Ninguém nunca quer receber uma intimação da SEC, mas quando você o faz é importante agir imediatamente para proteger seu futuro.
Neste artigo, revisaremos o que é uma intimação de investigação da SEC, os diferentes tipos de intimações da SEC que você pode receber, e o que fazer, passo a passo, se você receber uma intimação de investigação da SEC.
O que é uma intimação da SEC?
An SEC subpoena is a legal order for recorded testimony that is issued by the Securities and Exchange Commission in connection with one of its investigations. The subpoena requests documents, data, or both which are relevant to an ongoing investigation.
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Nota: Se você for notificado com uma intimação da SEC, significa que provavelmente você está sob suspeita de cometer ou testemunhar uma fraude em títulos, mesmo que a SEC lhe diga para não concluir nada do fato de que você foi notificado com uma intimação. É fortemente encorajado que você consulte um advogado de defesa da SEC.
SEC Poder de intimação
A Securities and Exchange Commission (SEC ) é a agência federal responsável pela aplicação das leis de títulos, propondo novas regras de títulos e regulando a indústria de títulos. A SEC tem o poder de investigar quase qualquer empresa ou indivíduo por fraude de títulos.
A SEC está principalmente interessada em questões que envolvem manipulação potencial de ações, declarações falsas ou enganosas na oferta de documentos, negociação de informação privilegiada e outras áreas em que os investidores estão sendo enganados por dinheiro. O pessoal da SEC tem poder de intimação que pode usar para obrigar indivíduos e empresas sob investigação a produzir documentos solicitados e/ou testemunhar em audiências sob juramento sobre seu envolvimento com certas empresas ou negócios. Se você receber uma intimação da SEC, sua vida poderá ser virada de cabeça para baixo até que a questão seja resolvida.
Há dois tipos de intimações da SEC:
Intimação ad atestado: Esta intimação obriga a pessoa a quem é dirigida a comparecer em um momento e lugar específico e testemunhar sob juramento ou afirmação.
Intimação de condutas tecum: Esta intimação obriga a pessoa a quem é dirigida a produzir documentos em sua posse ou controle, seja em um local designado ou antes da pessoa que assinou a intimação.
O que acontece quando você recebe uma intimação da SEC?
Quando você é notificado com uma intimação da SEC, isso significa que seus registros estão sendo solicitados por uma agência federal para uma investigação. Geralmente, você será informado que tem 30 dias a partir da data de citação deste documento para fornecer todos os registros relacionados ao que quer que seja que ele esteja solicitando.
IMPORTANTE: Você provavelmente terá que comparecer diante de um funcionário da SEC que poderá lhe fazer perguntas sob juramento e sujeito à pena de perjúrio e/ou fazer falsas declarações a um funcionário do governo. Não minta sobre não ter nenhum registro porque se eles voltarem e disserem que você mentiu sobre tê-los, você poderá ser acusado de obstrução à justiça.
O que devo fazer se eu receber uma intimação da SEC?
Infelizmente, as investigações da SEC acontecem de tempos em tempos. Se você receber uma intimação da SEC, é importante agir rapidamente e ser pró-ativo. Abaixo estão os passos a serem tomados após receber uma intimação da SEC:
Passo 1: Consulte imediatamente um advogado de defesa da SEC que tenha experiência com intimações da SEC. Seu advogado será capaz de guiá-lo durante o processo e representá-lo durante a investigação. Um advogado pode determinar como responder à sua intimação, que informações você deve entregar imediatamente e ajudá-lo a evitar cometer qualquer erro que possa resultar em um escrutínio adicional ou conseqüências legais.
Passo 2: Conheça seus direitos sob o conceito de informação "privilegiada". Sob o privilégio advogado-cliente, por exemplo, você não tem que fornecer nada à SEC se isso fosse entre você e seu advogado.
Passo 3: Leia atentamente os termos da intimação. Certifique-se de compreendê-los e determinar quais informações devem ser entregues. Se sua intimação solicitar documentos específicos, a SEC provavelmente desejará rever todos esses documentos.
Passo 4: Responda à intimação o mais rápido possível com um advogado ao seu lado. Retornar as coisas muito rapidamente sem consultar primeiro um advogado pode parecer ruim para você durante o resto do processo de investigação. E se eles pedirem algo que seja difícil ou irrealista de produzir, você pode avisá-los ao receber seu pedido. Alguns itens podem levar mais de 30 dias para encontrar/produzir, dependendo de quão fácil é para você obter (ou seja, se houver milhares de e-mails, pode levar algum tempo).
Passo 5: Mantenha um registro detalhado de todos os aspectos do processo, incluindo qualquer contato ou comunicação com um(s) investigador(es) da SEC para que você possa se proteger com provas no caso de haver qualquer incerteza sobre o que aconteceu durante o processo de investigação.
Passo 6: Mantenha os detalhes de seu caso em sigilo consigo mesmo e com sua representação legal. Não discuta ou compartilhe informações sobre seu caso com ninguém que não seja advogado, pois você não quer correr o risco de se incriminar.
Passo 7: Seja proativo e não se envolva em nenhuma atividade que possa ser considerada obstrução à justiça, tal como mentir ou ocultar informações.
Que tipos de registros a SEC pode intimar?
A Comissão pode intimar documentos relacionados a transações financeiras (incluindo transferências de dinheiro entre contas), comunicações (incluindo e-mails), fotografias, vídeos e outros dados como histórico de emprego ou políticas da empresa/manuais de treinamento/manuais do funcionário. Por exemplo, a SEC pode intimar comunicações relacionadas a vendas de ações específicas ou ações tomadas durante uma aquisição.
Agende uma Consulta com um Advogado de Defesa experiente da SEC
Se você for notificado com uma intimação da SEC, deve contatar imediatamente um advogado experiente em representar as partes que lidam com investigações federais para orientá-lo sobre como lidar com seu caso e se proteger.
Os escritórios de advocacia de Robert Wayne Pearce, P.A. têm mais de 40 anos de experiência lidando com as intimações e ações de aplicação da SEC. Nossos advogados podem ajudá-lo a determinar quais informações precisam ser entregues, fornecer conselhos sobre como lidar com a investigação da SEC, e trabalhar duro para proteger seus interesses. Analisaremos cuidadosamente todas as suas opções e desenvolveremos uma estratégia que melhor o proteja de quaisquer conseqüências trazidas por uma intimação da SEC.
Se você quiser falar diretamente com um de nossos parceiros, ligue hoje para 800-732-2889 ou Contate-nos on-line para uma consulta gratuita.
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