Este é seu guia definitivo para a arbitragem FINRA em 2023.
Neste artigo você aprenderá: como as disputas são tratadas sob a arbitragem FINRA, o processo de arbitragem FINRA e o que esperar se você estiver envolvido em um caso de arbitragem FINRA.
Cobriremos também as informações mais importantes que você precisará saber sobre a arbitragem FINRA em 2023 para que você possa estar preparado caso se veja envolvido em um caso.
O que é FINRA Arbitragem?
FINRA arbitration is a forum for resolving disputes between investors and their brokerage firms or brokers, outside of court. It involves presenting evidence and arguments to a panel of arbitrators, who make a binding decision, called an award, on the dispute.
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As an investor, if you have suffered considerable investment losses caused by the behavior of your broker, then FINRA arbitration may be a viable solution. By filing for arbitration with FINRA, you could be entitled to recoupment or compensation from the brokerage firm responsible.
It is highly recommended by FINRA that all investors seek the advice of a qualified FINRA attorney before filing for arbitration.
Visão geral da FINRA
FINRA, o acrônimo de Financial Industry Regulatory Authority, rege disputas entre investidores e corretores e disputas entre corretores. Neste artigo, nós nos concentramos unicamente em como um investidor privado individual apresenta uma reclamação para recuperar perdas contra seu corretor ou consultor financeiro.
Explicaremos como FINRA se encaixa no esquema regulatório de títulos e valores mobiliários. Discutiremos como FINRA fornece serviços projetados para resolver disputas de forma mais rápida do que um tribunal tradicional e daremos algumas informações sobre como funciona o procedimento de arbitragem da FINRA.
A seguir, examinaremos os prós e os contras da arbitragem FINRA. Por último, discutiremos como um advogado altamente experiente que representou com sucesso inúmeros clientes na arbitragem FINRA pode ajudá-lo a recuperar seus danos de seu corretor ou consultor financeiro.
O que é FINRA?
A FINRA não é uma agência governamental. Ao contrário da Securities and Exchange Commission (SEC), FINRA é uma organização estabelecida pelo Congresso para supervisionar o setor de corretagem. A FINRA é um órgão autônomo e opera independentemente do governo dos Estados Unidos.
Em contraste, a SEC regulamenta de forma mais ampla a compra e venda de títulos em várias bolsas, como a Bolsa de Valores de Nova Iorque, NASDAQ e a Bolsa de Valores Americana. A SEC aprova ofertas públicas iniciais e ofertas secundárias e pode suspender a negociação para evitar um crash se necessário.
Além disso, a SEC tem poderes de aplicação da lei. Junto com o FBI e a Procuradoria dos Estados Unidos, a SEC pode investigar atos que envolvem a compra, venda e emissão de títulos. O Procurador dos Estados Unidos pode processar acusações por crimes relacionados ao mercado de ações, tais como abuso de informação privilegiada e fraude bancária.
Enquanto a SEC tem a autoridade para entrar com ações civis contra qualquer pessoa ou organização que viole os estatutos de valores mobiliários e as regras da SEC.
Como a FINRA é diferente da SEC?
FINRA tem uma função diferente da SEC no seu conjunto. FINRA é uma agência reguladora projetada para promover a confiança pública no setor de corretagem e nos mercados financeiros também. As pessoas não investirão se acreditarem ter confiado em consultores financeiros inescrupulosos para proteger seus interesses econômicos.
FINRA assegura que seus membros cumpram as regras éticas de sua profissão, semelhante a uma ordem pública para advogados ou a um conselho de registro para profissionais médicos.
O Congresso concedeu à FINRA autorização para investigar as reclamações dos investidores com relação a má conduta, fraude ou comportamento potencialmente criminoso. Como resultado, a FINRA pode disciplinar seus membros se a agência determinar que um corretor infringiu seu código profissional.
FINRA pode avaliar multas, colocar restrições à autoridade de um corretor ou expulsar o membro de suas fileiras por uma violação flagrante. Qualquer pessoa que suspeite que seu corretor ou seu assessor financeiro tenha cometido uma infração deve apresentar uma reclamação ao centro de reclamações para investidores da FINRA.
Você deve estar ciente de que as regras da FINRA não o restringem de apresentar uma queixa que busque uma investigação sobre delitos e que busque danos monetários em arbitragem.
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FINRA Resolução Alternativa de Disputas
FINRA proporciona um fórum para os investidores resolverem suas disputas com seus corretores ou consultores financeiros. Na verdade, FINRA possui o maior fórum de resolução de disputas de títulos nos EUA. A FINRA oferece serviços de arbitragem, bem como serviços de mediação, como um meio de evitar litígios dispendiosos e ineficientes nos tribunais.
FINRA proporciona um fórum justo, eficaz e eficiente para resolver disputas entre corretores. O objetivo de FINRA é resolver disputas de forma rápida e eficiente sem os requisitos padrão de procedimentos e descobertas que atolam os casos arquivados nos tribunais.
Como funciona a arbitragem com a FINRA?
A arbitragem é uma alternativa à apresentação de um caso no tribunal civil. A arbitragem tende a ser menos formal e é projetada para processar reivindicações mais rapidamente do que apresentar uma ação em juízo.
O processo de arbitragem da FINRA envolve a resolução de disputas monetárias entre corretores e investidores. Os árbitros da FINRA podem emitir julgamentos monetários e têm autoridade para ordenar que um corretor lhe entregue títulos, se isso for uma resolução justa do caso.
Uma audiência de arbitragem é semelhante a um julgamento em tribunal. As partes admitem provas e argumentam seu lado a uma pessoa neutra ou painel de árbitros que decidirá o caso. A decisão do árbitro, chamada de sentença arbitral, é o julgamento do caso e é final.
Você deve saber que não tem o direito de recorrer da sentença a outro árbitro. Você pode ter a oportunidade de recorrer em tribunal sob circunstâncias limitadas. Entretanto, você não pode optar por arbitrar seu caso e depois apresentar uma reclamação no tribunal buscando um julgamento sobre as questões decididas pelo árbitro.
O fórum de arbitragem da FINRA opera de acordo com as regras estabelecidas pela SEC. FINRA assegura que a plataforma sirva como deve e facilite o fim de disputas. Nenhum membro da FINRA participa da arbitragem. A FINRA apenas fornece o fórum e faz cumprir as regras. Os árbitros decidem os casos.
Os árbitros normalmente precisam de cerca de 16 meses para emitir um prêmio. Isto é muito mais rápido que o tribunal, onde os casos podem levar anos para chegar a julgamento. As partes também têm a oportunidade de resolver a disputa negociando entre si sem ir à arbitragem.
Fórum de Arbitragem da FINRA Protege a Confidencialidade do Investidor
A arbitragem com a FINRA é muitas vezes confidencial. As partes podem compartilhar informações sobre seu caso, se assim o desejarem. Entretanto, elas não precisam fazê-lo. Por outro lado, os processos judiciais são registros públicos. Qualquer pessoa poderia ver o arquivo do tribunal e conhecer todas as informações privadas contidas nos autos.
As alegações que as partes devem apresentar em casos de arbitragem FINRA não são registros públicos. Não obstante, a FINRA publica sentenças arbitrais para que qualquer pessoa possa ver em seu banco de dados online. As alegações subjacentes permanecem confidenciais mesmo que a FINRA publique a sentença online.
A colocação online do prêmio permite que o fórum de arbitragem da FINRA tenha alguma transparência. Além disso, os possíveis demandantes e os demandados que contemplam o uso do serviço de arbitragem da FINRA podem avaliar quais árbitros podem selecionar para seu caso.
Quais são os Atributos Básicos da Arbitragem FINRA?
Uma audiência de arbitragem pareceria familiar a qualquer pessoa que tenha participado ou observado um julgamento no tribunal. O árbitro ou painel de árbitros atua como juiz e/ou júri, na medida em que o árbitro desempenha o papel de descobridor dos fatos.
As partes apresentam provas na forma de depoimentos e documentos e podem até chamar testemunhas especializadas para ajudar o árbitro a compreender quaisquer questões complexas. As partes podem contra-interrogar testemunhas e chamar testemunhas de refutação também.
As semelhanças entre o tribunal e a arbitragem terminam aí. As partes podem racionalizar seu caso, se quiserem. Em geral, quanto mais racionalizado for um caso, mais rápido o árbitro pode anunciar uma sentença. Um árbitro pode decidir casos menos complexos mais rapidamente do que assuntos complicados.
As partes também podem apresentar sua reivindicação ao árbitro "nos papéis", o que significa que as partes argumentam seus casos em memorandos e fornecem provas de apoio para sua posição. O árbitro toma uma decisão sem depoimento.
Outra grande diferença entre um processo judicial tradicional e a arbitragem diz respeito à descoberta e à prática da moção. As partes têm oportunidades limitadas de depor testemunhas antes da audiência de arbitragem.
Em processos judiciais civis, cada parte depõe testemunhas, propõe interrogatórios e solicita documentos um do outro. Em seguida, eles se movem para um julgamento sumário, esperando que o juiz decida o caso sem julgamento.
Custos associados à arbitragem FINRA
As partes envolvidas na arbitragem FINRA podem contestar os pedidos de descoberta. Entretanto, buscar a resolução desses pedidos custa dinheiro às partes. O custo total da arbitragem FINRA depende do trabalho que as partes solicitam ao árbitro.
O caso será menos caro para ambas as partes se elas trabalharem juntas para evitar disputas desnecessárias de descoberta. Além disso, os casos podem proceder à arbitragem mais rapidamente porque os árbitros não ouvem moções para julgamento sumário. Eles decidem o assunto com base nos fatos e na lei aplicável em uma única audiência.
A pessoa que solicita a arbitragem FINRA deve pagar uma taxa de depósito. FINRA avalia uma taxa de apresentação com base na complexidade do caso, no tipo de alívio procurado e se a parte que se muda é um investidor individual, profissional ou uma empresa com filiação à FINRA.
Além disso, as taxas de apresentação da FINRA mudarão dependendo se a franquia solicitada é de uma quantia certa, como um valor contratual, ou uma quantia indeterminada de dinheiro. O árbitro gastará menos tempo com o caso se a disputa envolver uma "quantia certa", em vez de uma quantia desconhecida.
É importante notar que a FINRA aceita renúncias de taxas se a taxa de depósito causar dificuldades indevidas. Além disso, a FINRA pode reembolsar uma parte das taxas cobradas em circunstâncias limitadas.
Suponha que você acredite que os atos ou omissões de seu corretor de ações ou consultor financeiro lhe causaram perda de dinheiro. Nesse caso, você deve entrar em contato com um advogado experiente que represente investidores individuais e os ajude a recuperar suas perdas.
Quem é elegível para arbitrar uma reclamação junto à FINRA?
A FINRA não aceita todos os pedidos de arbitragem. As partes que solicitam a arbitragem com FINRA devem atender aos critérios apropriados. Entretanto, alguns reclamantes devem submeter-se à arbitragem.
A FINRA não proporcionará um fórum para todas as disputas relacionadas a títulos e valores mobiliários. Para investidores individuais, que FINRA chama de "clientes", FINRA aceitará seu caso para arbitragem se:
- A disputa surgiu entre um investidor e uma empresa ou um consultor financeiro individual registrado na FINRA ou um investidor individual e uma corretora; e
- A parte que apresentou uma reclamação de arbitragem apresentou a reclamação dentro de seis anos a partir da data em que a reclamação foi constituída.
FINRA pode aceitar seu pedido de arbitragem se você satisfizer ambas as exigências listadas acima.
Por outro lado, FINRA deve aceitar seu pedido de arbitragem quando:
- Um contrato escrito obriga todas as partes a resolverem suas disputas por meio de arbitragem;
- A disputa surgiu entre um investidor individual e uma corretora ou corretora que é membro da FINRA; e
- O assunto da disputa envolve títulos.
De acordo com as regras da FINRA, uma corretora ou corretora deve submeter seu caso à arbitragem com a FINRA quando um investidor individual solicita a arbitragem.
A FINRA também aceitará casos de arbitragem envolvendo discriminação no emprego se ambas as partes concordarem em permitir que a FINRA arbitre a reclamação.
Será que um árbitro decidirá cada reclamação apresentada?
Iniciar um processo de arbitragem não obriga as partes a levar o caso a uma decisão de um árbitro. Ao invés disso, elas podem negociar um acordo se escolherem antes de submeter o caso aos árbitros para uma decisão. Algumas vezes as partes apresentarão seu caso a um mediador para ajudá-las a resolver sua disputa.
Como apresentar um caso em tribunal, as partes são sempre livres para negociar entre si para chegar a uma resolução satisfatória. A negociação de um acordo pode economizar tempo e dinheiro para as partes.
Além disso, nada dito durante as negociações pode ser usado por uma parte contra outra. Portanto, as partes podem falar livremente sobre sua disputa sem o medo de represálias.
Quais são os tipos de casos que os árbitros da FINRA ouvem?
Compreender que tipos de reivindicações os árbitros FINRA normalmente ouvem pode ajudá-lo a determinar se você deve submeter sua reivindicação à arbitragem.
De acordo com as estatísticas da FINRA, os investidores buscam as seguintes causas de ação perante os árbitros da FINRA:
- Violação do dever fiduciário,
- Negligência,
- Desvirtuamento,
- Falta de supervisão,
- Omissão de fatos materiais,
- Adequação,
- Violações da lei do Céu Azul,
- Manipulação,
- Erros-taxas,
- Abuso financeiro dos mais velhos,
- Erro de execução, e
- Erros nas chamadas marginais.
Os árbitros da FINRA adquirem conhecimentos superiores sobre o assunto porque trabalham com estes princípios de direito o tempo todo. Em contraste, um juiz típico sentado no tribunal pode não ter exposição a estes problemas. O juiz pode interpretar mal algumas das nuances do negócio de títulos que um árbitro FINRA entenderia.
A arbitragem FINRA se aplica somente a ações?
Nem todos os casos que os árbitros da FINRA ouvem envolvem transações de ações. Na verdade, os árbitros da FINRA ouvem uma variedade de desafios legais. Alguns investidores individuais de títulos apresentaram reclamações a respeito:
- Compra e venda de ações ordinárias,
- Trusts de investimento imobiliário (REIT),
- Empresas de desenvolvimento de negócios,
- Opções de compra e venda,
- Compra e venda de fundos mútuos,
- Transações de private equity,
- Acordos de parceria limitada,
- Anuidades variáveis e fixas,
- Fundos negociados em bolsa (ETF),
- Transações e fundos de títulos corporativos e municipais,
- Os chamados "produtos estruturados", e
- 401(k) portfólios.
Um caso de arbitragem poderia incluir mais de um desses tópicos. Os árbitros da FINRA são bem versados em como esses títulos funcionam, preços de mercado, avaliação de risco e muito mais.
Análise do Processo de Arbitragem FINRA
Apresentar uma reclamação para arbitragem junto à FINRA é semelhante a apresentar um caso em tribunal. Cada parte tem a chance de apresentar sua reivindicação, responder à outra parte, solicitar a descoberta e, em seguida, arbitrar o caso.
Você deve entender como um caso de arbitragem procede do arquivamento do caso até a decisão e o processo de adjudicação. Examinaremos cada passo de perto para que você possa decidir se a apresentação de um caso de arbitragem junto à FINRA é adequada para você. Você também deve compreender os procedimentos que precisa seguir se tiver uma cláusula de arbitragem em seu contrato.
Como apresentar um caso de arbitragem com FINRA
O início da arbitragem começa com a apresentação de um documento chamado "declaração de reivindicação" junto à FINRA. A FINRA chama a parte que apresentou primeiro a reivindicação. A parte que responde à reclamação é o respondente.
A declaração de reivindicação é semelhante a uma reclamação apresentada no tribunal civil. A declaração de reclamação deve apresentar informações suficientes para notificar o requerido, bem como o árbitro:
- A identidade de todas as partes relevantes,
- A natureza da disputa,
- Todas as datas relevantes, e
- Uma demanda por alívio.
A demanda de um reclamante é o recurso que o reclamante busca apresentando uma reclamação de arbitragem. A demanda do reclamante por tutela deve especificar o tipo de tutela desejada, incluindo o valor dos danos monetários solicitados, juros, danos contratuais (danos liquidados), e execução específica do contrato, se aplicável.
FINRA aceita reclamações apresentadas através de seu portal on-line. FINRA aceita também a documentação enviada pelo correio.
FINRA aceitará um caso para arbitragem se o requerente apresentar um acordo de submissão e pagar a taxa necessária. Além disso, FINRA revisará a declaração de reclamação para determinar se o reclamante atendeu a todos os requisitos. Caso contrário, FINRA notificará o reclamante e lhe dará uma chance de retificar o problema.
A FINRA atenderá oficialmente o requerido com os papéis apresentados pelo requerente. O requerido receberá da FINRA a declaração de reivindicação, a documentação anexa e o acordo de apresentação.
Leituras relacionadas: Como apresentar uma reclamação formal contra seu assessor financeiro
O que você deve esperar quando seu corretor responder à sua reivindicação?
A FINRA concede ao requerido 45 dias para responder à reclamação. Todos os respondentes arquivarão sua resposta ao processo junto à FINRA e entregarão uma cópia ao reclamante. O requerido pode servir documentos ao reclamante que apoiem sua posição. A falta de resposta oportuna a uma reclamação pode resultar na inadimplência da FINRA para com o requerido.
As regras da FINRA permitem que o respondente apresente pedidos reconvencionais, reclamações cruzadas e reclamações de terceiros também. Portanto, o requerido pode reclamar danos de você, de outro requerido ou de uma nova parte na reivindicação. O requerido teria a mesma oportunidade de apresentar estas reivindicações se o caso fosse a tribunal em vez de arbitragem.
O respondente muito provavelmente negará que eles cometeram qualquer ato ilícito ou causaram-lhe qualquer dano. Eles podem apresentar uma defesa completa ou uma defesa parcial. De qualquer forma, é improvável que o respondente concorde com sua declaração de reclamação. Você deve esperar isso porque a arbitragem é um processo contraditório.
Seleção de um árbitro para sua reivindicação
Você não pode escolher qual juiz ouve seu caso quando você se apresenta em tribunal. Os juízes são designados para as sessões e ouvem os casos que chegam à sua sala de audiências. A maioria dos tribunais atribui os casos a uma sessão ao processar os arquivos iniciais, e mover o caso para outra sessão é difícil.
Você tem algo a dizer sobre os árbitros que ouvem seu caso. FINRA usa um algoritmo computadorizado de Sistema de Seleção de Lista Neutra para obter uma lista aleatória de árbitros para seu caso a partir de todo o banco de dados de árbitros disponíveis. O algoritmo computa variáveis para derivar uma lista de candidatos.
As partes escolhem o árbitro que presidirá seu caso a partir da lista fornecida pela FINRA.
Os árbitros da FINRA agem independentemente da FINRA. FINRA apenas fornece um fórum para resolver disputas; não tem nenhum interesse no resultado.
A seleção dos árbitros é semelhante à seleção do júri
O número de árbitros depende do tipo de reclamação apresentada. As regras da FINRA ditam que um ou três árbitros ouçam uma reclamação.
As partes terão um árbitro se a reivindicação valer até $100.000. Cada parte receberá uma lista de 10 árbitros. Eles podem atacar quatro árbitros cada um da lista. A partir daí, as partes podem classificar os árbitros restantes, se assim o desejarem. Então, FINRA selecionará o árbitro a partir dessa lista.
Os casos que envolvem reclamações de danos superiores a US$ 100.000 se qualificam para um painel de três árbitros. Nesse caso, a FINRA distribui três listas. Uma das listas contém 10 árbitros públicos qualificados como presidentes, uma segunda lista identifica 15 árbitros públicos e a terceira lista contém os nomes de 10 árbitros do setor.
As partes podem selecionar um painel totalmente público e classificá-los se assim o desejarem. Caso contrário, elas têm o direito de atacar quatro árbitros da primeira lista, seis da segunda, e todos os 10 da terceira lista.
Desafiando os árbitros "Por Causa".
Você pode desafiar um árbitro "por uma causa", assim como pode desafiar um membro de um painel de jurados. FINRA permite aos litigantes desafiar árbitros por razões como:
- Preconceitos ou preconceitos;
- Anteriormente formando uma opinião;
- Relação pessoal com uma parte ou relacionada a uma parte por casamento ou sangue;
- Ter uma relação comercial com uma festa;
- Envolvimento em litígios com uma das partes;
- Relação advogado-cliente anterior com o árbitro;
- Uma das partes acusou o árbitro de ter cometido um erro anteriormente ou solicitou que a sentença fosse revogada;
- Ter uma participação financeira no caso ou interesse financeiro em uma das partes; ou
- Tendo testemunhado como especialista para uma das partes nos cinco anos anteriores ou assinado um contrato de retenção nos últimos três anos, mas não testemunhando.
A FINRA atacará o árbitro "por causa" de sua lista de árbitros se permitir o desafio da parte. Permitir a contestação assegura a todas as partes que apresentam reclamações arbitrais junto à FINRA que seus árbitros são neutros e desvinculados. Por sua vez, justiça e transparência levam a uma maior confiança nos procedimentos de arbitragem da FINRA.
Conferências de Pré-aprendizagem e Descoberta
Os árbitros agendam conferências prévias à audiência, semelhantes às audiências prévias ao julgamento no tribunal. FINRA marca uma conferência inicial de pré-audiência com as partes e o painel de arbitragem depois de FINRA nomear o painel. As conferências pré-auditivas freqüentemente ocorrem remotamente por conferência telefônica ou por um programa de conferência baseado na Internet como o Zoom ou WebEx.
O objetivo da conferência de pré-auditoria é estabelecer um cronograma para o caso. As partes receberão um cronograma para completar seus pedidos de descoberta e respostas. O painel poderá estabelecer um cronograma de briefing no momento. Além disso, o painel discutirá se as partes estão dispostas a mediação. O painel poderá selecionar a data da audiência naquele momento.
Os árbitros podem agendar a data final da audiência e estabelecer datas provisórias também.
O painel ouvirá as disputas relativas a outras questões preliminares após a audiência inicial. O painel poderá ouvir os argumentos sobre moções e disputas de descoberta, conforme necessário.
Como o Discovery Proceed in FINRA Arbitration?
As regras de descoberta da FINRA ajudam as partes a obter informações umas sobre as outras e testemunhas potenciais de forma eficiente. As regras de descoberta da FINRA contêm disposições que instruem cada parte a entregar documentos e informações adicionais à outra parte. O processo é racionalizado e econômico. Entretanto, as partes podem solicitar que a outra parte produza documentos específicos em pedidos formais. Além disso, as partes podem se opor a produzir documentos específicos e responder a outras solicitações de descoberta.
O não cumprimento da descoberta obrigatória poderia levar à imposição de sanções à parte infratora.
Ao contrário do procedimento judicial tradicional, as partes devem solicitar ao painel de arbitragem que intimem testemunhas e apresentem documentos sob custódia de não-partes.
A Audiência de Arbitragem: Sua oportunidade de contar sua história
Uma audiência de arbitragem é como um julgamento. O processo será familiar para você se você já participou de uma. Uma audiência de arbitragem é um procedimento formal e solene, mas carece da rigidez de um julgamento em uma sala de tribunal.
A arbitragem normalmente procede da seguinte maneira:
- Primeiro, os árbitros, as partes e todas as testemunhas fazem um juramento;
- Então, as partes podem, mas não precisam, dar declarações de abertura;
- Naquele momento, o reclamante chama as testemunhas e apresenta provas, e o respondente contra-interroga as testemunhas;
- Em seguida, o entrevistado pode chamar testemunhas;
- O respondente também apresenta reclamações cruzadas e reconvenções neste momento;
- Qualquer uma das partes pode oferecer provas de refutação uma vez que o respondente descanse;
- Depois disso, as partes dão seus argumentos finais; e
- Finalmente, o painel de arbitragem estabelece um cronograma pós-auditoria para o briefing e depois fecha o registro quando todas as partes submetem seus arquivos.
Ao contrário da maioria dos processos judiciais, as testemunhas podem aparecer remotamente, e o painel pode divulgar o caso se necessário para acomodar os horários das pessoas dentro do razoável.
Sentenças arbitrais
Por lei, todos os painéis de arbitragem devem reduzir a sentença a escrito. Eles não têm a obrigação de fazer constatações de fato ou decisões de direito. O painel deve emitir uma sentença dentro de 30 dias a partir da data em que encerram o registro. Se mais de um árbitro ouviu o caso, então a maioria tem que concordar com a sentença.
O prêmio conterá um resumo das questões apresentadas, uma decisão sobre os danos e outras reduções solicitadas, e taxas avaliadas, se houver. As partes podem solicitar conjuntamente ao painel sua fundamentação para o prêmio em um documento chamado "decisão explicada".
A parte perdedora deve pagar os danos ou providenciar a reparação ordenada no prazo de 30 dias. O requerido pode apresentar uma moção para desocupar a concessão, que cobra o tempo para que o requerido pague os danos.
A FINRA pode sancionar o requerido por não pagamento de danos se este não cumprir com a decisão ou recurso no prazo de 30 dias.
A apelação da parte perdedora pode?
As regras de arbitragem da FINRA não permitem um recurso. A parte que deseja recorrer da sentença deve fazê-lo em tribunal. Entretanto, a lei só permite apelações em determinadas instâncias. Não se pode recorrer da sentença arbitral simplesmente porque se perdeu. Ao invés disso, você pode apelar se:
- O prêmio é manchado por causa da corrupção, fraude ou influência indevida;
- Os árbitros ou eram corruptos ou parciais em relação ao lado vencedor;
- Os árbitros decidiram injustamente sobre questões probatórias causando um prejuízo significativo para o proponente da prova;
- Os árbitros excederam sua autoridade;
- Os árbitros desrespeitaram manifestamente a lei estabelecida; ou
- A parte perdedora pode demonstrar que não há base factual ou razoável para a premiação.
A anulação de um prêmio de apelação é difícil. É por isso que é vital ter um advogado de arbitragem FINRA experiente para defender seu caso.
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Não há substituto para a experiência. O advogado de arbitragem da FINRA, Robert Wayne Pearce, representou com sucesso inúmeros indivíduos em casos de arbitragem em seu estado natal da Flórida e em todo o país. Robert e sua equipe de advogados especializados entendem o que está em jogo para você como um investidor privado.
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