Um recente Wall Street Journal de primeira página intitulado "Citi Debt Funds Probed by SEC", que diz respeito ao desastroso fundo de arbitragem municipal MAT/ASTA do Citi, apresenta uma sentença altamente significativa de $1,8 milhões emitida contra o Citigroup em um caso MAT/ASTA por um painel de arbitragem da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
O caso é Gerald J. Kazma Revocable Trust e Amzak Capital Management, LLC vs. Citigroup Global Markets, Inc. f/k/a Citigroup Investment Services, e Citigroup Alternative Investments, LLC, Caso No. 09-02697.
A família Kazma foi representada por Robert Pearce de Boca Raton, Flórida.
O Sr. Pearce atribui seu sucesso na arbitragem Kazma a uma investigação intensiva de dois anos e acesso a milhões de páginas de documentos produzidos pelo Citigroup à SEC na sonda.
O WSJ relatou:
Em Miami, Gerald Kazma, um desenvolvedor aposentado de sistemas de TV a cabo, investiu $4 milhões em fundos MAT no início de 2006. De acordo com uma reclamação de arbitragem que ele apresentou posteriormente, um banqueiro privado do Citigroup lhe disse que o retorno e o risco eram "um pouco maiores" do que uma carteira típica de obrigações municipais. O Citigroup disse ao painel de arbitragem da indústria de títulos e valores mobiliários que os riscos dos fundos foram revelados ao Sr. Kazma.
O painel deste ano concedeu ao Sr. Kazma US$ 1,8 milhões, dois terços de sua perda, citando "gestão negligente e supervisão negligente" pelo Citigroup. Três outros investidores ganharam um total de US$ 2,1 milhões do Citigroup em arbitragens este ano.
O caso Kazma é significativo porque os árbitros descobriram que o Citigroup e o Citigroup Alternative Investments, LLC geriram negligentemente mal os fundos MAT/ASTA e supervisionaram negligentemente seus funcionários.
Como a má administração do MAT/ASTA pelo Citigroup começou durante 2006 até 2007 e continuou até o início de 2008, até mesmo os primeiros investidores nos fundos são agora elegíveis para prosseguir com suas reivindicações.
Assim, as reclamações baseadas em má administração e supervisão negligente em 2006 e 2007 continuam a ser acionáveis sob as leis da maioria dos estados.
O impacto da decisão é que ela amplia muito o número de clientes potenciais que podem perseguir reclamações válidas contra o Citigroup e suas afiliadas.
O prêmio Kazma também sugere fortemente que qualquer investidor MAT/ASTA, mesmo um funcionário do Citigroup que não tenha tido nenhum envolvimento com os fundos, pode apresentar uma reclamação por gestão negligente e pode muito bem recuperar suas perdas.
O Sr. Pearce juntamente com o escritório Page Perry em Atlanta, Geórgia, estão processando muitos outros casos de fundos MAT/ASTA e aceitando novos clientes.
UMA ABORDAGEM DE CASO PRUDENTE
O Sr. Pearce, ex-procurador da SEC com mais de 40 anos de experiência, concentra sua prática em questões de valores mobiliários.
Ele é membro da Associação de Advogados de Arbitragem de Investidores Públicos e atua como Presidente do Comitê de Valores Mobiliários da SPBCBA.
O Sr. Pearce representou centenas de investidores em arbitragem de valores mobiliários e já processou várias reclamações de arbitragem MAT/ASTA.
Atualmente ele representa quase 50 clientes em todo o país em casos MAT/ASTA.
Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. seguem uma abordagem multiteórica que abrange três bases distintas para a recuperação, dependendo dos fatos e circunstâncias do caso particular do investidor.
Estas incluem: (1) o MAT/ASTA foi um produto de investimento falho; (2) o Citigroup e suas afiliadas deturparam e não divulgaram fatos materiais no momento em que o investidor foi vendido o investimento; e (3) o Citigroup e suas afiliadas foram culpados de má administração negligente do MAT/ASTA e de supervisão negligente de seus funcionários.
Acreditamos que esta abordagem dá aos investidores três bases distintas para a recuperação de danos e aumenta a probabilidade de uma premiação. Preferimos não colocar todos os "ovos" de nossos clientes em uma única cesta.
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Entre em contato com os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A., em Boca Raton, para discutir sua reivindicação MAT / ASTA.
O escritório pode ser contatado pelo telefone 561-338-0037, pelo número de ligação gratuita 800-732-2889 ou via e-mail.
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