores mobiliários. Para processar alguém por fraude em títulos, você deve ser capaz de provar que ele fez declarações falsas ou enganosas, e que confiou nessas declarações em seu prejuízo.
A prova de fraude pode ser difícil, e você deve falar com um advogado de títulos antes de decidir se deve processar.
Se você é um investidor que sofreu perdas devido a má conduta do corretor, você tem o direito de buscar o reembolso das partes responsáveis. A má conduta do corretor existe de várias formas, inclusive:
- Violação do dever fiduciário;
- Não divulgação de um conflito de interesses;
- Churning, também conhecido como comércio excessivo;
- Falta de diversificação;
- Falha em supervisionar adequadamente;
- Desvirtuamento;
- Omissão de fatos materiais;
- Recomendações de investimento inadequadas;
- Comércio não autorizado; e
- Apropriação indevida de fundos de clientes.
Enquanto algumas formas de má conduta do corretor são fáceis de reconhecer, outras não o são. Um consultor financeiro que roubou fundos de sua conta e os transferiu para uma conta pessoal claramente desviou seus fundos e cometeu má conduta. É mais difícil provar que um consultor financeiro recomendou investimentos inadequados, porém, porque a adequação de um investimento depende de uma série de fatores diferentes.
Se você sofreu perdas de investimento e acredita que foi resultado de má conduta do corretor, contate hoje um bom advogado de fraude de títulos para avaliar seu caso.
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As Leis de Valores Mobiliários são Complexas e Numerosas
As leis que regem a indústria de títulos são complexas e numerosas. Isto se deve em parte ao fato de que a indústria de valores mobiliários é complexa e em constante mudança.
medida que novas tecnologias e produtos são desenvolvidos, eles devem ser regulamentados. E à medida que os mercados mudam e evoluem, as regras devem mudar com eles.
Esta complexidade pode tornar difícil para os investidores compreenderem seus direitos e o que eles devem fazer se acharem que seu corretor cometeu fraude de títulos.
Abaixo estão apenas algumas das leis de títulos que podem ser relevantes para o seu caso:
A Lei de Valores Mobiliários de 1933
Muitas vezes chamada de lei "verdade em títulos", a Securities Act de 1933 tem dois objetivos principais:
- Exigir que as empresas divulguem informações importantes sobre seus títulos antes de vendê-los; e
- Para evitar fraudes na venda de títulos.
Você pode ler mais sobre a Securities Act de 1933 aqui.
A Lei de Bolsa de Valores de 1934
O Securities Exchange Act de 1934 é freqüentemente chamado de "a lei de valores mobiliários mais importante dos Estados Unidos". Ela criou a SEC e lhe deu ampla autoridade para regular a indústria de títulos e valores mobiliários.
Entre outras coisas, o Securities Exchange Act de 1934 exige que as empresas que vendem títulos ao público divulguem informações importantes sobre seus negócios, condição financeira e administração.
Também exige que os corretores e negociantes que negociam títulos sejam licenciados e atendam a outros padrões de conduta.
Você pode ler mais sobre o Securities Exchange Act de 1934 aqui.
Trust Indenture Act de 1939
A Trust Indenture Act de 1939 é uma lei federal que regulamenta a venda de títulos municipais. Os títulos municipais são obrigações de dívida emitidas por estados, cidades e outras entidades governamentais.
A Trust Indenture Act de 1939 exige que os governos estaduais e locais divulguem informações importantes sobre suas finanças antes de venderem títulos municipais. Ela também os proíbe de vender títulos municipais, a menos que eles cumpram determinadas condições.
Você pode ler mais sobre a Trust Indenture Act de 1939 aqui.
Lei das Empresas de Investimento de 1940
A Lei de Empresas de Investimento de 1940 é uma lei federal que regula fundos mútuos e outras empresas de investimento.
A Lei das Empresas de Investimento de 1940 exige que as empresas de investimento divulguem informações importantes sobre suas finanças e estratégias de investimento. Ela também as proíbe de se envolverem em certas atividades, tais como investir em títulos que não estejam registrados na SEC.
Você pode ler mais sobre a Lei das Empresas de Investimento de 1940 aqui.
Lei Sarbanes-Oxley de 2002
A Lei Sarbanes-Oxley de 2002 é uma lei federal que foi aprovada em resposta aos escândalos contábeis na Enron e em outras empresas.
Entre outras coisas, a Lei Sarbanes-Oxley de 2002 exige que as empresas públicas divulguem informações importantes sobre suas finanças e administração. Ela também impõe penalidades significativas para fraudes corporativas.
Você pode ler mais sobre a Lei Sarbanes-Oxley de 2002 aqui.
Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010
A Lei Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act de 2010 é uma lei federal que foi aprovada em resposta à crise financeira de 2008.
Entre outras coisas, a Lei Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act de 2010 estabelece novas regras para o setor de valores mobiliários. Ela também cria uma nova agência, o Consumer Financial Protection Bureau, para proteger os consumidores contra fraudes financeiras.
Você pode ler mais sobre a Reforma Dodd-Frank Wall Street e a Lei de Proteção ao Consumidor de 2010 aqui.
Jumpstart Our Business Startups Act of 2012
O Jumpstart Our Business Startups Act de 2012 é uma lei federal que foi aprovada para facilitar a captação de capital pelas pequenas empresas.
Entre outras coisas, o Jumpstart Our Business Startups Act de 2012 afrouxa os regulamentos que regem a venda de títulos. Também cria um novo tipo de veículo de investimento, o título financiado pela multidão, que permite às pequenas empresas levantar dinheiro de investidores individuais.
Você pode ler mais sobre o Jumpstart Our Business Startups Act de 2012 aqui.
Leis do Céu Azul
Além da lei federal de valores mobiliários, cada estado tem sua própria lei de valores mobiliários, conhecida como uma "lei do céu azul".
As leis do céu azul geralmente exigem que as empresas que vendem valores mobiliários se registrem no estado antes que possam oferecer ou vender valores mobiliários no estado. Elas também geralmente exigem que os corretores e negociantes que negociam títulos sejam licenciados e atendam a outros padrões de conduta.
Lei de Títulos Uniformes
O Uniform Securities Act é um modelo de lei de títulos que foi desenvolvido pela Conferência Nacional de Comissários sobre Leis Estaduais Uniformes.
O Uniform Securities Act foi projetado para fornecer um conjunto uniforme de regras para a venda de títulos em todos os estados. Ela foi adotada por vários estados, mas não está atualmente em vigor em nenhum estado.
Como um advogado de valores mobiliários pode auxiliar os investidores na recuperação de perdas
Se você perdeu dinheiro como resultado de erros de seu corretor ou de outro consultor financeiro, você tem o direito de buscar uma compensação financeira pelo valor total de suas perdas. Normalmente, para recuperar perdas sofridas como resultado de fraude em títulos, um investidor deve entrar com uma ação judicial e provar que as ações do réu causaram a perda.
Em casos incomuns, estas reclamações de títulos são tratadas em uma sala de tribunal tradicional. Entretanto, muitas vezes estas disputas com corretoras registradas e corretoras registradas são resolvidas através de arbitragem FINRA.
O Processo de Arbitragem FINRA
FINRA é uma agência reguladora autônoma encarregada de assegurar que seus membros cumpram com as regras éticas do setor financeiro e investigar reclamações de investidores alegando má conduta e fraude. A FINRA pode impor multas e restrições aos corretores quando necessário.
Muitos contratos de investimento entre corretores e investidores incluem uma disposição de arbitragem que exige que os investidores apresentem reclamações junto à FINRA.
O processo de arbitragem da FINRA envolve várias etapas, inclusive:
- Apresentar uma declaração de reivindicação;
- Seleção de árbitros;
- Participar em conferências e descobertas pré-auditivas; e
- Participar da audiência de arbitragem.
Se seu caso for a um painel de arbitragem FINRA, você vai precisar de um advogado de arbitragem de títulos com experiência do seu lado.
Robert Pearce representou centenas de clientes no processo de arbitragem da FINRA. Ele está comprometido em obter os melhores resultados para seu cliente em cada caso.
Você precisa contratar um advogado de valores mobiliários "perto de mim"?
As disputas legais de títulos são tratadas em nível federal, portanto, não é necessário encontrar um advogado em seu estado. No entanto, você deve escolher um advogado de valores mobiliários que esteja familiarizado com as leis de valores mobiliários relevantes e que tenha experiência em casos de litígio de valores mobiliários.
Para obter melhores chances de sucesso, você deve contratar um advogado de valores mobiliários que tenha conhecimento das leis e regulamentos estabelecidos pela Securities and Exchange Commission (SEC), Blue Sky Laws (regulamentos estaduais de valores mobiliários), e pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Uma vez que você pode contratar um advogado de títulos de qualquer estado, é importante escolher um com quem você se sinta confortável para trabalhar, que tenha uma boa reputação e um histórico de sucesso em casos de títulos.
O que um Advogado de Valores Mobiliários pode fazer por mim?
Um advogado de valores mobiliários é um advogado que concentra sua prática jurídica nas leis e regulamentos de valores mobiliários, freqüentemente complexas e em constante mudança. Estes advogados podem fornecer aos investidores representação legal que envolva perdas de investimento decorrentes de fraudes, deturpações ou outras disputas relacionadas a títulos e valores mobiliários.
Eles também podem ajudar os investidores a navegar no processo de regulamentação de valores mobiliários, apresentar reclamações à SEC e tomar medidas legais contra corretoras ou corretores individuais.
Nota: Se você perdeu dinheiro investindo em títulos e acredita ter uma reclamação, é importante que você aja rapidamente. Há limites de tempo (estatutos de limitações) para a tomada de medidas legais. Você pode entrar em contato com nosso escritório para uma consulta gratuita e sem compromisso para discutir os fatos de seu caso e se você pode ter o direito de recuperar suas perdas.
O que esperar com taxas de advogado de valores
Se você é um investidor que foi vítima de fraude de títulos ou um corretor à procura de representação legal, você pode estar se perguntando quanto custará um advogado de títulos. A resposta depende dos fatos de seu caso.
Uma consulta inicial com um advogado de valores mobiliários é normalmente gratuita. Durante esta consulta, o advogado analisará seu caso e lhe dará uma estimativa dos honorários legais. Se você decidir avançar com o caso, normalmente lhe será solicitado que assine um acordo de honorários de contingência.
Um acordo de taxa de contingência significa que você só terá que pagar o advogado se ele ou ela tiver sucesso na recuperação de dinheiro em seu nome. Se o advogado não for bem sucedido, você não terá que pagar nenhuma taxa legal.
Nos escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., oferecemos uma consulta inicial gratuita para discutir seu caso e responder a quaisquer perguntas que você possa ter. Também trabalhamos com base em uma taxa de contingência, portanto, você só terá que nos pagar se tivermos sucesso na recuperação de dinheiro para você.
Contate-nos hoje pelo telefone (561) 338-0037 para sua consulta gratuita e sem compromisso para discutir seu caso e as opções legais que estão avançando.
Você acredita que foi vítima de fraude de títulos?
Se você acredita que foi vítima de fraude de títulos, entre em contato imediatamente com um advogado de fraude de títulos. Os advogados do The Law Offices of Robert Wayne Pearce, P.A., têm experiência em representar investidores em todos os tipos de casos de fraude de valores mobiliários. Analisaremos seu caso gratuitamente e lhe informaremos se podemos ajudar.
O direito dos valores mobiliários é uma área complexa e especializada do direito. Embora possa ser tentador tentar se representar em um caso de fraude de títulos, fazê-lo pode ser arriscado. Um advogado de valores mobiliários será capaz de navegar pelo complexo cenário jurídico e lhe dará a melhor chance de recuperar suas perdas de investimento.
Precisa da ajuda de um advogado de valores mobiliários?
Se você tiver outras perguntas relacionadas à lei de valores mobiliários, contate hoje os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. para agendar uma consulta gratuita. Nossos advogados de valores mobiliários representam investidores, corretores de valores mobiliários e profissionais financeiros em todos os tipos de disputas relacionadas a valores mobiliários.
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