Esta es su guía definitiva sobre el arbitraje FINRA en 2024.
En este artículo usted aprenderá: cómo se manejan las disputas bajo el arbitraje de la FINRA, el proceso de arbitraje de la FINRA y qué esperar si usted está involucrado en un caso de arbitraje de la FINRA.
También cubriremos la información más importante que necesitará saber sobre el arbitraje FINRA en 2024 para que pueda estar preparado si se ve involucrado en un caso.
¿Qué es el arbitraje FINRA?
El arbitraje FINRA es un foro para resolver disputas entre inversores y sus empresas de corretaje o corredores, fuera de los tribunales. Consiste en presentar pruebas y argumentos ante un panel de árbitros, que toman una decisión vinculante, denominada laudo, sobre el litigio.
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Como inversor, si ha sufrido pérdidas de inversión considerables causadas por el comportamiento de su corredor, el arbitraje de la FINRA puede ser una solución viable. Al presentar una solicitud de arbitraje ante la FINRA, podría tener derecho a una recuperación o indemnización por parte de la empresa de corretaje responsable.
La FINRA recomienda encarecidamente a todos los inversores que busquen el asesoramiento de un abogado cualificado de la FINRA antes de solicitar un arbitraje.
Visión general de FINRA
La FINRA, acrónimo de Financial Industry Regulatory Authority (Autoridad Reguladora de la Industria Financiera), regula las disputas entre inversores y corredores y las disputas entre corredores. En este artículo, nos centramos únicamente en cómo un inversor particular presenta una reclamación para recuperar pérdidas contra su corredor o asesor financiero.
Explicaremos cómo encaja FINRA en el esquema regulador de valores. Discutiremos cómo FINRA proporciona servicios diseñados para resolver disputas de una manera rentable que es más rápida que un tribunal tradicional y daremos una idea de cómo funciona el procedimiento de arbitraje de FINRA.
A continuación, examinaremos los pros y los contras del arbitraje FINRA. Por último, hablaremos de cómo un abogado con gran experiencia que ha representado con éxito a numerosos clientes en arbitrajes de la FINRA puede ayudarle a recuperar los daños y perjuicios sufridos de manos de su corredor o asesor financiero.
¿Qué es FINRA?
FINRA no es una agencia gubernamental. A diferencia de la Comisión del Mercado de Valores (SEC), FINRA es una organización creada por el Congreso para supervisar el sector de la intermediación bursátil. FINRA es un organismo autónomo y opera con independencia del gobierno de Estados Unidos.
En cambio, la SEC regula más ampliamente la compraventa de valores en diversas bolsas, como la Bolsa de Nueva York, el NASDAQ y la American Stock Exchange. La SEC aprueba las ofertas públicas iniciales y las ofertas secundarias y, en caso necesario, puede interrumpir la negociación para evitar un desplome.
Además, la SEC tiene competencias policiales. Junto con el FBI y la Fiscalía de EE.UU., la SEC puede investigar actos relacionados con la compra, venta y emisión de valores. La Fiscalía de EE.UU. puede presentar cargos por delitos relacionados con el mercado de valores, como el uso de información privilegiada y el fraude electrónico.
La SEC está facultada para interponer demandas civiles contra cualquier persona u organización que infrinja la legislación sobre valores y las normas de la SEC.
¿En qué se diferencia FINRA de la SEC?
FINRA tiene una función totalmente distinta a la de la SEC. FINRA es una agencia reguladora diseñada para promover la confianza del público en la industria de corretaje y también en los mercados financieros. La gente no invertirá si cree que ha confiado en asesores financieros sin escrúpulos para proteger sus intereses económicos.
La FINRA vela por que sus miembros cumplan las normas éticas de su profesión, de forma similar a lo que ocurre con los colegios de abogados o los colegios de médicos.
El Congreso autorizó a la FINRA a investigar las quejas de los inversores por mala conducta, fraude o comportamiento potencialmente delictivo. En consecuencia, la FINRA puede imponer medidas disciplinarias a sus miembros si la agencia determina que un corredor ha infringido su código profesional.
La FINRA puede imponer multas, imponer restricciones a la autoridad de un corredor o expulsar al miembro de sus filas por una violación flagrante. Cualquier persona que sospeche que su corredor o su asesor financiero han cometido alguna irregularidad debe presentar una queja en el centro de quejas para inversores de FINRA.
Debe saber que las normas de la FINRA no le impiden presentar una denuncia para que se investigue una irregularidad y solicitar una indemnización por daños y perjuicios en un arbitraje.
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Resolución alternativa de litigios FINRA
La FINRA ofrece un foro para que los inversores resuelvan sus litigios con sus corredores o asesores financieros. De hecho, FINRA presume de ser el mayor foro de resolución de litigios sobre valores de Estados Unidos. FINRA ofrece servicios de arbitraje, así como servicios de mediación, como medio para evitar litigios costosos e ineficaces en los tribunales.
FINRA ofrece un foro justo, eficaz y eficiente para resolver los litigios entre agentes de bolsa. El objetivo de la FINRA es resolver los litigios de forma rápida y eficaz, sin los requisitos procesales y de presentación de pruebas habituales que atascan los casos presentados ante los tribunales.
¿Cómo funciona el arbitraje con FINRA?
El arbitraje es una alternativa a la presentación de una demanda ante un tribunal civil. El arbitraje suele ser menos formal y está diseñado para tramitar las reclamaciones con mayor rapidez que la presentación de una demanda ante un tribunal.
El proceso de arbitraje de la FINRA implica la resolución de disputas monetarias entre corredores e inversores. Los árbitros de la FINRA pueden emitir sentencias monetarias y tienen la autoridad de ordenar a un corredor que le entregue valores si esa es una resolución justa del caso.
Una audiencia de arbitraje es similar a un juicio ante un tribunal. Las partes admiten pruebas y exponen sus argumentos ante una persona neutral o un panel de árbitros que decidirá el caso. La decisión del árbitro, llamada laudo, es la sentencia del caso y es definitiva.
Debe saber que no tiene derecho a recurrir el laudo ante otro árbitro. Puede tener la oportunidad de presentar un recurso ante un tribunal en circunstancias limitadas. Sin embargo, no puede optar por arbitrar su caso y luego presentar una demanda ante un tribunal para solicitar un juicio sobre las cuestiones decididas por el árbitro.
El foro de arbitraje de FINRA funciona con arreglo a las normas establecidas por la SEC. FINRA vela por que la plataforma funcione como es debido y facilite la resolución de litigios. Ningún miembro de FINRA participa en el arbitraje. FINRA se limita a proporcionar el foro y hacer cumplir las normas. Los árbitros deciden los casos.
Los árbitros suelen necesitar unos 16 meses para emitir un laudo. Esto es mucho más rápido que en los tribunales, donde los casos pueden tardar años en llegar a juicio. Las partes también tienen la oportunidad de resolver el litigio negociando entre ellas sin acudir al arbitraje.
El foro de arbitraje de FINRA protege la confidencialidad de los inversores
El arbitraje ante la FINRA suele ser confidencial. Las partes pueden compartir información sobre su caso si así lo desean. Sin embargo, no están obligadas a hacerlo. Por el contrario, los expedientes judiciales son registros públicos. Cualquier persona podría ver el expediente judicial y conocer toda la información privada contenida en los alegatos.
Los escritos que las partes deben presentar en los casos de arbitraje de la FINRA no son registros públicos. No obstante, FINRA publica los laudos arbitrales para que cualquiera pueda verlos en su base de datos en línea. Los alegatos subyacentes siguen siendo confidenciales aunque FINRA publique el laudo en línea.
La publicación del laudo en línea permite que el foro de arbitraje de la FINRA tenga cierta transparencia. Además, los posibles demandantes y demandados que se planteen recurrir al servicio de arbitraje de la FINRA pueden calibrar qué árbitros podrían elegir para su caso.
¿Cuáles son los atributos básicos del arbitraje FINRA?
Una audiencia de arbitraje resultará familiar a cualquiera que haya participado u observado un juicio ante un tribunal. El árbitro o el panel de árbitros actúa como un juez y/o un jurado en el sentido de que el árbitro desempeña el papel de investigador.
Las partes presentan pruebas en forma de testimonios y documentos, e incluso pueden llamar a testigos expertos para ayudar al árbitro a comprender cuestiones complejas. Las partes pueden interrogar a los testigos y presentar testigos de refutación.
Las similitudes entre el tribunal y el arbitraje terminan ahí. Las partes pueden simplificar su caso si lo desean. Por lo general, cuanto más simplificado es un caso, más rápido puede el árbitro anunciar un laudo. Un árbitro puede decidir casos menos complejos más rápidamente que asuntos complicados.
Las partes también pueden presentar su demanda al árbitro "sobre el papel", lo que significa que las partes argumentan sus casos en memorandos y aportan pruebas que apoyan su posición. El árbitro toma una decisión sin testimonios.
Otra marcada diferencia entre un caso judicial tradicional y el arbitraje se refiere a la práctica de la prueba y las mociones. Las partes tienen pocas oportunidades de interrogar a los testigos antes de la audiencia de arbitraje.
En los procedimientos civiles, cada parte declara ante testigos, propone interrogatorios y solicita documentos a la otra. A continuación, solicitan un juicio sumario con la esperanza de que el juez decida el caso sin juicio.
Costes asociados al arbitraje FINRA
Las partes implicadas en un arbitraje FINRA pueden impugnar las solicitudes de presentación de pruebas. Sin embargo, la resolución de estas solicitudes cuesta dinero a las partes. El coste total del arbitraje FINRA depende del trabajo que las partes soliciten al árbitro.
El caso será menos costoso para ambas partes si colaboran para evitar disputas innecesarias sobre la presentación de pruebas. Además, los casos pueden someterse a arbitraje más rápidamente porque los árbitros no oyen mociones de juicio sumario. Deciden el asunto basándose en los hechos y la legislación aplicable en una sola vista.
La persona que solicita el arbitraje de la FINRA debe pagar una tasa de presentación. La FINRA cobra una tasa de presentación en función de la complejidad del caso, el tipo de reparación solicitada y si la parte actora es un inversor particular, un profesional o una empresa miembro de la FINRA.
Además, las tasas de presentación de la FINRA cambiarán en función de si la reparación solicitada es por una suma determinada, como el importe de un contrato, o por una cantidad indeterminada de dinero. El árbitro dedicará menos tiempo al caso si el litigio se refiere a una "suma cierta" en lugar de a una cantidad desconocida.
Es importante señalar que la FINRA acepta exenciones de tasas si la tasa de presentación causa una dificultad excesiva. Además, FINRA puede reembolsar una parte de las tasas cobradas en circunstancias limitadas.
Suponga que cree que los actos u omisiones de su agente de bolsa o asesor financiero le han hecho perder dinero. En ese caso, debe ponerse en contacto con un abogado experto con gran experiencia en representar a inversores particulares y ayudarles a recuperar sus pérdidas.
¿Quién puede someter una reclamación a arbitraje ante la FINRA?
FINRA no acepta todas las solicitudes de arbitraje. Las partes que solicitan un arbitraje a la FINRA deben cumplir los criterios adecuados. Sin embargo, algunos demandantes deben someterse a arbitraje.
FINRA no proporcionará un foro para cada disputa relacionada con valores. En el caso de los inversores particulares, a los que FINRA denomina "clientes", FINRA aceptará su caso para arbitraje si:
- El litigio surgió entre un inversor y una empresa o asesor financiero individual registrado en FINRA o un inversor individual y una empresa de corretaje; y
- La parte que presenta una demanda de arbitraje presentó la demanda dentro de los seis años siguientes a la fecha de devengo de la misma.
FINRA puede aceptar su solicitud de arbitraje si cumple los dos requisitos mencionados anteriormente.
Por el contrario, FINRA debe aceptar su demanda de arbitraje cuando:
- Un contrato escrito obliga a todas las partes a resolver sus disputas mediante arbitraje;
- El litigio surgió entre un inversor particular y un corredor o agente de bolsa miembro de FINRA; y
- El objeto del litigio son valores mobiliarios.
De acuerdo con las normas de FINRA, un corredor o agente de bolsa debe someter su caso a arbitraje con FINRA cuando un inversor particular solicita arbitraje.
FINRA también aceptará casos de arbitraje relacionados con la discriminación en el empleo si ambas partes están de acuerdo en permitir que FINRA arbitre la reclamación.
¿Decidirá un árbitro todas las reclamaciones presentadas?
Iniciar un procedimiento de arbitraje no obliga a las partes a someter el caso a la decisión de un árbitro. En su lugar, pueden negociar un acuerdo si así lo desean antes de someter el caso a la decisión de los árbitros. A veces las partes presentan su caso a un mediador para que les ayude a resolver su conflicto.
Al igual que cuando se presenta un caso ante un tribunal, las partes siempre son libres de negociar entre ellas para llegar a una resolución aceptable. Negociar un acuerdo puede ahorrar tiempo y dinero a las partes.
Además, nada de lo que se diga durante las negociaciones puede ser utilizado por una parte contra otra. Por tanto, las partes pueden hablar libremente de su litigio sin temor a represalias.
¿Qué tipo de casos atienden los árbitros de la FINRA?
Comprender qué tipos de reclamaciones suelen conocer los árbitros de la FINRA puede ayudarle a determinar si debe someter su reclamación a arbitraje.
Según las estadísticas de FINRA, los inversores presentan las siguientes demandas ante los árbitros de FINRA:
- Incumplimiento del deber fiduciario,
- Negligencia,
- Tergiversación,
- No supervisar,
- Omisión de hechos materiales,
- Idoneidad,
- Violaciones de la ley Blue Sky,
- Manipulación,
- Errores-cargos,
- Abuso financiero de las personas mayores,
- Error de ejecución, y
- Errores en los ajustes de márgenes.
Los árbitros de la FINRA adquieren un conocimiento superior sobre la materia porque trabajan con estos principios del derecho todo el tiempo. Por el contrario, un juez típico en un tribunal puede no estar expuesto a estos problemas. El juez podría no entender algunos de los matices del negocio de valores que un árbitro de la FINRA sí entendería.
¿Se aplica el arbitraje FINRA sólo a las acciones?
No todos los casos que conocen los árbitros de la FINRA tienen que ver con transacciones bursátiles. De hecho, los árbitros de la FINRA conocen de una gran variedad de demandas. Algunos inversores individuales de valores presentaron reclamaciones relativas a:
- Compra y venta de acciones ordinarias,
- Fondos de inversión inmobiliaria (REIT),
- Empresas de desarrollo empresarial,
- Compra y venta de opciones,
- Compra y venta de fondos de inversión,
- Transacciones de capital privado,
- Acuerdos de sociedad comanditaria,
- Rentas vitalicias variables y fijas,
- Fondos cotizados (ETF),
- Transacciones y fondos de bonos corporativos y municipales,
- Los llamados "productos estructurados", y
- Carteras 401(k).
Un caso de arbitraje puede incluir más de uno de estos temas. Los árbitros de la FINRA conocen bien el funcionamiento de estos valores, los precios de mercado, la evaluación de riesgos, etc.
Análisis del proceso de arbitraje FINRA
La presentación de una demanda de arbitraje ante la FINRA es similar a la presentación de un caso ante un tribunal. Cada parte tiene la oportunidad de exponer su reclamación, responder a la otra parte, solicitar la presentación de pruebas y, a continuación, arbitrar el caso.
Usted debe entender cómo procede un caso de arbitraje desde la presentación del caso hasta el proceso de decisión y laudo. Examinaremos detenidamente cada paso para que pueda decidir si la presentación de un caso de arbitraje ante la FINRA es adecuada para usted. También debe entender los procedimientos que debe seguir si tiene una cláusula de arbitraje en su contrato.
Cómo presentar un caso de arbitraje ante la FINRA
El inicio del arbitraje comienza con la presentación de un documento denominado "escrito de demanda" ante la FINRA. La FINRA denomina "demandante" a la parte que presenta la reclamación en primer lugar. La parte que responde a la reclamación es el demandado.
El escrito de demanda es similar a una demanda presentada ante un tribunal civil. El escrito de demanda debe contener información suficiente para notificar al demandado y al árbitro:
- La identidad de todas las partes implicadas,
- La naturaleza del litigio,
- Todas las fechas pertinentes, y
- Una demanda de socorro.
La solicitud de reparación del demandante es el remedio que éste busca al presentar una demanda de arbitraje. La demanda de reparación del demandante debe especificar el tipo de reparación deseada, incluido el importe de los daños monetarios solicitados, los intereses, los daños contractuales (daños liquidados) y el cumplimiento específico del contrato, si procede.
FINRA acepta reclamaciones presentadas a través de su portal en línea. FINRA acepta también documentación enviada por correo postal.
FINRA aceptará un caso para arbitraje si el demandante presenta un acuerdo de sumisión y paga la tasa requerida. Además, la FINRA revisará el escrito de demanda para determinar si el demandante cumple todos los requisitos. De no ser así, la FINRA notificará al demandante y le dará la oportunidad de rectificar el problema.
La FINRA notificará oficialmente al demandado los documentos presentados por el demandante. El demandado recibirá de la FINRA el escrito de reclamación, la documentación adjunta y el acuerdo de presentación.
Lecturas relacionadas: Cómo presentar una queja formal contra su asesor financiero
¿Qué debe esperar cuando su corredor responda a su reclamación?
FINRA concede al demandado 45 días para contestar a la demanda. Todos los demandados presentarán su respuesta a la demanda ante la FINRA y entregarán una copia al demandante. El demandado puede entregar al demandante documentos que respalden su posición. Si el demandado no contesta a la demanda a tiempo, la FINRA puede declararlo en rebeldía.
Las normas de la FINRA permiten al demandado presentar también reconvenciones, demandas cruzadas y reclamaciones de terceros. Por lo tanto, el demandado puede reclamarle daños y perjuicios a usted, a otro demandado o a una nueva parte en la demanda. El demandado tendría la misma oportunidad de presentar estas reclamaciones si el caso fuera a juicio en lugar de a arbitraje.
Lo más probable es que el demandado niegue haber cometido infracción alguna o haberle causado daños. Puede presentar una defensa completa o parcial. En cualquier caso, es poco probable que el demandado esté de acuerdo con su demanda. Es de esperar, porque el arbitraje es un proceso contradictorio.
Selección de un árbitro para su reclamación
Usted no puede elegir qué juez conoce de su caso cuando lo presenta ante el tribunal. Los jueces están asignados a sesiones y oyen los casos que llegan a su sala. La mayoría de los tribunales asignan los casos a una sesión cuando procesan las presentaciones iniciales, y mover el caso a otra sesión es difícil.
Usted tiene voz y voto sobre los árbitros que conocen de su caso. La FINRA utiliza un algoritmo informático del Sistema de Selección de la Lista Neutral para elaborar una lista aleatoria de árbitros para su caso a partir de toda su base de datos de árbitros disponibles. El algoritmo calcula variables para obtener una lista de candidatos.
Las partes eligen al árbitro que presidirá su caso a partir de la lista facilitada por la FINRA.
Los árbitros de FINRA actúan con independencia de FINRA. FINRA sólo proporciona un foro para resolver disputas; no tiene ningún interés en el resultado.
La selección de árbitros es similar a la del jurado
El número de árbitros depende del tipo de reclamación presentada. Las normas de la FINRA dictan que uno o tres árbitros conozcan de una reclamación.
Las partes dispondrán de un árbitro si la reclamación es de hasta 100.000 dólares. Cada parte recibirá una lista de 10 árbitros. Cada una de ellas puede eliminar a cuatro árbitros de la lista. A partir de ahí, las partes pueden clasificar a los árbitros restantes si así lo desean. A continuación, FINRA seleccionará al árbitro de esa lista.
Los casos de reclamaciones por daños y perjuicios superiores a 100.000 dólares requieren un panel de tres árbitros. En ese caso, FINRA distribuye tres listas. Una de ellas enumera a 10 árbitros públicos cualificados para ejercer de presidente, una segunda lista identifica a 15 árbitros públicos y la tercera contiene los nombres de 10 árbitros del sector.
Las partes pueden elegir un panel totalmente público y clasificarlos si así lo desean. De lo contrario, tienen derecho a eliminar a cuatro árbitros de la primera lista, a seis de la segunda y a los 10 de la tercera.
Recusación de árbitros "por causa"
Usted puede recusar a un árbitro "por causa", al igual que podría recusar a un miembro de un jurado. La FINRA permite a los litigantes recusar a los árbitros por motivos como:
- Sesgo o prejuicio;
- Previamente formarse una opinión;
- Relación personal con una parte o parentesco con una parte por matrimonio o consanguinidad;
- Tener una relación comercial con una parte;
- Implicación en litigios con una de las partes;
- Relación previa abogado-cliente con el árbitro;
- Una de las partes acusó previamente al árbitro de haber obrado mal o solicitó la anulación de un laudo;
- Tener un interés financiero en el caso o un interés financiero en una de las partes; o
- Haber testificado como perito para una de las partes en los últimos cinco años o haber firmado un acuerdo de retención en los últimos tres años pero no haber testificado.
FINRA eliminará al árbitro "por causa justificada" de su lista de árbitros si permite la recusación de la parte. Permitir la recusación garantiza a todas las partes que presenten demandas de arbitraje ante la FINRA que sus árbitros son neutrales e imparciales. A su vez, la imparcialidad y la transparencia conducen a una mayor confianza en los procedimientos de arbitraje de la FINRA.
Conferencias previas a la audiencia y descubrimiento de pruebas
Los árbitros programan conferencias previas a la audiencia, similares a las audiencias previas al juicio en los tribunales. FINRA programa una conferencia inicial previa a la audiencia con las partes y el panel de arbitraje después de que FINRA nombre el panel. Las conferencias previas a la audiencia a menudo se celebran a distancia, ya sea por conferencia telefónica o mediante un programa de conferencias por Internet como Zoom o WebEx.
El objetivo de la audiencia previa es establecer un calendario para el caso. Las partes recibirán un calendario para completar sus solicitudes de presentación de pruebas y sus respuestas. El panel podrá fijar un calendario de sesiones informativas en ese momento. Además, el panel discutirá si las partes están dispuestas a la mediación. El panel puede seleccionar la fecha de la audiencia en ese momento.
Los árbitros pueden programar la fecha de la audiencia final y fijar también fechas provisionales.
El panel escuchará disputas relativas a otros asuntos preliminares después de la audiencia inicial. El panel puede escuchar argumentos sobre mociones y disputas de descubrimiento según sea necesario.
¿Cómo se lleva a cabo la prueba en un arbitraje FINRA?
Las normas de la FINRA en materia de proposición de prueba ayudan a las partes a obtener información sobre la otra parte y los posibles testigos de forma eficaz. Las normas de descubrimiento de FINRA contienen disposiciones que ordenan a cada parte entregar documentos e información adicional a la otra parte. El proceso es ágil y rentable. Sin embargo, las partes pueden solicitar a la otra parte la presentación de documentos específicos en solicitudes formales. Además, las partes pueden oponerse a producir documentos específicos y responder a otras solicitudes de descubrimiento.
El incumplimiento de la obligación de aportar pruebas puede dar lugar a la imposición de sanciones a la parte infractora.
A diferencia del procedimiento judicial tradicional, las partes deben solicitar al panel arbitral la citación de testigos y la presentación de documentos bajo custodia de terceros.
La audiencia de arbitraje: Su oportunidad de contar su historia
Una audiencia de arbitraje es como un juicio. El proceso le resultará familiar si ha participado alguna vez en uno. Una audiencia de arbitraje es un procedimiento formal y solemne, pero carece de la rigidez de un juicio ante un tribunal.
El arbitraje suele desarrollarse de la siguiente manera:
- En primer lugar, los árbitros, las partes y todos los testigos prestan juramento;
- A continuación, las partes pueden, aunque no es necesario, hacer declaraciones iniciales;
- En ese momento, el demandante llama a testigos y presenta pruebas, y el demandado interroga a los testigos;
- A continuación, el demandado puede llamar a testigos;
- El demandado presenta también en este momento demandas cruzadas y reconvenciones;
- Cualquiera de las partes puede ofrecer pruebas de refutación una vez que el demandado haya descansado;
- A continuación, las partes presentan sus alegaciones finales.
- Por último, el panel arbitral fija un calendario posterior a la audiencia para la presentación de escritos y cierra el expediente cuando todas las partes presentan sus escritos.
A diferencia de la mayoría de los procedimientos judiciales, los testigos pueden comparecer a distancia, y el tribunal puede distribuir el caso si es necesario para adaptarse a los horarios de las personas dentro de lo razonable.
Laudos arbitrales
Por ley, todos los paneles de arbitraje deben redactar el laudo por escrito. No están obligados a hacer constataciones de hecho ni a dictar resoluciones de derecho. El panel debe emitir un laudo en un plazo de 30 días a partir de la fecha de cierre del expediente. Si más de un árbitro conoce del caso, la mayoría debe estar de acuerdo con el laudo.
El laudo contendrá un resumen de las cuestiones planteadas, una resolución sobre los daños y perjuicios y otras reparaciones solicitadas, así como los honorarios fijados en su caso. Las partes pueden solicitar conjuntamente al panel su fundamentación del laudo en un documento denominado "decisión explicada".
La parte perdedora debe pagar los daños y perjuicios o proporcionar la reparación ordenada en un plazo de 30 días. La parte demandada puede presentar una moción para anular el laudo, lo que amplía el plazo para que la parte demandada pague los daños y perjuicios.
La FINRA puede sancionar al demandado por impago de daños y perjuicios si éste no acata la resolución o recurre en el plazo de 30 días.
¿Puede recurrir la parte perdedora?
Las normas de arbitraje de la FINRA no permiten recurso. La parte que desee recurrir el laudo debe hacerlo ante los tribunales. Sin embargo, la ley sólo permite apelar en determinados casos. Usted no puede apelar el laudo arbitral simplemente porque perdió. En cambio, puede apelar si:
- La adjudicación está viciada por corrupción, fraude o influencia indebida;
- Los árbitros eran corruptos o favorables a la parte ganadora;
- Los árbitros fallaron injustamente sobre cuestiones probatorias causando un perjuicio significativo al proponente de la prueba;
- Los árbitros se extralimitaron en sus funciones;
- Los árbitros ignoraron manifiestamente el derecho establecido; o
- La parte perdedora puede demostrar que el laudo carece de base fáctica o razonable.
Anular un laudo en apelación es difícil. Por eso es vital contar con un abogado experto en arbitraje de la FINRA que defienda su caso.
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