Investimento em produtos estruturados

Os produtos estruturados são títulos derivados ou baseados em um único título, uma cesta de títulos, um índice, uma commodity, uma emissão de dívida e/ou uma moeda estrangeira.

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Arbitragem da FINRA: O que esperar e por que você deve escolher nosso escritório de advocacia

Se você está lendo este artigo, provavelmente é um investidor que perdeu uma quantia substancial de dinheiro, pesquisou no Google "Advogado de Arbitragem da FINRA", clicou em vários sites de advogados e talvez até tenha falado com um suposto "Advogado de Arbitragem de Títulos" que lhe disse, após uma ligação telefônica de cinco minutos, que "você tem um ótimo caso", "precisa assinar um contrato de retenção com base em 'taxa de contingência'" e "precisa agir agora porque o prazo de prescrição vai acabar".

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Investidores do UBS ETRAC Exchange Traded Note: Como recuperar suas perdas com o investimento no UBS ETRAC?

Se você está lendo este artigo, supomos que tenha investido em algumas daquelas ETNs (Exchange Traded Notes) do UBS ETRAC que pagam altos dividendos e que seu corretor recomendou para aumentar sua renda de aposentadoria. Não ficaríamos surpresos se também lhe dissessem que os investimentos do UBS ETRAC tinham um histórico comprovado de grandes retornos. Provavelmente, você também ouviu: Não há necessidade de se preocupar com esses investimentos porque eles são garantidos por uma das maiores corretoras do mundo - a UBS Financial Services, Inc. (UBS). Não estamos chocados porque isso é exatamente o que muitos outros investidores nos disseram sobre a proposta feita a eles para investir nos UBS ETRACs.

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Investimentos de colocação privada da EquiAlt

Estamos investigando e representando investidores contra corretoras e consultores financeiros registrados na FINRA que ofereceram e venderam títulos emitidos por afiliadas da EquiAlt, LLC (EquiAlt), uma empresa imobiliária privada que organizou pelo menos quatro colocações privadas: EquiAlt Fund, LLC; EquiAlt Fund II, LLC; EquiAlt Fund III, LLC; e EA Sip, LLC (coletivamente denominados Fundos EquiAlt). De acordo com uma recente Reclamação da SEC, Brian Davison (Davison) e Barry Rybicki (Rybicki) ofereceram e venderam US$ 175 milhões em debêntures não registradas emitidas pelos Fundos EquiAlt para mais de 1.100 investidores em todo o país. A SEC alegou que Davison, Rybicki e outros cometeram fraude com valores mobiliários ao apresentarem erroneamente as debêntures como "seguras", "protegidas", "de baixo risco" e "conservadoras". Além disso, enquanto prometiam aos investidores "que praticamente todo o seu dinheiro seria usado para comprar imóveis em mercados em dificuldades nos Estados Unidos e que seus investimentos renderiam retornos generosos (...) a EquiAlt, Davison e Rybicki se apropriaram indevidamente de milhões em fundos de investidores para seu próprio uso e benefício pessoal". De acordo com a SEC, as receitas geradas pelos fundos da EquiAlt tornaram-se insuficientes para pagar os juros devidos aos investidores. Como resultado, a SEC alegou que "os Réus recorreram à fraude [um Esquema Ponzi], usando dinheiro de novos investidores para pagar os retornos prometidos aos investidores existentes". Embora muitas das vendas tenham sido solicitadas por vendedores não registrados da EquiAlt, foi relatado que houve muitas vendas por pequenos escritórios de vendedores registrados associados a grandes firmas independentes de corretagem de ações e seguros registradas na FINRA, localizadas principalmente na Flórida, Arizona, Califórnia e Nevada, e em muitos outros estados do país. Alega-se que os vendedores da EquiAlt recebiam "comissões entre 10% e 14%", o que é extraordinariamente alto para a venda de qualquer produto de investimento. Portanto, havia um forte incentivo para vender essas debêntures por qualquer meio. É provável que muitas das corretoras registradas na FINRA não tenham autorizado a venda das debêntures do Fundo EquiAlt e que nenhuma diligência devida ou qualquer outra investigação sobre a empresa ou suas ofertas de investimento tenha sido realizada. Consequentemente, é muito provável que os Fundos EquiAlt tenham sido vendidos por meio de declarações falsas e enganosas. Soubemos que os investidores que adquiriram as debêntures dos Fundos EquiAlt por meio de representantes de corretoras registradas na FINRA também receberam o mesmo argumento de venda, ou seja, que as debêntures são investimentos "seguros", "protegidos", "de baixo risco" e "conservadores", o que não era verdade e constitui fraude de valores mobiliários. Se você investiu em qualquer uma das colocações privadas da EquiAlt Funds, poderá recuperar suas perdas por meio de um processo de arbitragem da FINRA. O Sr. Pearce tem mais de 40 anos de experiência em disputas de investimentos em colocações privadas e na recuperação de dinheiro para investidores perdidos em esquemas Ponzi. Os casos que aceitamos serão movidos contra corretores registrados na FINRA por declarações falsas, omissões devido a falhas na devida diligência, recomendações de investimento inadequadas e transações não autorizadas de títulos privados, também conhecidas como "selling away". Se o advogado Pearce aceitar o seu caso, não haverá honorários advocatícios ou despesas de arbitragem, a menos que recuperemos fundos para você em um acordo com a corretora ou por meio de uma sentença arbitral. Ligue para 1-800-SEC-ATTY (1-800-732-2889) ou envie-nos um e-mail agora e obtenha respostas para suas perguntas e representação de alto nível em relação a seus investimentos de colocação privada da EquiAlt Funds. Se você adquiriu seu investimento diretamente da EquiAlt ou da BR Support Services, sua recuperação provavelmente será limitada aos ativos que o Administrador Judicial nomeado conseguir localizar, liquidar e distribuir aos investidores. No entanto, entre em contato conosco para saber quais recursos estão disponíveis para essa fraude de investimento.

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SEC interrompe suposto esquema de Ponzi da EquiAlt: como os investidores recuperam suas perdas?

Em 11 de fevereiro de 2020, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos ("SEC") entrou com uma Reclamação de medida cautelar para interromper uma suposta fraude em andamento conduzida pela EquiAlt LLC ("EquiAlt"), uma empresa privada de investimento imobiliário que controlava as operações comerciais da EquiAlt e seus quatro fundos de investimento imobiliário: EquiAlt Fund, LLC ("Fundo I"); EquiAlt Fund II, LLC ("Fundo II"); EquiAlt Fund III ("Fundo III"); e EA SIP, LLC ("Fundo EA SIP") (coletivamente denominados "Fundos EquiAlt"). Simultaneamente, a SEC entrou com uma Ação de Emergência para congelar todos os ativos do Réu e nomear um Administrador para reunir todos os ativos e assumir o controle da EquiAlt e dos Fundos EquiAlt. O Tribunal emitiu uma Ordem que concedeu o pedido da SEC de Ordem de Restrição Temporária e Congelamento de Ativos e outra Ordem de Nomeação de um Administrador.

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Investindo em fundos de hedge

Os fundos de hedge são semelhantes aos fundos mútuos, pois reúnem e investem o dinheiro dos investidores em um esforço para obter um retorno positivo. Entretanto, os fundos de hedge têm estratégias de investimento mais flexíveis do que os fundos mútuos. Muitos fundos hedge procuram lucrar em todos os tipos de mercados usando alavancagem, vendas a descoberto e outras práticas de investimento especulativas que não são normalmente usadas por fundos mútuos.

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Investindo em fundos negociados em bolsa (ETFs)

Os fundos negociados em bolsa (ETFs) são empresas de investimento registradas semelhantes a fundos mútuos cujas ações são negociadas em uma bolsa de valores. Em geral, as ações dos ETFs são negociadas durante o dia a preços estabelecidos pelo mercado, assim como as emissões de ações ordinárias.

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Investindo em produtos estruturados vinculados a notas

Em geral, os produtos estruturados são notas vinculadas a um único título, uma cesta de títulos, um índice, uma commodity, uma obrigação de dívida e/ou uma moeda estrangeira. Há uma grande variedade de produtos estruturados, alguns dos quais oferecem proteção total do principal, enquanto outros oferecem proteção limitada ou nenhuma proteção do principal. A maioria dos produtos estruturados tem uma data de vencimento fixa e paga uma taxa de juros substancialmente acima da taxa de mercado prevalecente, mas eles também limitam com frequência a participação positiva no ativo de referência se a proteção do principal for oferecida. Os bancos de investimento ou suas afiliadas são os principais emissores de produtos estruturados, mas nem todos os produtos são listados em uma bolsa de valores nacional.

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Considerações e riscos para investir em colocações privadas

As ofertas de colocação privada ou "Regulamento D" se tornaram uma importante fonte de capital para as empresas americanas. Mas quais são os riscos e o que deve ser considerado ao fazer esses investimentos? Desde 2008, as empresas emitiram mais de meio bilhão de dólares por ano em títulos por meio do mercado de colocação privada.

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