Esta es su guía definitiva sobre el arbitraje FINRA en 2023.
En este artículo usted aprenderá: cómo se manejan las disputas bajo el arbitraje de la FINRA, el proceso de arbitraje de la FINRA y qué esperar si usted está involucrado en un caso de arbitraje de la FINRA.
También cubriremos la información más importante que necesitará saber sobre el arbitraje FINRA en 2023 para que pueda estar preparado si se ve involucrado en un caso.
¿Qué es el arbitraje FINRA?
FINRA arbitration is a forum for resolving disputes between investors and their brokerage firms or brokers, outside of court. It involves presenting evidence and arguments to a panel of arbitrators, who make a binding decision, called an award, on the dispute.
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As an investor, if you have suffered considerable investment losses caused by the behavior of your broker, then FINRA arbitration may be a viable solution. By filing for arbitration with FINRA, you could be entitled to recoupment or compensation from the brokerage firm responsible.
It is highly recommended by FINRA that all investors seek the advice of a qualified FINRA attorney before filing for arbitration.
Visión general de la FINRA
La FINRA, acrónimo de Financial Industry Regulatory Authority (Autoridad Reguladora de la Industria Financiera), regula las disputas entre inversores y corredores y las disputas entre corredores. En este artículo, nos centramos únicamente en cómo un inversor particular presenta una reclamación para recuperar pérdidas contra su corredor o asesor financiero.
Explicaremos cómo encaja la FINRA en el esquema de regulación de valores. Discutiremos cómo la FINRA proporciona servicios diseñados para resolver disputas de una manera rentable que es más rápida que un tribunal tradicional y daremos una idea de cómo funciona el procedimiento de arbitraje de la FINRA.
A continuación, examinaremos los pros y los contras del arbitraje de la FINRA. Por último, hablaremos de cómo un abogado con gran experiencia que ha representado a numerosos clientes con éxito en el arbitraje de la FINRA puede ayudarle a recuperar sus daños de su corredor o asesor financiero.
¿Qué es FINRA?
La FINRA no es una agencia gubernamental. A diferencia de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC), FINRA es una organización creada por el Congreso para supervisar el sector de los corredores de bolsa. La FINRA es un organismo autónomo y funciona con independencia del gobierno de Estados Unidos.
En cambio, la SEC regula más ampliamente la compra y venta de valores en diversas bolsas como la de Nueva York, el NASDAQ y la American Stock Exchange. La SEC aprueba las ofertas públicas iniciales y las ofertas secundarias y, en caso necesario, puede interrumpir la negociación para evitar una caída.
Además, la SEC tiene poderes para hacer cumplir la ley. Junto con el FBI y la Fiscalía de Estados Unidos, la SEC puede investigar los actos relacionados con la compra, venta y emisión de valores. El fiscal de los Estados Unidos puede presentar cargos por delitos relacionados con el mercado de valores, como el uso de información privilegiada y el fraude electrónico.
La SEC está facultada para interponer demandas civiles contra cualquier persona u organización que infrinja la legislación sobre valores y las normas de la SEC.
¿En qué se diferencia la FINRA de la SEC?
FINRA tiene una función totalmente diferente a la de la SEC. La FINRA es una agencia reguladora destinada a promover la confianza del público en el sector de la intermediación y también en los mercados financieros. La gente no invertirá si cree que ha confiado en asesores financieros sin escrúpulos para proteger sus intereses económicos.
La FINRA vela por que sus miembros cumplan con las normas éticas de su profesión, de forma similar a lo que ocurre con el colegio de abogados del estado o con el consejo de registro de los profesionales de la medicina.
El Congreso concedió a la FINRA la autorización para investigar las quejas de los inversores por mala conducta, fraude o comportamiento potencialmente delictivo. Como resultado, la FINRA puede disciplinar a sus miembros si la agencia determina que un corredor ha violado su código profesional.
La FINRA puede imponer multas, imponer restricciones a la autoridad de un corredor o expulsar al miembro de sus filas por una violación flagrante. Cualquier persona que sospeche que su corredor o su asesor financiero han cometido una infracción debe presentar una queja en el centro de quejas para inversores de la FINRA.
Debe saber que las normas de la FINRA no le impiden presentar una reclamación para que se investigue la infracción y solicitar una indemnización por daños y perjuicios en un arbitraje.
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Resolución alternativa de conflictos de la FINRA
La FINRA ofrece un foro para que los inversores resuelvan sus disputas con sus corredores o asesores financieros. De hecho, la FINRA se jacta de ser el mayor foro de resolución de disputas sobre valores en los Estados Unidos. La FINRA ofrece servicios de arbitraje, así como de mediación, como medio para evitar los costosos e ineficientes litigios en los tribunales.
La FINRA ofrece un foro justo, eficaz y eficiente para resolver los conflictos de los corredores. El objetivo de la FINRA es resolver los conflictos de forma rápida y eficaz, sin los requisitos de procedimiento y de presentación de pruebas estándar que atascan los casos presentados en los tribunales.
¿Cómo funciona el arbitraje con la FINRA?
El arbitraje es una alternativa a la presentación de un caso ante un tribunal civil. El arbitraje tiende a ser menos formal y está diseñado para procesar las reclamaciones con mayor rapidez que la presentación de una demanda ante los tribunales.
El proceso de arbitraje de la FINRA implica la resolución de disputas monetarias entre corredores e inversores. Los árbitros de la FINRA pueden emitir sentencias monetarias y tienen la autoridad de ordenar a un corredor que le entregue valores si esa es una resolución justa del caso.
Una audiencia de arbitraje es similar a un juicio en los tribunales. Las partes admiten pruebas y argumentan su versión ante una persona neutral o un panel de árbitros que decidirá el caso. La decisión del árbitro, llamada laudo, es la sentencia del caso y es definitiva.
Debe saber que no tiene derecho a recurrir el laudo ante otro árbitro. Puede tener la oportunidad de presentar un recurso ante los tribunales en circunstancias limitadas. Sin embargo, no puede optar por arbitrar su caso y luego presentar una demanda en los tribunales para solicitar un juicio sobre las cuestiones decididas por el árbitro.
El foro de arbitraje de FINRA funciona según las normas establecidas por la SEC. FINRA se asegura de que la plataforma sirva como debe y facilite la finalización de las disputas. Ningún miembro de FINRA participa en el arbitraje. FINRA se limita a proporcionar el foro y a hacer cumplir las normas. Los árbitros deciden los casos.
Los árbitros suelen necesitar unos 16 meses para emitir un laudo. Esto es mucho más rápido que los tribunales, donde los casos pueden tardar años en llegar a juicio. Las partes también tienen la oportunidad de resolver el conflicto negociando entre ellas sin necesidad de acudir al arbitraje.
El foro de arbitraje de la FINRA protege la confidencialidad de los inversores
El arbitraje con la FINRA suele ser confidencial. Las partes pueden compartir información sobre su caso si así lo desean. Sin embargo, no están obligadas a hacerlo. Por el contrario, los expedientes judiciales son registros públicos. Cualquier persona podría ver el expediente judicial y conocer toda la información privada contenida en los alegatos.
Los escritos que las partes deben presentar en los casos de arbitraje de la FINRA no son registros públicos. No obstante, la FINRA publica los laudos arbitrales para que cualquiera pueda verlos en su base de datos en línea. Los alegatos subyacentes siguen siendo confidenciales aunque la FINRA publique el laudo en línea.
La publicación del laudo en línea permite que el foro de arbitraje de la FINRA tenga cierta transparencia. Además, los posibles demandantes y demandados que se planteen utilizar el servicio de arbitraje de la FINRA pueden calibrar qué árbitros podrían elegir para su caso.
¿Cuáles son los atributos básicos del arbitraje FINRA?
Una audiencia de arbitraje le resultará familiar a cualquiera que haya participado u observado un juicio en un tribunal. El árbitro o el panel de árbitros actúa como un juez y/o un jurado en el sentido de que el árbitro desempeña el papel de investigador.
Las partes presentan pruebas en forma de testimonios y documentos y pueden incluso llamar a testigos expertos para ayudar al árbitro a entender cualquier cuestión compleja. Las partes pueden interrogar a los testigos y llamar a testigos de refutación.
Las similitudes entre el tribunal y el arbitraje terminan ahí. Las partes pueden racionalizar su caso si lo desean. En general, cuanto más simplificado sea un caso, más rápido podrá el árbitro anunciar un laudo. Un árbitro puede decidir casos menos complejos más rápidamente que asuntos complicados.
Las partes también pueden presentar su reclamación al árbitro "sobre los papeles", lo que significa que las partes argumentan sus casos en memorandos y aportan pruebas que apoyan su posición. El árbitro emite una decisión sin testimonios.
Otra gran diferencia entre un caso judicial tradicional y el arbitraje se refiere a la práctica de las pruebas y las mociones. Las partes tienen pocas oportunidades de interrogar a los testigos antes de la audiencia de arbitraje.
En los procedimientos judiciales civiles, cada parte declara a los testigos, propone interrogatorios y solicita documentos a la otra. A continuación, solicitan un juicio sumario con la esperanza de que el juez decida el caso sin necesidad de juicio.
Costes asociados al arbitraje de la FINRA
Las partes involucradas en el arbitraje de la FINRA pueden disputar las solicitudes de descubrimiento. Sin embargo, la resolución de estas solicitudes cuesta dinero a las partes. El coste total del arbitraje de la FINRA depende del trabajo que las partes soliciten al árbitro.
El caso será menos costoso para ambas partes si trabajan juntas para evitar disputas innecesarias sobre la presentación de pruebas. Además, los casos pueden proceder al arbitraje más rápidamente porque los árbitros no escuchan las mociones de juicio sumario. Deciden el asunto basándose en los hechos y la ley aplicable en una sola audiencia.
La persona que solicita el arbitraje de la FINRA debe pagar una tasa de presentación. La FINRA cobra una tasa de presentación en función de la complejidad del caso, del tipo de reparación que se solicita y de si la parte que solicita el arbitraje es un inversor individual, un profesional o una empresa afiliada a la FINRA.
Además, las tasas de presentación de la FINRA cambiarán en función de si la reparación solicitada es por una suma determinada, como el importe de un contrato, o por una cantidad de dinero indeterminada. El árbitro dedicará menos tiempo al caso si la disputa se refiere a una "suma segura" en lugar de una cantidad desconocida.
Es importante tener en cuenta que la FINRA acepta exenciones de tasas si la tasa de presentación causa una dificultad indebida. Además, FINRA puede devolver una parte de las tasas cobradas en circunstancias limitadas.
Suponga que cree que los actos u omisiones de su corredor de bolsa o asesor financiero le han hecho perder dinero. En ese caso, debe ponerse en contacto con un abogado experto con gran experiencia en la representación de inversores particulares y en la ayuda para recuperar sus pérdidas.
¿Quién puede arbitrar una reclamación ante la FINRA?
La FINRA no acepta todas las solicitudes de arbitraje. Las partes que solicitan un arbitraje a la FINRA deben cumplir los criterios adecuados. Sin embargo, algunos demandantes deben someterse al arbitraje.
La FINRA no proporcionará un foro para todas las disputas relacionadas con los valores. En el caso de los inversores particulares, que la FINRA denomina "clientes", la FINRA aceptará su caso para el arbitraje si:
- El litigio se produjo entre un inversor y una empresa o un asesor financiero individual registrado en la FINRA o un inversor individual y una empresa de corretaje; y
- La parte que presenta una reclamación de arbitraje presentó la reclamación dentro de los seis años siguientes a la fecha en que se produjo la reclamación.
La FINRA puede aceptar su solicitud de arbitraje si cumple los dos requisitos mencionados anteriormente.
Por el contrario, la FINRA debe aceptar su demanda de arbitraje cuando:
- Un contrato escrito obliga a todas las partes a resolver sus disputas a través del arbitraje;
- El litigio se produjo entre un inversor particular y un corredor de bolsa o un agente de bolsa que es miembro de la FINRA; y
- El objeto del litigio son los valores.
Según las normas de la FINRA, un corredor de bolsa o un agente de bolsa debe someter su caso a arbitraje con la FINRA cuando un inversor particular solicita un arbitraje.
La FINRA también aceptará casos de arbitraje relacionados con la discriminación laboral si ambas partes están de acuerdo en permitir que la FINRA arbitre la reclamación.
¿Decidirá un árbitro sobre todas las reclamaciones presentadas?
Iniciar un procedimiento de arbitraje no obliga a las partes a someter el caso a la decisión de un árbitro. En cambio, pueden negociar un acuerdo si así lo desean antes de someter el caso a los árbitros para que tomen una decisión. A veces las partes presentan su caso a un mediador para que les ayude a resolver su conflicto.
Al igual que cuando se presenta un caso ante los tribunales, las partes son siempre libres de negociar entre ellas para llegar a una resolución aceptable. Negociar un acuerdo puede ahorrar a las partes tiempo y dinero.
Además, nada de lo que se diga durante las negociaciones puede ser utilizado por una parte en contra de la otra. Por lo tanto, las partes pueden hablar libremente sobre su disputa sin temor a represalias.
¿Qué tipos de casos conocen los árbitros de la FINRA?
Comprender los tipos de reclamaciones que los árbitros de la FINRA suelen atender puede ayudarle a determinar si debe someter su reclamación a arbitraje.
Según las estadísticas de la FINRA, los inversores presentan las siguientes causas de acción ante los árbitros de la FINRA:
- Incumplimiento del deber fiduciario,
- Negligencia,
- Falsedad,
- No supervisar,
- Omisión de hechos materiales,
- Idoneidad,
- Violaciones de la ley Blue Sky,
- Manipulación,
- Errores-cargas,
- Abuso financiero de las personas mayores,
- Error de ejecución, y
- Errores en los ajustes de los márgenes.
Los árbitros de la FINRA adquieren un conocimiento superior sobre la materia porque trabajan con estos principios del derecho todo el tiempo. Por el contrario, un juez típico que actúa en un tribunal puede no estar expuesto a estos problemas. El juez podría no entender algunos de los matices del negocio de los valores que un árbitro de la FINRA entendería.
¿Se aplica el arbitraje FINRA sólo a las acciones?
No todos los casos que conocen los árbitros de la FINRA tienen que ver con transacciones bursátiles. De hecho, los árbitros de la FINRA conocen una gran variedad de recursos legales. Algunos inversores individuales de valores presentaron reclamaciones relativas a:
- Compra y venta de acciones ordinarias,
- Fondos de inversión inmobiliaria (REIT),
- Empresas de desarrollo empresarial,
- Compra y venta de opciones,
- Compra y venta de fondos de inversión,
- Transacciones de capital privado,
- Acuerdos de sociedad limitada,
- Rentas vitalicias variables y fijas,
- Fondos cotizados (ETF),
- Operaciones y fondos de bonos corporativos y municipales,
- Los llamados "productos estructurados", y
- Carteras 401(k).
Un caso de arbitraje puede incluir más de uno de estos temas. Los árbitros de la FINRA conocen bien el funcionamiento de estos valores, los precios del mercado, la evaluación del riesgo, etc.
Análisis del proceso de arbitraje de la FINRA
La presentación de una demanda de arbitraje ante la FINRA es similar a la presentación de un caso en los tribunales. Cada parte tiene la oportunidad de exponer su reclamación, responder a la otra parte, solicitar la presentación de pruebas y luego arbitrar el caso.
Usted debe entender cómo procede un caso de arbitraje desde la presentación del caso hasta el proceso de decisión y adjudicación. Examinaremos detenidamente cada paso para que pueda decidir si la presentación de un caso de arbitraje ante la FINRA es adecuada para usted. También debe entender los procedimientos que debe seguir si tiene una cláusula de arbitraje en su contrato.
Cómo presentar un caso de arbitraje ante la FINRA
El inicio del arbitraje comienza con la presentación de un documento llamado "declaración de demanda" ante la FINRA. La FINRA denomina demandante a la parte que ha presentado la reclamación en primer lugar. La parte que responde a la reclamación es el demandado.
El escrito de reclamación es similar a una demanda presentada en un tribunal civil. El escrito de demanda debe contener información suficiente para notificar al demandado y al árbitro:
- La identidad de todas las partes relevantes,
- La naturaleza del litigio,
- Todas las fechas relevantes, y
- Una demanda de auxilio.
La demanda de reparación del demandante es el remedio que éste busca al presentar una reclamación de arbitraje. La demanda de reparación del demandante debe especificar el tipo de reparación deseada, incluido el importe de los daños monetarios solicitados, los intereses, los daños contractuales (daños liquidados) y el cumplimiento específico del contrato, si procede.
FINRA acepta reclamaciones presentadas a través de su portal en línea. FINRA acepta también la documentación enviada por correo.
La FINRA aceptará un caso para su arbitraje si el demandante presenta un acuerdo de presentación y paga la tasa requerida. Además, la FINRA revisará el escrito de reclamación para determinar si el reclamante cumple todos los requisitos. Si no es así, la FINRA notificará al demandante y le dará la oportunidad de rectificar el problema.
La FINRA notificará oficialmente al demandado los documentos presentados por el demandante. El demandado recibirá de la FINRA el escrito de reclamación, la documentación adjunta y el acuerdo de presentación.
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¿Qué debe esperar cuando su corredor responda a su reclamación?
La FINRA concede al demandado 45 días para responder a la demanda. Todos los demandados presentarán su respuesta a la demanda ante la FINRA y entregarán una copia al demandante. El demandado puede entregar documentos al demandante que apoyen su posición. Si no se contesta a la demanda a tiempo, la FINRA puede imponer al demandado el incumplimiento de sus obligaciones.
Las normas de la FINRA permiten al demandado presentar contrademandas, contrademandas y reclamaciones de terceros. Por lo tanto, el demandado puede reclamarle a usted, a otro demandado o a una nueva parte en la reclamación. El demandado tendría la misma oportunidad de presentar estas reclamaciones si el caso fuera a los tribunales en lugar de al arbitraje.
Lo más probable es que el demandado niegue haber cometido alguna infracción o haberle causado algún daño. Puede presentar una defensa completa o parcial. En cualquier caso, es poco probable que el demandado esté de acuerdo con su declaración. Es de esperar que así sea, ya que el arbitraje es un proceso contradictorio.
Selección de un árbitro para su reclamación
Usted no puede elegir el juez que conoce de su caso cuando lo presenta en el tribunal. Los jueces están asignados a sesiones y oyen los casos que llegan a su sala. La mayoría de los tribunales asignan los casos a una sesión cuando procesan las presentaciones iniciales, y mover el caso a otra sesión es difícil.
Usted tiene cierta capacidad de decisión sobre los árbitros que conocen de su caso. La FINRA utiliza un algoritmo informático del Sistema de Selección de la Lista Neutral para obtener una lista aleatoria de árbitros para su caso de entre toda su base de datos de árbitros disponibles. El algoritmo computa variables para obtener una lista de candidatos.
Las partes eligen al árbitro que presidirá su caso de la lista proporcionada por la FINRA.
Los árbitros de la FINRA actúan con independencia de la FINRA. FINRA sólo proporciona un foro para resolver disputas; no tiene ningún interés en el resultado.
La selección de los árbitros es similar a la de los jurados
El número de árbitros depende del tipo de reclamación presentada. Las normas de la FINRA dictan que uno o tres árbitros conozcan una reclamación.
Las partes dispondrán de un árbitro si la reclamación es de hasta 100.000 dólares. Cada parte recibirá una lista de 10 árbitros. Pueden eliminar a cuatro árbitros cada una de la lista. A partir de ahí, las partes pueden clasificar a los árbitros restantes si así lo desean. A continuación, la FINRA seleccionará al árbitro de esa lista.
Los casos de reclamaciones por daños y perjuicios que superen los 100.000 dólares pueden ser resueltos por un panel de tres árbitros. En ese caso, la FINRA distribuye tres listas. En una de ellas figuran los nombres de 10 árbitros públicos calificados por el presidente, en una segunda lista se identifican 15 árbitros públicos y en la tercera lista figuran los nombres de 10 árbitros de la industria.
Las partes pueden seleccionar un panel totalmente público y clasificarlo si así lo desean. De lo contrario, tienen derecho a eliminar cuatro árbitros de la primera lista, seis de la segunda y los 10 de la tercera.
Recusación de árbitros "por causa"
Usted puede recusar a un árbitro "por causa", al igual que podría recusar a un miembro de un jurado. La FINRA permite a los litigantes recusar a los árbitros por razones tales como:
- Sesgo o prejuicio;
- Previamente a la formación de una opinión;
- Relación personal con una parte o parentesco con una parte por matrimonio o sangre;
- Tener una relación comercial con un partido;
- Implicación en un litigio con una de las partes;
- Relación previa abogado-cliente con el árbitro;
- Una de las partes acusó al árbitro de haber actuado mal previamente o solicitó la anulación de un laudo;
- Tener un interés financiero en el caso o un interés financiero en una de las partes; o
- Haber testificado como experto para una de las partes en los últimos cinco años o haber firmado un acuerdo de retención en los últimos tres años pero no haber testificado.
La FINRA eliminará al árbitro "por causa" de su lista de árbitros si permite la recusación de la parte. Permitir la recusación garantiza a todas las partes que presentan reclamaciones de arbitraje ante la FINRA que sus árbitros son neutrales y desapegados. A su vez, la imparcialidad y la transparencia conducen a una mayor confianza en los procedimientos de arbitraje de la FINRA.
Conferencias previas a la audiencia y descubrimiento de información
Los árbitros programan conferencias previas a la audiencia, similares a las audiencias previas al juicio en los tribunales. La FINRA programa una conferencia inicial previa a la audiencia con las partes y el panel de arbitraje después de que la FINRA nombre el panel. Las conferencias previas a la audiencia a menudo se realizan a distancia, ya sea por conferencia telefónica o por un programa de conferencias basado en Internet como Zoom o WebEx.
El propósito de la conferencia previa a la audiencia es establecer un calendario para el caso. Las partes recibirán un calendario para completar sus solicitudes de descubrimiento y respuestas. El panel puede establecer un calendario de información en ese momento. Además, el panel discutirá si las partes están dispuestas a la mediación. El panel puede seleccionar la fecha de la audiencia en ese momento.
Los árbitros pueden programar la fecha de la audiencia final y fijar también fechas intermedias.
El panel escuchará las disputas relativas a otros asuntos preliminares después de la audiencia inicial. El panel puede escuchar los argumentos sobre las mociones y las disputas de descubrimiento según sea necesario.
¿Cómo se lleva a cabo el descubrimiento en el arbitraje de la FINRA?
Las normas de la FINRA para la presentación de pruebas ayudan a las partes a obtener información sobre la otra parte y sobre los posibles testigos de forma eficaz. Las normas de la FINRA en materia de presentación de pruebas contienen disposiciones que obligan a cada parte a entregar documentos e información adicional a la otra parte. El proceso es ágil y rentable. Sin embargo, las partes pueden solicitar a la otra parte que presente documentos específicos en solicitudes formales. Además, las partes pueden oponerse a la presentación de documentos específicos y a responder a otras solicitudes de descubrimiento.
El incumplimiento de la obligación de aportar pruebas puede dar lugar a la imposición de sanciones a la parte infractora.
A diferencia del procedimiento judicial tradicional, las partes deben solicitar al panel arbitral la citación de testigos y la presentación de documentos que estén bajo la custodia de personas que no son parte.
La audiencia de arbitraje: Su oportunidad de contar su historia
Una audiencia de arbitraje es como un juicio. El proceso le resultará familiar si ha participado alguna vez en uno. Una audiencia de arbitraje es un procedimiento formal y solemne, pero carece de la rigidez de un juicio en una sala.
El arbitraje suele proceder de la siguiente manera:
- En primer lugar, los árbitros, las partes y todos los testigos prestan juramento;
- A continuación, las partes pueden, pero no es necesario, hacer declaraciones de apertura;
- En ese momento, el demandante llama a testigos y presenta pruebas, y el demandado repregunta a los testigos;
- A continuación, el demandado puede llamar a los testigos;
- La parte demandada presenta también en este momento demandas cruzadas y reconvenciones;
- Cualquiera de las partes puede ofrecer pruebas de refutación una vez que el demandado descansa;
- A continuación, las partes presentan sus alegatos finales; y
- Por último, el panel arbitral establece un calendario de información posterior a la audiencia y cierra el expediente cuando todas las partes presentan sus escritos.
A diferencia de la mayoría de los procedimientos judiciales, los testigos pueden comparecer a distancia, y el tribunal puede repartir el caso si es necesario para acomodar los horarios de las personas dentro de lo razonable.
Laudos arbitrales
Por ley, todos los paneles de arbitraje deben reducir el laudo por escrito. No están obligados a hacer constataciones de hecho o sentencias de derecho. El panel debe emitir un laudo en un plazo de 30 días a partir de la fecha de cierre del expediente. Si más de un árbitro conoce el caso, la mayoría tiene que estar de acuerdo con el laudo.
El laudo contendrá un resumen de las cuestiones planteadas, una resolución sobre los daños y perjuicios y otras medidas solicitadas, así como los honorarios fijados, en su caso. Las partes pueden solicitar conjuntamente al panel su justificación del laudo en un documento denominado "decisión explicada".
La parte perdedora debe pagar los daños y perjuicios o proporcionar la reparación ordenada en un plazo de 30 días. El demandado puede presentar una moción para anular el laudo, lo que alarga el plazo para que el demandado pague los daños.
La FINRA puede sancionar al demandado por impago de daños y perjuicios si éste no acata la resolución o no recurre en el plazo de 30 días.
¿Puede apelar la parte perdedora?
El reglamento de arbitraje de la FINRA no permite el recurso. La parte que desee recurrir el laudo deberá hacerlo ante los tribunales. Sin embargo, la ley sólo permite el recurso en determinados casos. Usted no puede apelar el laudo arbitral simplemente porque haya perdido. En cambio, puede apelar si:
- La adjudicación está viciada por corrupción, fraude o influencia indebida;
- Los árbitros eran corruptos o parciales hacia la parte ganadora;
- Los árbitros se pronunciaron injustamente sobre cuestiones probatorias causando un importante perjuicio al proponente de la prueba;
- Los árbitros se extralimitaron en sus funciones;
- Los árbitros ignoraron manifiestamente el derecho establecido; o
- La parte perdedora puede demostrar que no existe una base fáctica o razonable para la adjudicación.
Anular un laudo en apelación es difícil. Por eso es vital contar con un abogado experto en arbitraje de la FINRA que defienda su caso.
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